上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4098號(hào)

**科技（深圳）股份有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：914403000********，住所地深圳市南山區(qū)**街道**路**路**樓**，法定代表人張志遠(yuǎn)。

訴訟代表人，高某甲，女，1982年**月**日生，系**能科技（深圳）股份有限公司董事、副總經(jīng)理。

被告人張志遠(yuǎn)，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3412221987********，漢族，大學(xué)肄業(yè)，系**科技（深圳）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**甲公司）法定代表人、實(shí)際控制人，上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**乙公司）實(shí)際控制人，戶籍在廣東省深圳市南山區(qū)**路**園**，在滬無(wú)固定住所。被告人張志遠(yuǎn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月20日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年2月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年3月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年5月20日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人張彬，男，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151983********，漢族，大學(xué)文化，原系**乙公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。被告人張彬因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月20日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年2月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年3月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年5月20日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人王紀(jì)平，男，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102251978********，漢族，中專(zhuān)文化，原系**公司業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**橋**號(hào)，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。被告人王紀(jì)平因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月17日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年7月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人瞿某某，男，1973年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091973********，漢族，高中文化，原系**公司業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。被告人瞿某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月6日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月9日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年7月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人韓某某，女，1967年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3209241967********，漢族，小學(xué)文化，原系**乙公司業(yè)務(wù)員，戶籍在江蘇省阜寧縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，在滬無(wú)固定住所。被告人韓某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月9日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月11日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年7月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人鄭某某，男，1962年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101021962********，漢族，高中文化，原系**乙公司業(yè)務(wù)員，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。被告人鄭某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月30日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人唐某甲，男，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101021977********，漢族，大專(zhuān)文化，原系**乙公司業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。被告人唐某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月7日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人唐某乙，女，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3209251977********，漢族，大學(xué)文化，原系**乙公司業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)，住上海市浦東新區(qū)**村**號(hào)**室。被告人唐某乙因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月31日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人陶月美，女，1964年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101061964********，漢族，高中文化，原系**乙公司業(yè)務(wù)員，住上海市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)，2010年12月30日因犯組織他人偷越國(guó)境罪，被上海市徐匯區(qū)法院判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣一萬(wàn)元，2014年3月9日刑滿釋放。被告人陶月美因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月31日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年8月22日、2019年9月3日、2019年10月28日移送本院審查起訴。本院受理后，均于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年4月26日，被告人張志遠(yuǎn)設(shè)立深圳市博本電子設(shè)備有限公司，后陸續(xù)更名為深圳市**能科技集團(tuán)有限公司、**能科技（深圳）股份有限公司，主營(yíng)計(jì)算機(jī)生產(chǎn)、銷(xiāo)售及智慧醫(yī)療的開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)，被告人張志遠(yuǎn)在經(jīng)營(yíng)該公司期間，又陸續(xù)設(shè)立**投資發(fā)展（深圳）有限公司、深圳市****信息科技有限公司、上海**文化傳播有限公司等**甲公司的子公司及關(guān)聯(lián)公司。

2015年12月30日，因**甲公司擬上市新三板及**甲公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要融資，被告人張志遠(yuǎn)遂與他人成立**乙公司，并招募被告人張彬負(fù)責(zé)**乙公司的行政及業(yè)務(wù)管理，雙方商定以**甲公司為用資方，通過(guò)**乙公司向社會(huì)不特定公眾融資，募集所得資金歸**甲公司所有，**甲公司支付**乙公司相關(guān)傭金及運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。

2016年2月起，被告單位**甲公司及被告人張志遠(yuǎn)、張彬等人，在未取得國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，為獲取非法利益，由被告人張彬組建**乙公司市場(chǎng)部、行政部及營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，租賃公司辦公用房、任命團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、招聘業(yè)務(wù)員，雇傭被告人王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美等人，通過(guò)與集資參與人簽訂《投資咨詢管理服務(wù)協(xié)議》《博本認(rèn)股協(xié)議》等理財(cái)協(xié)議，向社會(huì)不特定公眾銷(xiāo)售保本付息理財(cái)產(chǎn)品及股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品，變相吸收公眾資金。募集資金均進(jìn)入**甲公司、**甲公司的關(guān)聯(lián)公司賬戶及被告人張志遠(yuǎn)控制的個(gè)人銀行賬戶，分別用于**甲公司、**乙公司的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、**甲公司的業(yè)務(wù)費(fèi)用及本息兌付費(fèi)用等。2018年9月后，**甲公司無(wú)法兌付本息，造成集資參與人損失。

被告人王紀(jì)平、瞿某某分別作為**乙公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，被告人韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美分別作為被告人王紀(jì)平、瞿某某及倪靜（另案處理）業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)下屬業(yè)務(wù)員，在張志遠(yuǎn)、張彬等人的組織、領(lǐng)導(dǎo)下，明知**甲公司、**乙公司不具備金融業(yè)資質(zhì)，仍為謀取利益，以召開(kāi)酒會(huì)、年會(huì)、組織旅游、口口相傳等方式進(jìn)行宣傳推廣，以承諾固定收益的方式與集資參與人簽訂《投資咨詢管理服務(wù)協(xié)議》《博本認(rèn)股協(xié)議》，變相吸收公眾資金。

經(jīng)審計(jì)，**甲公司及**乙公司于2016年2月至2018年8月期間，非法吸收資金共計(jì)人民幣5.1億余元（以下幣種同），未兌付金額2.02億余元，其中，被告人王紀(jì)平任職期間非法吸收資金2.13億余元；被告人瞿某某任職期間非法吸收資金1.59億余元；被告人韓某某任職期間非法吸收資金1,700萬(wàn)余元；被告人鄭某某任職期間非法吸收資金1,800萬(wàn)余元；被告人唐某甲任職期間非法吸收資金1,800萬(wàn)余元；被告人唐某乙任職期間非法吸收資金6,500萬(wàn)余元；被告人陶月美任職期間非法吸收資金1,200萬(wàn)余元。

2019年2月20日，被告人張志遠(yuǎn)、張彬分別接公安民警電話通知后主動(dòng)投案；2019年6月6日，被告人瞿某某接公安民警電話通知后主動(dòng)投案；2019年6月9日，被告人韓某某接公安民警電話通知后主動(dòng)投案；2019年8月7日，被告人唐某甲接公安民警電話通知后主動(dòng)投案；2019年6月17日，被告人王紀(jì)平被公安民警抓獲歸案；2019年7月30日，被告人鄭某某被公安民警抓獲歸案；2019年8月7日，被告人唐某乙、陶月美分別被公安民警抓獲歸案。被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美到案后均對(duì)非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述，被告人瞿某某到案后未能如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.**甲公司、**乙公司等單位的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、房屋租賃合同及亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告等，證實(shí)**甲公司系非上市股份有限公司，具有正常的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；**乙公司系有限責(zé)任公司；**甲公司、**乙公司均無(wú)金融從業(yè)資質(zhì)。

2.被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美的供述，同案關(guān)系人倪某某、劉某某、馮某某、史某某、萬(wàn)某某、楊某某等人的供述，證人高某甲、張某丙、易某某、顧某甲、顧某乙、賀某某等人的證言，證實(shí)被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美的職務(wù)、職責(zé)及**乙公司以承諾保本付息為誘餌，采用召開(kāi)酒會(huì)、年會(huì)、組織旅游、口口相傳等方式向社會(huì)不特定公眾非法募集資金的事實(shí)。

3.被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美的供述，集資參與人李某某、劉某某、張某某、聶某某、陳某某、羅某某、朱某某、高某某、劉某某、鄧某某、虞某某等人的證言，個(gè)人陳述筆錄、《投資咨詢管理服務(wù)協(xié)議》《博本智能投資合同》《博本醫(yī)療專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃》《博本認(rèn)股協(xié)議》、銀行交易明細(xì)、認(rèn)購(gòu)憑證、**公司宣傳資料、法院移送案件函，公安機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)清單、中付支付公司出具的**甲公司POS機(jī)及對(duì)應(yīng)商戶的交易明細(xì)、上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)及會(huì)計(jì)鑒定補(bǔ)充意見(jiàn)書(shū)等，證實(shí)**甲公司通過(guò)**乙公司向社會(huì)不特定人員作理財(cái)產(chǎn)品宣傳，承諾保本付息非法吸收資金的事實(shí)和金額及非法吸收所得資金主要用于**甲公司、**乙公司的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、**甲公司的業(yè)務(wù)費(fèi)用及本息兌付。

4.上海市公安局查封決定書(shū)、查封清單、凍結(jié)情況說(shuō)明等書(shū)證，證實(shí)公安機(jī)關(guān)查封被告人張志遠(yuǎn)名下房產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)車(chē)位及凍結(jié)被告單位**甲公司銀行賬戶內(nèi)資金余額的事實(shí)。

5.上海市公安局浦東分局出具的戶籍資料、上海市第一中級(jí)人民法院刑事裁定書(shū)、釋放證明書(shū)等，證實(shí)被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美的身份情況和被告人陶月美的前科情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)、到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美各自的到案情況。

7.被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美的供述和辯解，證實(shí)了上述非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美均對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告單位**甲公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人張志遠(yuǎn)，與他人違反國(guó)家金融法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、唐某甲、鄭某某、唐某乙、陶月美違反國(guó)家金融法律規(guī)定，與被告單位**甲公司變相非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告單位**甲公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人張志遠(yuǎn)及被告人張彬在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，是主犯；被告人王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、唐某甲、鄭某某、唐某乙、陶月美等人在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陶月美刑滿釋放后在五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告單位**甲公司及被告人張志遠(yuǎn)、張彬、韓某某、唐某甲均系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告人王紀(jì)平、鄭某某、唐某乙、陶月美到案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，均系坦白，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告單位**甲公司罰金，建議判處被告人張志遠(yuǎn)、張彬三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人王紀(jì)平二年以上四年以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人韓某某八個(gè)月以上一年二個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人鄭某某十個(gè)月以上一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人唐某甲八個(gè)月以上一年二個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人唐某乙、陶月美一年以上一年十個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??傅強(qiáng)

2019年11月22日

（此頁(yè)無(wú)正文）

附：

1.被告人張志遠(yuǎn)、張彬、王紀(jì)平、瞿某某、韓某某、鄭某某、唐某甲、唐某乙、陶月美現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.**甲公司訴訟代表人高某甲（聯(lián)系電話：1324761****）

3.公安機(jī)關(guān)偵查卷宗四十四冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)四冊(cè)。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》、《征詢辯護(hù)人意見(jiàn)函》各八份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款???組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條?公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條　單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十五條第一款??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過(guò)失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

第六十七條???犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。?

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。