舞鋼市人民檢察院

起?訴?書(shū)

舞檢公訴刑訴〔2015〕150號(hào)

被告人李某某，男，19**年**月**日出生，身份證號(hào)碼：41290119******，回族，本科畢業(yè)，**銀行**分行**部總經(jīng)理助理、客戶經(jīng)理，住河南省南陽(yáng)市**路**號(hào)家屬樓*樓*戶（戶籍地址：河南省南陽(yáng)市臥龍區(qū)**路*號(hào)）。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2013年10月17日被舞鋼市公安局刑事拘留，因涉嫌騙取票據(jù)承兌犯罪于2013年11月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同日被舞鋼市公安局逮捕，于2013年12月30日被舞鋼市公安局取保候?qū)彛?014年12月30日因期間屆滿被舞鋼市公安局解除取保候?qū)彙Ｒ蛏嫦舆`規(guī)出具金融票證罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日被河南省南陽(yáng)市公安局仲景分局取保候?qū)彙?/span>

被告人司某，男，19**年*月*日出生，身份證號(hào)碼：41048119******，漢族，本科畢業(yè)，**銀行股份有限公司**分行客戶經(jīng)理，住河南省舞鋼市****家屬院*單元**（戶籍地址：河南省鄭州市金水區(qū)鄭州市**街**號(hào)院*號(hào)樓*單元**號(hào)）。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2013年11月8日被舞鋼市公安局取保候?qū)彛?014年11月8日因期間屆滿被舞鋼市公安局解除取保候?qū)彙Ｒ蛏嫦舆`規(guī)出具金融票證罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日被舞鋼市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人余某某，男，19**年**月**日出生，身份證號(hào)碼：41042119******，漢族，本科畢業(yè)，**銀行股份有限公司**分行客戶經(jīng)理，住河南省平頂山市新城區(qū)**號(hào)樓*單元*樓*戶（戶籍地址：河南省鄭州市金水區(qū)鄭州市**路*號(hào)院*號(hào)樓**號(hào)）。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2013年11月30日被舞鋼市公安局刑事拘留，于2013年12月2日被舞鋼市公安局依法取保候?qū)彛?014年12月2日因期間屆滿被舞鋼市公安局解除取保候?qū)?。因涉嫌違規(guī)出具金融票證罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日被平頂山市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，女，19**年*月**日出生，身份證號(hào)碼：41041219******，漢族，大專畢業(yè)，原舞鋼**商貿(mào)有限公司會(huì)計(jì)，住河南省舞鋼市朱蘭**家屬樓*樓*戶（戶籍地址：河南省舞鋼市**路*號(hào)樓**號(hào)）。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2013年10月23日被舞鋼市公安局刑事拘留，因涉嫌騙取票據(jù)承兌犯罪被于2013年11月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同日被舞鋼市公安局批準(zhǔn)逮捕，于2013年12月31日被舞鋼市公安局取保候?qū)彛?014年12月31日，因期間屆滿被舞鋼市公安局解除取保候?qū)?。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日被舞鋼市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人袁某某，女，1**年*月**日出生，身份證號(hào)碼：41132219******，漢族，中專畢業(yè)，原舞鋼***商貿(mào)有限公司出納，住河南省舞鋼市****家屬樓新樓*樓*戶（戶籍地址：河南省方城縣**鎮(zhèn)**村河西**號(hào)）。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2013年10月28日被舞鋼市公安局取保候?qū)彛?014年10月28日，因期間屆滿被舞鋼市公安局解除取保候?qū)?。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日被舞鋼市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某乙，女，19**年**月**日出生，身份證號(hào)碼：41282419*****，漢族，大專畢業(yè)，原舞鋼**商貿(mào)有限公司出納，住河南省西平縣**鄉(xiāng)**村委*組。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2013年10月28日被舞鋼市公安局取保候?qū)彙?014年10月28日，因期間屆滿被舞鋼市公安局依法解除取保候?qū)?。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日被河南省西平縣公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某某，男，19**年*月*日出生，身份證號(hào)碼：41048119******，漢族，大專畢業(yè)，?2004年任****有限責(zé)任公司銷售部現(xiàn)貨處處長(zhǎng)，2012年5月任**有限責(zé)任公司銷售部中南處處長(zhǎng)，2013年4月退休，住河南省舞鋼市**街坊**號(hào)樓**號(hào)。因涉嫌受賄罪2013年10月22日被平頂山市人民檢察院指定監(jiān)視居住，2014年1月20日平頂山市人民檢察院對(duì)胡曉嵐作出不批準(zhǔn)逮捕決定。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2014年1月21日被舞鋼市公安局取保候?qū)彛?015年1月21日因期間屆滿被舞鋼市公安局依法解除取保候?qū)?。因涉嫌騙取票據(jù)承兌罪于2015年10月29日經(jīng)本院決定，于同日舞鋼市公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由舞鋼市公安局偵查終結(jié)，以被告人李某某、司某、余某某涉嫌違規(guī)出具金融票證罪、被告人張某甲、袁某某、張某乙、胡某某、李某某、司某、余某某涉嫌騙取票據(jù)承兌罪，于2015年11月30日向我院移送審查起訴。我院受理后，依照刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定于2015年12月2日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，2015年12月1日已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

一、2013年2月份，舞鋼金益全商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金益全公司）法定代表人宋某某（另案處理）虛構(gòu)與舞陽(yáng)鋼鐵有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱舞鋼公司）業(yè)務(wù)交易，指使被告人張某甲、袁某某、張某乙制作虛假的業(yè)務(wù)合同（《鋼材買賣合同》）提供給中國(guó)民生銀行南陽(yáng)分行（以下簡(jiǎn)稱南陽(yáng)民生銀行）的客戶經(jīng)理李某某申請(qǐng)辦理銀行承兌匯票。被告人李某某在明知金益全公司所提供業(yè)務(wù)合同系虛假的情況下，仍違規(guī)利用宋某某提供的2012年3月27日南陽(yáng)民生銀行與金益全公司、舞鋼公司簽訂的《動(dòng)產(chǎn)融資差額回購(gòu)協(xié)議》（“三方協(xié)議”），使金益全公司取得南陽(yáng)民生銀行的授信，經(jīng)被告人胡某某在《銀行承兌匯票收到確認(rèn)函》、《提貨通知單（回執(zhí)）》簽字，并經(jīng)胡某某（另案處理）加蓋舞鋼公司印章后，宋某某取得辦理到的1.4億元銀行承兌匯票。

2013年8月份，金益全公司在南陽(yáng)民生銀行2013年2月份辦理的1.4億元銀行承兌匯票到期，宋某某從出資人巴磊處融資1億元，并由被告人李某某幫助從李某處融資4400萬(wàn)元，償還了2013年2月份1.4億元銀行承兌匯票的敞口7000萬(wàn)元，并交納了2013年8月份辦理1.4億元銀行承兌匯票的保證金7000萬(wàn)元。在2013年8月份辦理南陽(yáng)民生銀行1.4億元銀行承兌匯票過(guò)程中，宋某某指使被告人張某甲、袁某某、張某乙，制作虛假的金益全公司與舞鋼公司的業(yè)務(wù)合同，提供給被告人李某某，被告人李某某明知金益全公司所提供業(yè)務(wù)合同系虛假的情況下，且在明知舞鋼公司已不再對(duì)外簽訂三方協(xié)議的情況下，仍幫助宋某某簽訂虛假的三方協(xié)議。在2013年8月份1.4億元銀行承兌匯票辦理出來(lái)后，經(jīng)被告人胡某某在《銀行承兌匯票收到確認(rèn)函》、《提貨通知單（回執(zhí)）》簽字，并由胡某某加蓋舞鋼公司印章之后，被告人李某某未將銀行承兌匯票交給收票人舞鋼公司，而是將該銀行承兌匯票交給了宋某某，致使宋某某辦理并收到2013年8月份該筆1.4億元銀行承兌匯票。宋某某在加蓋其偽造的舞鋼公司背書(shū)章后，將其中1億元銀行承兌匯票償還給了出資人巴某，將剩余4000萬(wàn)元銀行承兌匯票償還給了李某。截止案發(fā)，宋某某尚有7000萬(wàn)元銀行承兌匯票敞口未歸還南陽(yáng)民生銀行。

（二）2013年2月份和3月份，宋某某虛構(gòu)與舞鋼公司的業(yè)務(wù)交易，指使被告人張某甲、袁某某、張某乙制作虛假的金益全公司與舞鋼公司業(yè)務(wù)合同，提供給招商銀行股份有限公司鄭州分行業(yè)務(wù)經(jīng)理司某（以下簡(jiǎn)稱鄭州招商銀行）申請(qǐng)辦理銀行承兌匯票。在鄭州招商銀行辦理銀行承兌匯票過(guò)程中，被告人司某提供給宋某某空白電子版《業(yè)務(wù)合作協(xié)議書(shū)》，宋某某讓被告人胡某某簽字并指使胡某某偷蓋舞鋼公司印章后將《業(yè)務(wù)合作協(xié)議書(shū)》提供給被告人司某，后宋某某在該行分別辦理出6000萬(wàn)元和4000萬(wàn)元的銀行承兌匯票（共計(jì)1億元）。

2013年8月份，金益全公司在鄭州招商銀行辦理的銀行承兌匯票到期，被告人司某作為銀行客戶經(jīng)理，在明知宋某某沒(méi)有資金保障的情況下，幫助宋某某從信會(huì)山處融資1億元并隱瞞金益全公司真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況，向出資人信會(huì)山謊稱這1億元資金是用來(lái)辦理足額承兌，后宋某某將這1億元資金用來(lái)歸還了其2013年2、3月份所辦理銀行承兌匯票的敞口5000萬(wàn)元，并繳納了2013年8月份辦理1億元銀行承兌匯票的保證金5000萬(wàn)元。在辦理銀行承兌匯票過(guò)程中，宋淑萍指使被告人張某甲、袁某某、張某乙制作虛假的金益全公司與舞鋼公司業(yè)務(wù)合同提供給鄭州招商銀行，被告人司某明知金益全公司提供的金益全公司與舞鋼公司業(yè)務(wù)合同系虛假合同，將空白電子版《業(yè)務(wù)合作協(xié)議書(shū)》提供給宋某某，宋某某讓被告人胡某某簽字并指使胡某某偷蓋舞鋼公司印章后將《業(yè)務(wù)合作協(xié)議書(shū)》提供給了被告人司某。在1億元銀行承兌匯票辦理出來(lái)后，被告人司某把該1億元銀行承兌匯票直接交給被告人張某甲，由被告人張某甲加蓋偽造的舞鋼公司行政章和財(cái)務(wù)主管賈某某印章背書(shū)后，在鄭州招商銀行辦公室直接交給出資人信會(huì)山。截止案發(fā)，宋某某尚有5000萬(wàn)元銀行承兌匯票敞口未歸還鄭州招商銀行。

（三）2012年11月14日，在被告人胡某某的幫助下，宋某某制作虛假的金益全公司與舞鋼公司、平頂山廣發(fā)銀行《廠、商、銀授信合作協(xié)議》，使金益全公司獲得平頂山廣發(fā)銀行的授信，后宋某某虛構(gòu)金益全公司與舞鋼公司業(yè)務(wù)交易，指使被告人張某甲、袁某某、張某乙制作虛假的金益全公司與舞鋼公司業(yè)務(wù)合同向廣發(fā)銀行股份有限公司平頂山分行（以下簡(jiǎn)稱平頂山廣發(fā)銀行）申請(qǐng)辦理銀行承兌匯票。在宋某某向平頂山廣發(fā)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理余某某提供虛假的金益全公司與舞鋼公司業(yè)務(wù)合同后，分別于2012年11月14日、2013年1月28日、2013年2月5日、2013年5月6日在平頂山廣發(fā)銀行辦理出四筆均為2000萬(wàn)元的銀行承兌匯票（共計(jì)8000萬(wàn)元）。其中，2013年5月6日辦理的2000萬(wàn)元銀行承兌匯票，宋淑萍在加蓋其偽造的舞鋼公司背書(shū)章后償還給亢某某。

被告人余某某作為平頂山廣發(fā)銀行客戶經(jīng)理，在為金益全公司辦理銀行承兌匯票過(guò)程中，在明知舞鋼公司不再對(duì)外簽訂三方協(xié)議的情況下仍簽訂金益全公司與平頂山廣發(fā)銀行、舞鋼公司的虛假《廠、商、銀授信合作協(xié)議》，且未按規(guī)定調(diào)查核實(shí)宋某某提供業(yè)務(wù)合同的真實(shí)性，為金益全公司辦理共計(jì)8000萬(wàn)元的銀行承兌匯票。截止案發(fā)，宋某某尚有1000萬(wàn)元銀行承兌匯票敞口未歸還平頂山廣發(fā)銀行。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證；

2.證人宋某某、胡某某、孟某、陳某某、巴某、王某、信某某等人的證言；

3.被告人李某某、司某、余某某、張某甲、袁某某、某乙、胡某某的供述與辯解。

本院認(rèn)為，被告人李某某、司某、余某某違反規(guī)定，為他人出具票據(jù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十八條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以違規(guī)出具金融票證罪追究其刑事責(zé)任責(zé)任。被告人張某甲、袁某某、張某乙、胡某某幫助他人以欺騙手段取得銀行票據(jù)承兌，給銀行造成特別重大損失，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十五條之一第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以騙取票據(jù)承兌罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某甲、袁某某、張某乙、胡某某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

舞鋼市人民法院

??????????????????????????????????????檢察員：霍偉軍

??????????????????????????????????????檢察員：劉慧麗

2015年11月25日

附：

????1.被告人李某某、司某、余某某、張某甲、袁某某、張某乙、胡某某現(xiàn)被取保候?qū)徳谄渚铀?/span>

2.案卷材料和證據(jù)12冊(cè)。