江蘇省徐州市賈某某人民檢察院　

起?訴?書

賈檢訴刑訴〔2019〕85號(hào)　

被告人張某某，男，1963年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3203051963********，漢族，高中文化，中共黨員，原系徐州市賈某某**運(yùn)輸公司破產(chǎn)管理人留守處留守人員，住徐州市賈某某**村**號(hào)（戶籍地徐州市賈某某**街**室）。被告人張某某因涉嫌挪用資金罪，于2019年3月28日被徐州市賈某某監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，同年4月3日經(jīng)本院決定刑事拘留，當(dāng)日由徐州市公安局賈某某分局執(zhí)行刑事拘留；同年4月8日經(jīng)本院決定取保候?qū)?，?dāng)日由徐州市公安局賈某某分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人夏某某，女，1964年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3203051964********，漢族，初中文化，徐州市賈某某**運(yùn)輸公司破產(chǎn)管理人留守處留守人員，住徐州市賈某某**大廈**室（戶籍地賈某某**路**號(hào)樓**室）。被告人夏某某因涉嫌挪用資金罪，于2019年3月28日被徐州市賈某某監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，同年4月3日經(jīng)本院決定刑事拘留，當(dāng)日由徐州市公安局賈某某分局執(zhí)行刑事拘留；同年4月8日經(jīng)本院決定取保候?qū)?，?dāng)日由徐州市公安局賈某某分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案由徐州市賈某某監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，以被告人張某某、夏某某涉嫌挪用資金罪，于2019年4月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年4月4日已告知二被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了二被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。二被告人同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

徐州市賈汪**運(yùn)輸公司原系集體所有制企業(yè)，原隸屬于賈某某**委，后隸屬于賈某某**局。公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，資不抵債，于2009年6月29日向徐州市賈某某人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)還債。賈某某人民法院于2009年6月30日裁定受理，并指定徐州市賈汪**運(yùn)輸公司破產(chǎn)清算組為管理人，同日決定賈某某交通局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、信訪局、監(jiān)察局等單位相關(guān)人員為清算組成員，**局副局長(zhǎng)李某某為清算組組長(zhǎng)，被告人張某某、夏某某等人作為企業(yè)留守人員協(xié)助清算組進(jìn)行破產(chǎn)清算工作。根據(jù)賈某某人民法院民事裁定，賈汪**公司破產(chǎn)需要支付的費(fèi)用包括破產(chǎn)費(fèi)、所欠職工工傷生育保險(xiǎn)、養(yǎng)老金、失業(yè)金、職工集資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、醫(yī)療統(tǒng)籌金、檔案管理費(fèi)用、六十年代下放人補(bǔ)助、死亡職工遺屬費(fèi)等。根據(jù)2009年2月10日徐州市賈某某政府會(huì)議紀(jì)要規(guī)定，對(duì)包括賈汪**運(yùn)輸公司在內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行改制，是賈汪棚戶區(qū)改造的重要內(nèi)容，所需資金由該企業(yè)地面資產(chǎn)和門面房拍賣所得、政府向上爭(zhēng)取破產(chǎn)企業(yè)社保金減免政策、企業(yè)土地出讓金等組成，并由賈某某**局負(fù)責(zé)籌措資金保障棚戶區(qū)改造資金供應(yīng)。2009年7月22日賈某某人民法院宣告徐州市賈汪**運(yùn)輸公司破產(chǎn)，公司資產(chǎn)（土地、附屬設(shè)施）由賈某某政府變現(xiàn)1200萬(wàn)元，全部劃入破產(chǎn)管理人專用賬戶。分配完畢后，2011年4月13日賈汪法院裁定破產(chǎn)程序終結(jié)，保留管理人繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)清算事務(wù)。張某某、夏某某于2011年5月1日與賈汪**運(yùn)輸公司破產(chǎn)管理人簽訂留守合同，受破產(chǎn)管理人委托進(jìn)行后續(xù)清算工作。

2009年6月至2014年10月，賈某某**局通過**公司先后撥付資金至賈汪**運(yùn)輸公司破產(chǎn)管理人賬戶共計(jì)約1200萬(wàn)元，用于支付企業(yè)職工個(gè)人墊付養(yǎng)老金、下放工齡款、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等支出。因破產(chǎn)管理人賬戶取款有限額規(guī)定，為不影響集中支付工作，2010年1月29日，被告人夏某某以個(gè)人名義在賈汪建設(shè)銀行開設(shè)了尾號(hào)為**的賬戶，當(dāng)日夏某某先后5次從破產(chǎn)管理人賬戶轉(zhuǎn)至**賬戶共計(jì)430萬(wàn)元，用于集中支付工作，后該賬戶剩余100余萬(wàn)元。

2010年至2017年間，被告人張某某、夏某某在協(xié)助賈某某**運(yùn)輸公司破產(chǎn)清算組工作和擔(dān)任破產(chǎn)管理人留守處留守人員期間，利用職務(wù)之便，單獨(dú)或者共同挪用破產(chǎn)管理人資金用于個(gè)人日常支出和進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)。其中，被告人張某某挪用管理人賬戶資金156萬(wàn)元，被告人夏某某挪用破產(chǎn)管理人賬戶資金264萬(wàn)元。具體事實(shí)分述如下：

一、挪用破產(chǎn)管理人資金歸個(gè)人使用部分

1.2010年至2013年間，被告人張某某在未告知被告人夏某某資金用途情況下，從夏某某處先后支出破產(chǎn)管理人資金合計(jì)20萬(wàn)元，用于其購(gòu)買車庫(kù)、汽車等個(gè)人及家庭支出；

2.2015年至2017年間，被告人張某某在未告知被告人夏某某資金用途的情況下，從夏某某處先后支出破產(chǎn)管理人資金合計(jì)5萬(wàn)元，用于個(gè)人及家庭使用；

3.2013年5月至2015年2月間，被告人夏某某先后挪用破產(chǎn)管理人資金20萬(wàn)元用于個(gè)人及家庭日常支出。2013年5月的一天，被告人夏某某向被告人張某某提出自己需要使用破產(chǎn)管理人資金10萬(wàn)元用于其兒子婚房裝修，張某某表示同意后，被告人夏某某先后多次挪用管理人賬戶資金20萬(wàn)元用于繳納上房費(fèi)、房屋裝修、兒女結(jié)婚生子等家庭日常支出；

4.2017年上半年，宋某某向被告人張某某提出借款1萬(wàn)元，張某某提議從破產(chǎn)管理人賬戶中支出，被告人夏某某同意后從破產(chǎn)管理人資金中支出1萬(wàn)元借給宋某某。2018年4月，宋某某將1萬(wàn)元?dú)w還。

二、挪用破產(chǎn)管理人資金用于營(yíng)利性活動(dòng)部分

1.2014年1月，被告人張某某因承接**公司運(yùn)輸業(yè)務(wù)，計(jì)劃在賈某某工商局注冊(cè)成立賈汪**運(yùn)輸有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）。2014年1月7日，張某某告知被告人夏某某自己注冊(cè)成立公司需要從破產(chǎn)管理人賬戶中挪用資金50萬(wàn)元，夏某某表示同意，后從破產(chǎn)管理人賬戶中挪出50萬(wàn)元給張某某用于注冊(cè)成立公司；

2.2014年2月15日，被告人張某某以**公司名義與**簽訂運(yùn)輸合同，須繳納400萬(wàn)元保證金。2014年2月18日，在張某某承諾每月支付1萬(wàn)元收益的情況下，破產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)人呂某某表示同意張某某挪用破產(chǎn)管理人資金用于個(gè)人營(yíng)利性活動(dòng)，后被告人夏某某在明知張某某挪用破產(chǎn)管理人資金50萬(wàn)元用于營(yíng)利性活動(dòng)的情況下，從破產(chǎn)管理人賬戶中撥付50萬(wàn)元至**公司賬戶，供張某某繳納保證金；

3.2014年9月至12月間，被告人張某某在未向被告人夏某某告知具體資金用途的情況下，從夏某某處陸續(xù)支出破產(chǎn)管理人資金20萬(wàn)元，后均用于支付**公司租賃運(yùn)輸車輛費(fèi)用；

4.2010年3月17日，被告人夏某某以其個(gè)人名義在賈汪**銀行分別開設(shè)尾號(hào)為**的理財(cái)賬戶和尾號(hào)為**的七天理財(cái)賬戶。當(dāng)日，夏某某從**賬戶內(nèi)將20萬(wàn)元轉(zhuǎn)至**賬戶，同日又從**賬戶將該20萬(wàn)元轉(zhuǎn)至**賬戶。2010年4月2日夏某某又從**賬戶分兩次各20萬(wàn)元轉(zhuǎn)至**賬戶內(nèi)。后夏某某多次用上述60萬(wàn)元在**賬戶和**賬戶中購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，2010年9月20日，夏某某將該筆60萬(wàn)元轉(zhuǎn)回**賬戶；

5.2010年8月2日，被告人夏某某挪用**賬戶內(nèi)資金20萬(wàn)元購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，8月9日贖回5萬(wàn)元，8月31日贖回15萬(wàn)元；

6.2010年12月30日，被告人夏某某從破產(chǎn)管理人賬戶轉(zhuǎn)賬至**賬戶50萬(wàn)元。2011年1月1日，夏某某將該筆50萬(wàn)元與**賬戶公款13萬(wàn)元，共計(jì)63萬(wàn)元用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，1月5日贖回63萬(wàn)元至**賬戶，同日，夏某某將其中50萬(wàn)元轉(zhuǎn)回至破產(chǎn)管理人賬戶。

2015年12月至2018年1月，被告人夏某某先后用工資還款合計(jì)1.5萬(wàn)元；2018年4月還款18.5萬(wàn)元；被告人夏某某退贓1.3萬(wàn)余元；因破產(chǎn)管理人資金緊張，被告人張某某于2018年1月12日歸還10萬(wàn)元；2018年3月，賈某某紀(jì)委監(jiān)委派駐組審查破產(chǎn)管理人相關(guān)情況時(shí)發(fā)現(xiàn)賬戶余額不足后，張某某于2018年4月3日歸還5萬(wàn)元，于2018年4月8日分別歸還20萬(wàn)元、40萬(wàn)元，于2018年4月10日歸還70萬(wàn)元。二被告人將挪用的破產(chǎn)管理人資金已全部歸還。二被告人到案后自愿如實(shí)供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)如下：

1.履歷表、委托合同、會(huì)議紀(jì)要、裁定書、記賬憑證、銀行交易記錄、運(yùn)輸合同等相關(guān)書證；

2.證人李某某、呂某某、吳某某、王某某、宋某某、楊某某等人的證言；

3.被告人張某某、夏某某的供述與辯解；

4.徐州市賈某某審計(jì)局出具的審計(jì)報(bào)告等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控的事實(shí)。被告人張某某、夏某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某某、夏某某身為破產(chǎn)企業(yè)的留守人員，利用職務(wù)上的便利，挪用賈汪**運(yùn)輸公司破產(chǎn)管理人資金歸個(gè)人使用，數(shù)額較大，超過三個(gè)月未還；挪用資金進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)，數(shù)額較大，二被告人的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以挪用資金罪追究二被告人的刑事責(zé)任。被告人張某某、夏某某在部分犯罪活動(dòng)中共同實(shí)施故意犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條的規(guī)定，系共同犯罪。被告人張某某具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款規(guī)定的情節(jié)，系自首，可以從輕或者減輕處罰；被告人夏某某具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款規(guī)定的情節(jié)，系坦白，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

江蘇省徐州市賈某某人民法院

檢察員：楊自君

?2018年4月23日

附：

????1.被告人張某某、夏某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩遥?/span>

2.案卷材料和證據(jù)十二冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。