上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2019〕423號

被告人張某某，女，1962年**月**日生，公民身份號碼3309011962********，漢族，中專文化，系中億國星股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司城市經(jīng)理，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2018年12月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，2019年1月9日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼3622261972********，漢族，中專文化，系中億國星股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司區(qū)域經(jīng)理，戶籍在江西省宜春市奉新縣**鎮(zhèn)**道**號**棟**單元**室，暫住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2018年11月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局取保候?qū)彛?019年3月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。

被告人潘某某，男，1967年**月**日生，公民身份號碼3101071967********，漢族，初中文化，系中億國星股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司區(qū)域經(jīng)理，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2018年11月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局取保候?qū)彛?019年3月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲、陳某某、潘某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本案于2019年7月24日退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2019年8月23日補(bǔ)偵結(jié)束后再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月至2018年8月期間，被告人張某甲、陳某某、潘某某在中億國星（上海**管理有限公司（以下簡稱“中億國星公司”）擔(dān)任城市經(jīng)理、區(qū)域經(jīng)理、門店經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理等職務(wù)，明知中億國星公司未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事金融業(yè)務(wù)，仍以承諾還本付息及支付高額利息為誘餌，向社會不特定公眾宣傳，通過簽訂《咨詢管理服務(wù)及委托協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》等方式吸收公眾資金，造成巨額損失。具體分述如下：

1、2015年7月至2018年8月，被告人張某甲先后擔(dān)任中億國星公司江蘇北路門店經(jīng)理、中區(qū)區(qū)域經(jīng)理、城市經(jīng)理等職務(wù)，組織下屬團(tuán)隊(duì)吸收公眾資金共計(jì)人民幣26.4億余元（以下幣種均為人民幣），造成他人損失3.6億余元。

2、2013年12月至2018年7月，被告人陳某某先后擔(dān)任中億國星公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、門店經(jīng)理、北區(qū)區(qū)域經(jīng)理等，組織下屬團(tuán)隊(duì)吸收公眾資金共計(jì)人民幣14.7億余元，造成他人損失2.5億余元。

3、2014年11月至2018年8月，被告人潘某某先后擔(dān)任中億國星公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、門店經(jīng)理、南區(qū)區(qū)域經(jīng)理等，組織下屬團(tuán)隊(duì)吸收公眾資金共計(jì)人民幣8.3億余元，造成他人損失1.4億余元。

2018年12月3日，被告人張某甲在上海市閔行區(qū)一商場內(nèi)被公安機(jī)關(guān)抓獲。2018年11月9日，被告人陳某某、潘某某經(jīng)電話通知，主動至公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述上述事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、證人杜某某、童某某、張某乙、吉某某、黃某某、余某某等人的證言；2、證人季某某、古某某、朱某某等人的證言；3、司法鑒定意見書；4、咨詢管理服務(wù)及委托協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議、收款確認(rèn)書、債權(quán)列表等；5、公安機(jī)關(guān)工作情況、抓獲經(jīng)過、戶籍信息等；6、被告人張某甲、陳某某、潘某某的供述等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控的事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人張某甲、陳某某、潘某某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大、嚴(yán)重情節(jié)，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人陳某某、潘某某犯罪以后自動投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。被告人張某甲到案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢察員：沈暢

2019年10月8日

附：

1、被告人張某甲、陳某某、潘某某現(xiàn)羈押于上海市長寧區(qū)看守所。

2、案卷材料和證據(jù)光盤若干，書面卷宗8冊。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。