上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕139號

被告人張某甲，男，1976年**月**日生，公民身份號碼3208271976********，漢族，江蘇省清浦區(qū)人，中專文化，戶籍在江蘇省淮安市清浦區(qū)**路**號**單元**室，住上海市松江區(qū)**路**弄**號**室，曾任上海**管理有限公司**、**部**等。2019年2月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候審；2020年2月24日由本院取保候審。

被告人王某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號碼2202821989********，漢族，吉林省樺甸市人，大學文化，戶籍在吉林省吉林市樺甸市**鎮(zhèn)**村**社，暫住上海市嘉定區(qū)**路**弄**號**室，曾任上海**管理有限公司**部**等。2019年5月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候審；2020年3月26日由本院取保候審。

被告人藍某某，女，1990年**月**日生，公民身份號碼3307811990********，畬族，浙江省蘭溪市人，大專文化，住浙江省金華市蘭溪市**街道**村**號，曾任上海**資產(chǎn)管理股份有限公司**、上海**文化傳播有限公司**等。2018年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候審；2019年10月23日由本院取保候審。

被告人簡某某，曾用名簡**，女，1992年**月**日生，公民身份號碼4130261992********，漢族，河南省固始縣人，大學文化，戶籍在河南省信陽市固始縣**鎮(zhèn)**村**組，暫住廣東省深圳市福田區(qū)**路**號**室，曾任上海**資產(chǎn)管理股份有限公司**等。2018年11月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候審；2019年10月23日由本院取保候審。

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結，以被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，于法定期限內已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年6月3日退回上海市公安局崇明分局補充偵查，上海市公安局崇明分局于2020年6月22日補充偵查完畢移送起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，江某甲（另案處理）等人設立了上海**資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“*甲公司”），此后又分別設立了上海**管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）、上海**實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“**集團”）、上海**文化傳播有限公司（以下簡稱“*丙公司”）等多家關聯(lián)公司，均由江某甲實際控制。其中*乙公司為*甲公司設計理財產(chǎn)品。

2014年8月至?2016年12月，江某甲聘用被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某等人，在未獲得國家有關部門批準的情況下，以發(fā)放資料、口口相傳等方式對外宣傳，并承諾高收益、保本保息，通過*甲公司向社會公眾銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金，其中：

1.2015年8月至2016年3月，張某甲擔任*乙公司**、**部**等職，其參與設計、審核，通過*甲公司銷售的理財產(chǎn)品金額計人民幣（以下幣種均為人民幣）13886.95萬元。

2.2015年8月11日至2016年12月，王某甲擔任*乙公司**部**等職，其參與設計，通過*甲公司銷售的理財產(chǎn)品金額計5954.45萬元。

3.2014年8月9日至2015年1月30日，藍某某擔任*甲公司**等職，負責統(tǒng)計吸收資金數(shù)據(jù)、管理用于吸收所得資金流轉的相關個人賬戶等工作，其間*甲公司銷售理財產(chǎn)品金額計2250.5萬元。

4.2015年2月至2016年12月，簡某某擔任*甲公司**等職，負責統(tǒng)計吸收資金數(shù)據(jù)、管理用于吸收所得資金流轉的相關個人賬戶等工作，其間*甲公司銷售理財產(chǎn)品金額計45882.5792萬元。

2018年5月至11月間，被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某分別接警方通知主動到案，后如實供述了犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.身份信息材料及相關情況說明，證實本案被告人均已達法定完全刑事責任年齡，無前科劣跡。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過，證實本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照等工商資料，證實*甲公司、**集團、*乙公司、*丙公司的設立、登記及經(jīng)營范圍等情況。

4.應聘登記表、勞動合同書、離職申請表、離職證明等，證實被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某的入職和職責等情況。

5.證人周某甲、王某乙、王某丙、張某乙等人的證言及相關服務合同、電影《****》投資制作協(xié)議書等，證實*甲公司與安徽**農業(yè)科技有限公司、河南**麻業(yè)有限公司、河南**茶葉有限公司、*丙公司、金寨縣**農業(yè)開發(fā)有限公司**公司存在融資，及*丙公司向北京**文化傳媒有限公司投資等情況。

6.證人江某甲、倪某某、錢某某、張某丙、韓某甲、陸某甲、潘某某、張某丁、唐某某、鄭某某、方某某、王某丁、蔡某某、黃某某、楊某甲、楊某乙、曲某某、丁某某、江某乙、陳某甲、許某某、陸某乙、陸某丙等人的證言，證實其曾任職*甲公司或關聯(lián)公司。**集團和*甲公司是一套班子，*乙公司、*丙公司等公司是*甲公司的關聯(lián)公司，江某甲是**。*乙公司為*甲公司設計理財產(chǎn)品，通過*甲公司向社會公眾銷售，非法吸收資金。

7.證人劉某某、儲某某、張某戊、沈某甲等人的證言，證實其系*甲公司或關聯(lián)公司財務人員，藍某某、簡某某系*甲公司**，先后負責統(tǒng)計吸收資金數(shù)據(jù)、管理江某甲控制的私人賬戶等工作。

8.證人郭某某、寧某某、田某某、蘭某某、蔣某某、沈某乙、王某戊等人的證言，證實其曾任職*乙公司，*乙公司**部為*甲公司設計理財產(chǎn)品，并通過*甲公司銷售。*乙公司**部**先后有張某甲等人。**王某甲負責理財產(chǎn)品設計等工作。

9.證人陳某乙、王某己、吳某某、韓某乙等人的證言，證實其曾任職*丙公司，*丙公司主要從事影視投資，影視投資項目由*乙公司**部設計成理財產(chǎn)品，通過*甲公司銷售。

10.上海****會計師事務所有限公司關于上海**資產(chǎn)管理股份有限公司涉嫌非法吸收公眾存款的司法會計鑒定意見書及補充說明，證實張某甲、王某甲、藍某某、簡某某所涉非法吸收資金的數(shù)額及工資收入等情況。

11.被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某的供述，證實上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人張某甲、王某甲、藍某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。被告人簡某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某系共同犯罪，且均系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條。被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某均系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款。被告人張某甲、王某甲、藍某某均認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人張某甲有期徒刑三年三個月，并處罰金人民幣十萬元；判處被告人王某甲有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣五萬元；判處被告人藍某某有期徒刑二年二個月，并處罰金人民幣三萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：陸蓉蓉

檢察官助理：周祖范

2020年10月21日

附：

1.被告人張某甲、王某甲、藍某某、簡某某現(xiàn)取保候審于住處，聯(lián)系方式按順序分別為1368166****、1391640****、1363648****、1368248****。

2.案卷材料和證據(jù)18冊（含鑒定意見4冊）。

3.《適用簡易程序建議書》1份。

4.《認罪認罰具結書》3份。

5.《量刑建議書》1份。

6.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??被告人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。