廣東省佛山市南海區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

佛南檢公訴刑訴〔2019〕687號(hào)

被告人宋某某，女，1968年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4428221968********，漢族，中專文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**街道**路**大廈**座**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年4月22日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年5月25日被佛山市公安局南海分局逮捕。

被告人張某某，女，1977年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4507221977********，漢族，中專文化，戶籍所在地廣西壯族自治區(qū)欽州市靈山縣**街道**街**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護(hù)人張峰明，廣東國(guó)龍律師事務(wù)所律師。

被告人田某某，女，1977年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4129021977********，漢族，大學(xué)專科文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**花園**座**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護(hù)人吳岳烽，廣東萬(wàn)林律師事務(wù)所律師。

被告人何某某，女，1966年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4428261966********，漢族，高中文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**鎮(zhèn)**樓**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護(hù)人劉金梅，廣東至高律師事務(wù)所律師。

被告人孔某某，男，1978年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4406821978********，漢族，中專文化，戶籍所在地佛山市南海區(qū)**街道**新村**號(hào)**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

被告人蔡某某，男，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4406821991********，漢族，大學(xué)?？莆幕瑧艏诘胤鹕绞心虾^(qū)**鎮(zhèn)**村**街**巷**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)佛山市公安局南海分局決定，于2018年5月23日被佛山市公安局南海分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年6月29日被佛山市公安局南海分局逮捕。

辯護(hù)人彭建明，廣東洪涵律師事務(wù)所律師。

本案由佛山市公安局南海分局偵查終結(jié)，以被告人宋某某、張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于同年10月8日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于同年11月6日補(bǔ)查重報(bào)；本院于同年12月21日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年1月21日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2018年9月21日、12月7日、2019年2月22日延長(zhǎng)審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月，周某某（另案處理）在上海市注冊(cè)成立**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**金融公司”），法定代表人及實(shí)際控制人系周某某，注冊(cè)經(jīng)營(yíng)地位于上海自貿(mào)區(qū)**路**號(hào)樓。**金融公司在不具備從事金融、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格，且未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)發(fā)行相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品的情況下，先后在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立分公司及門店，通過(guò)“**財(cái)富”、“**寶”、“**貸”等平臺(tái)發(fā)行線下、線上P2P理財(cái)產(chǎn)品及政信通“**”產(chǎn)品，采取媒體廣告宣傳、電話推銷、門店招攬等方式，承諾5.4%至15%不等的收益率向社會(huì)公眾非法吸收資金。2018年4月9日，周某某向公安機(jī)關(guān)投案。

2015年7月，**金融公司佛山分公司（以下簡(jiǎn)稱“佛山分公司”）注冊(cè)成立，負(fù)責(zé)人為劉某某（另案處理）。2016年5月，**金融公司佛山南海*甲分公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲分公司”）注冊(cè)成立，負(fù)責(zé)人為曾某某（另案處理）；2017年7月，**金融公司佛山南海*乙分公司（以下簡(jiǎn)稱“*乙分公司”）注冊(cè)成立，負(fù)責(zé)人為被告人宋某某。*甲分公司和*乙分公司職位設(shè)置從高到低依次為：分公司負(fù)責(zé)人、大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理。

被告人宋某某于2017年7月?lián)?乙分公司負(fù)責(zé)人，同年8月兼任*甲分公司負(fù)責(zé)人，管理上述兩分公司的全面工作及開(kāi)展吸收公眾存款業(yè)務(wù)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，宋某某任*乙分公司和*甲分公司負(fù)責(zé)人期間共向社會(huì)公眾非法吸收資金人民幣15442萬(wàn)元，其中已兌付人民幣1396萬(wàn)元。

被告人張某某于2017年8月?lián)?乙分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)該分公司的銷售工作及開(kāi)展吸收公眾存款業(yè)務(wù)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，張某某任*乙分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間共向社會(huì)公眾非法吸收資金人民幣9322萬(wàn)元，其中已兌付人民幣668萬(wàn)元。

被告人田某某于2017年6月?lián)?甲分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理其團(tuán)隊(duì)的銷售工作及開(kāi)展吸收公眾存款業(yè)務(wù)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，田某某任*甲分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間共向社會(huì)公眾非法吸收資金人民幣2106萬(wàn)元，其中已兌付人民幣114萬(wàn)元。

被告人何某某于2017年8月?lián)?甲分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理其團(tuán)隊(duì)的銷售工作及開(kāi)展吸收公眾存款業(yè)務(wù)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，何某某任*甲分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間共向社會(huì)公眾非法吸收資金人民幣2191萬(wàn)元，其中已兌付人民幣82萬(wàn)元。

被告人孔某某于2017年8月?lián)?甲分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理其團(tuán)隊(duì)的銷售工作及開(kāi)展吸收公眾存款業(yè)務(wù)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，孔某某任*甲分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間共向社會(huì)公眾非法吸收資金人民幣635萬(wàn)元，其中已兌付人民幣20萬(wàn)元。

被告人蔡某某于2016年7月?lián)?甲分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，2017年8月調(diào)至*乙分公司任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理其團(tuán)隊(duì)理財(cái)經(jīng)理的銷售工作及開(kāi)展吸收公眾存款業(yè)務(wù)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，蔡某某任職期間共向社會(huì)公眾非法吸收資金人民幣4256萬(wàn)元，其中已兌付人民幣2374萬(wàn)元。

2018年4月22日，民警在佛山市禪城區(qū)**廣場(chǎng)**金融公司佛山總部將宋某某抓獲。同年5月23日，張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某經(jīng)民警電話通知后，到**派出所接受調(diào)查，并被抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證；2.證人證言；3.被告人的供述與辯解；4.鑒定意見(jiàn)；5.檢查、辨認(rèn)等筆錄；6.視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人宋某某、張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某無(wú)視國(guó)家法律，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

廣東省佛山市南海區(qū)人民法院

檢察長(zhǎng)：楊 炯

檢察員：張英穎

檢察員：張 鵬

2019年3月7日

附：

1.被告人宋某某、張某某、田某某、何某某、孔某某、蔡某某現(xiàn)羈押于佛山市南海區(qū)看守所。

2.全部案卷材料和證據(jù)。