上海市嘉定區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬嘉檢三部刑訴〔2019〕1018號(hào)

被告人張某甲，化名“韓某某”，女，1995年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3408111995********，漢族，務(wù)工，戶(hù)籍在安徽省安慶市宜秀區(qū)**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室。

被告人劉某某，男，1995年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3408261995********，漢族，務(wù)工，戶(hù)籍在安徽省安慶市宿松縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**號(hào)**室。

上述2名被告人，均于2019年5月11日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，其間延長(zhǎng)刑事拘留期限至30天，同年6月14日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪經(jīng)本院審查批準(zhǔn)，同日由上海市公安局嘉定分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局嘉定分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲、劉某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年8月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人張某甲、劉某某對(duì)本案均同意適用認(rèn)罪認(rèn)罰簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月起，斯某某（另案處理）在上海市嘉定區(qū)江橋鎮(zhèn)金沙江西路1555弄27號(hào)201室招募、雇傭被告人張某甲、劉某某及安某某、胡某某、吳某某、金某某、曹某某（均另處）等人，由張某甲擔(dān)任經(jīng)理，總體負(fù)責(zé)日常管理，劉某某等人充當(dāng)業(yè)務(wù)員、講師等身份，通過(guò)撥打電話、添加好友、邀請(qǐng)聽(tīng)課等方式，招攬客戶(hù)在“海通期貨”等期貨交易平臺(tái)注冊(cè)開(kāi)戶(hù)，并入金進(jìn)行期貨產(chǎn)品交易，先后招攬王某某、閆某某、張某乙、趙某某、呂某某5人入金人民幣58萬(wàn)余元（以下幣種相同）。其中劉某某招攬的王某某、閆某某2人入金51萬(wàn)余元。

2019年5月10日，公安機(jī)關(guān)在上址抓獲被告人張某甲、劉某某，其到案后均如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)如下：

1.證人閆某某、王某某、張某乙、趙某某、呂某某的證言、相關(guān)交易記錄截圖、銀行卡交易明細(xì)、微信聊天記錄截圖等書(shū)證，證實(shí)其分別接到劉某某、周某某等人員電話，介紹“海通國(guó)際”等期貨平臺(tái)。后其等人在相關(guān)平臺(tái)開(kāi)戶(hù)并投入資金進(jìn)行期貨交易，后均全部或部分虧損；

2.同案關(guān)系人安某某、吳某某、曹某某、胡某某、金某某的供述及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)其等人受雇以電話等方式招攬客戶(hù)到相關(guān)平臺(tái)開(kāi)戶(hù)入金，進(jìn)行期貨產(chǎn)品投資，被告人張某甲、劉某某分別系公司經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，其中張某甲在公司內(nèi)化名“韓某某”；

3.搜查證、搜查筆錄、扣押清單及照片證實(shí)，偵查人員對(duì)相關(guān)辦公場(chǎng)所進(jìn)行搜查，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辦公電腦等物品扣押的情況；

4.司法鑒定意見(jiàn)書(shū)證實(shí)，偵查人員對(duì)張某甲、劉某某等人員使用的手機(jī)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的情況；

5.證人周某某、尤某某的證言、公安機(jī)關(guān)工作情況證實(shí)，公安機(jī)關(guān)抓獲張某甲、劉某某的經(jīng)過(guò)；

6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局函證實(shí)，上海某某信息咨詢(xún)有限公司等企業(yè)，不得組織期貨交易或經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)；

7.在逃人員登記表證實(shí)，公安機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)人員上網(wǎng)追逃情況；

8.檔案機(jī)讀材料、戶(hù)籍資料證實(shí)，上海某某信息咨詢(xún)有限公司基本信息及被告人張某甲、劉某某戶(hù)籍身份情況;

9.被告人張某甲、劉某某的供述，印證上述基本事實(shí)。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某甲、劉某某對(duì)基本事實(shí)及證據(jù)均無(wú)異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某甲、劉某某伙同他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條的規(guī)定，本案系共同犯罪。被告人張某甲、劉某某均如實(shí)供述罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜合其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，建議對(duì)被告人張某甲處八個(gè)月有期徒刑，對(duì)被告人劉某某處六個(gè)月有期徒刑，均并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市嘉定區(qū)人民法院

檢 察 員： 蘇牧青

2019年9月27日

附：

1.被告人張某甲、劉某某現(xiàn)均羈押于嘉定區(qū)看守所。

2.案件材料及證據(jù)5冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》1份，《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》2份。

4.贓證物品清單1頁(yè)。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條第三款 ……犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。