上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢二部刑訴〔2019〕264號

被告單位：上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱“*甲公司”），統(tǒng)一社會信用代碼：91310230MA********，住所地上海市崇明區(qū)長興鎮(zhèn)**道**弄**樓**室**座，法定代表人：王某己。

訴訟代表人：姚某某，男，1988年**月**日生，被告單位**。

被告單位：上海*乙商務(wù)咨詢有限公司（以下簡稱“*乙公司”），統(tǒng)一社會信用代碼：91310230MA********，住所地上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**號**幢**室，法定代表人：沈某某。

訴訟代表人：王某甲，女，1971年**月**日生，被告單位**。

被告人張某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼3205811988********，漢族，高中文化，系*甲公司**、*乙公司**，戶籍在江蘇省常熟市琴川街道**小區(qū)**幢**室。2018年5月25日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院以涉嫌非法經(jīng)營罪、組織他人偷越國境罪批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。2018年8月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限一個月。

被告人胡某，男，1997年**月**日生，公民身份號碼3410211997********，漢族，初中文化，系*乙公司**，戶籍在安徽省歙縣**村**組。2018年7月3日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年7月5日延長刑事拘留期限至三十日，同年8月9日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院以涉嫌非法經(jīng)營罪、組織他人偷越國境罪批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。

被告人馬靈芝，女，1984年**月**日生，公民身份號碼6224271984********，漢族，大專文化，系*甲公司**，戶籍在甘肅省定西市安定區(qū)**村**號。2018年5月29日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年6月1日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院以涉嫌非法經(jīng)營罪、組織他人偷越國境罪批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。2018年8月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限一個月。

被告人劉某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號碼4312231990********，漢族，小學(xué)文化，系*乙公司**，戶籍在湖南省辰溪縣**鎮(zhèn)**村**組。2018年5月25日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。2018年8月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限一個月。

被告人汪某甲，男，1993年**月**日生，公民身份號碼4210831993********，漢族，初中文化，系*乙公司**，戶籍在湖北省洪湖市**鎮(zhèn)**村**組**。2018年9月14日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人顧某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼3101081976********，漢族，中專文化，系*甲公司**，戶籍在上海市寶山區(qū)**村**號**室。2018年5月23日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年5月25日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。2018年8月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限一個月。

被告人李某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼3101021987********，漢族，大專文化，系*乙公司**，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號。2018年5月23日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年5月25日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院以涉嫌非法經(jīng)營罪、組織他人偷越國境罪批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。2018年8月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限一個月。

被告人陳某甲，曾用名“陳某乙”，女，1980年**月**日生，公民身份號碼3206811980********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司人**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2018年5月23日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某乙，曾用名“劉某丙”，男，1987年**月**日生，公民身份號碼3412231987********，漢族，初中文化，系*甲公司**，戶籍在安徽省渦陽縣**鎮(zhèn)**行政村**村**號。2018年6月3日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準逮捕，同日由上海市公安局執(zhí)行。2018年8月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，延長偵查羈押期限一個月。

被告人潘某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼3412271989********，漢族，初中文化，系*甲公司**，戶籍在安徽省利辛縣**鄉(xiāng)**村**戶。2018年5月28日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人汪某乙，男，1970年**月**日生，公民身份號碼6201031970********，漢族，大學(xué)文化，系*乙公司**，戶籍在浙江省杭州市上城區(qū)**小區(qū)**幢**單元**室。2018年6月1日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年6月4日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月29日經(jīng)上海市公安局釋放并取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局偵查終結(jié)，以被告人張某、胡某、馬靈芝、劉某甲、汪某甲、顧某某、李某某、陳某甲、劉某乙、潘某某、汪某乙涉嫌非法經(jīng)營罪、被告人張某、胡某、馬靈芝、李某某、潘某某涉嫌組織他人偷越國境罪，于2018年10月15日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已分別告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2018年11月30日將本案退回上海市公安局補充偵查，同年12月29日上海市公安局再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

一、非法經(jīng)營罪

2016年3月至2018年4月間，被告單位上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準的情況下，組建市場推廣團隊、銷售團隊等，通過百度、微博、微信等網(wǎng)絡(luò)媒介或由業(yè)務(wù)員隨機撥打電話等方式，對外宣傳證券投資咨詢業(yè)務(wù)，招攬客戶發(fā)展成為公司會員，由公司所謂的證券分析團隊及指導(dǎo)老師通過QQ、微信、電話等“一對一”或群聊、直播的方式，向會員提供證券市場分析預(yù)測、證券個股推薦及買賣點指導(dǎo)等證券投資咨詢服務(wù)。經(jīng)查，2016年3月至2018年3月期間，*甲公司共計向客戶收取錢款人民幣（以下幣種均同）492萬余元。

2017年1月2018年4月期間，被告單位上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海*乙商務(wù)咨詢有限公司在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準的情況下，與“長江金業(yè)”、“OW”、“香港創(chuàng)利豐”等交易平臺合作，招攬投資者至上述平臺開設(shè)賬戶、入金，并指導(dǎo)投資者進行以外匯結(jié)算的“黃金”、“恒生指數(shù)”、“富時A50”等期貨交易。經(jīng)查，投資者按照要求開設(shè)賬戶后，可在平臺上進行買漲、買跌雙向交易，并可以交納保證金的方式進行杠桿式交易。至案發(fā)，*甲公司開展境外保證金業(yè)務(wù)交易獲取的銷售額共計915萬余元，*丙公司、*乙公司發(fā)展投資者共計出入金3,199萬余元，手續(xù)費811萬余元。

被告人張某作為*甲公司、*丙公司、*乙公司的**，被告人胡某作為*丙公司、*乙公司的**，被告人馬靈芝作為*甲公司**，分別管理公司全面經(jīng)營業(yè)務(wù)。被告人顧某某、陳某甲、潘某某、劉某乙明知*甲公司從事非法經(jīng)營活動，在任職期限內(nèi)分別負責(zé)財務(wù)、人事、統(tǒng)計等工作。被告人汪某乙、劉某甲、汪某甲、李某某明知*乙公司從事非法經(jīng)營活動，在任職期限內(nèi)分別負責(zé)公司管理、銷售、人事等工作。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人施某某的證言、相關(guān)聊天記錄，證實涉案公司招攬投資者至長江金業(yè)平臺上開戶并指導(dǎo)期貨交易的事實。

2.證人張某乙、王某乙、金某某、林某某的證言、轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)聊天記錄，證實涉案公司在互聯(lián)網(wǎng)上招攬客戶，進行股票推薦及咨詢服務(wù)的事實。

3.證人張某丙、郝某某、王某丙、徐某某、王某丁、王某戊、孫某某、陳某乙、昝某某的證言、辨認筆錄、相關(guān)平臺開戶、交易材料，證實涉案公司非法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)及外匯保證金業(yè)務(wù)的事實。

4.證人王某己的證言，證實被告人張某利用王某己身份證開設(shè)*甲公司的事實。

5.相關(guān)話術(shù)單、客戶開發(fā)流程，營銷流程、常見問題解答、業(yè)務(wù)推廣材料、服務(wù)項目材料等書證，證實涉案公司招攬客戶進行證券投資咨詢服務(wù)的相關(guān)情況。

6.中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局關(guān)于對上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司經(jīng)營行為出具認定意見的復(fù)函，證實*甲公司不屬于依法設(shè)立的證券公司或證券投資咨詢公司，該公司提供的是證券投資咨詢服務(wù)，相關(guān)經(jīng)營行為已違反《中華人民共和國證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。

7.上海公信事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書、業(yè)績報表、提成發(fā)放表、相關(guān)銀行流水及轉(zhuǎn)賬憑證等，證實涉案公司非法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)和外匯保證金業(yè)務(wù)的數(shù)額及部分被告人的非法獲利情況。

8.公安機關(guān)出具的扣押決定書、扣押清單，證實公安機關(guān)依法扣押涉案款物的事實。

9.公安機關(guān)出具的搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押物品、文件清單，證實公安機關(guān)依法搜查*丁公司、*甲公司辦公場所及被告人劉某甲的住所、辦公場所并扣押涉案物品的事實。

10.上海市公安局物證鑒定中心檢驗報告，證實從涉案檢材中提取、解析、恢復(fù)相關(guān)電子數(shù)據(jù)的情況。

11.被告人張某、胡某、馬靈芝、劉某甲、汪某甲、顧某某、李某某、陳某甲、劉某乙、潘某某、汪某乙的供述和辯解。

二、組織他人偷越國境罪

2018年3月至5月期間，被告人張某、胡某、馬靈芝等人合謀為逃避國內(nèi)監(jiān)管，至泰國繼續(xù)開展非法經(jīng)營業(yè)務(wù)，以出境旅游為名組織員工赴泰國非法務(wù)工。被告人張某、胡某、馬靈芝要求他人招聘赴泰國工作員工、統(tǒng)一辦理旅游簽證、報銷赴泰國機票，公司員工持旅游簽證經(jīng)安排分批入境泰國，入住公司指定場所，從事公司指定工作，于2018年5月9日被泰國警方查獲，后被強制遣返回國。現(xiàn)查明，被告人張某、馬靈芝組織74名員工以旅游簽證入境泰國非法務(wù)工，被告人胡某組織49名員工以旅游簽證入境泰國非法務(wù)工。

2018年5月22日、5月23日、5月25日、5月29日、6月1日、6月2日，被告人顧某某、李某某、劉某甲、馬靈芝、汪某乙、劉某乙分別被公安機關(guān)抓獲。2018年5月22日、5月28日、9月14日，被告人陳某甲、潘某某、汪某甲分別經(jīng)電話通知到案。2018年5月23日、7月2日，被告人張某、胡某向公安機關(guān)自動投案。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人張某丙、黎某某、郝某某、王某丙、徐某某、王某丁、王某戊、孫某某、陳某乙、昝某某的證言，同案人員顧某某、陳某甲、潘某某、李某某、劉某甲、汪某甲、汪某乙的供述、中國駐泰國使館明碼發(fā)電“關(guān)于泰警方請求案件協(xié)查事”，證實涉案公司組織員工辦理旅游簽證后赴泰國務(wù)工的事實。

2.*乙公司相關(guān)會議紀要、*甲公司及*乙公司網(wǎng)上招聘信息，證實涉案公司為泰國業(yè)務(wù)招聘員工的事實。

3.公安機關(guān)出具的扣押決定書、扣押清單，證實公安機關(guān)依法扣押涉案款物的事實。

4.公安機關(guān)出具的搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押物品、文件清單，證實公安機關(guān)依法搜查*甲公司辦公場所及被告人劉某甲的住所、辦公場所并扣押涉案物品的事實。

5.公安機關(guān)提供的工作情況、*甲公司、*乙公司赴泰人員名單、泰國警方羈押人員名單、上海巨龍國際旅行社有限公司出具的情況說明、北京百程國際旅游股份有限公司上海分公司出具的情況說明、送簽人員名單，證實涉案公司組織員工辦理旅游簽證赴泰國務(wù)工的相關(guān)情況。

6.公安機關(guān)提供的關(guān)于泰國簽證的情況說明及泰國簽證相關(guān)書證，證實辦理赴泰國簽證類型及程序情況。

7.公安機關(guān)出具的戶籍資料、到案經(jīng)過，證實本案的破案情況及各被告人的到案經(jīng)過、身份情況。

8.被告人張某、馬靈芝、胡某的供述和辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人張某、胡某、馬靈芝、劉某甲、汪某甲、顧某某、李某某、陳某甲、劉某乙、潘某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告單位上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海*乙商務(wù)咨詢有限公司違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，從事非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某系*甲公司、*乙公司的主管人員，被告人胡某系*乙公司的主管人員，被告人馬靈芝系*甲公司的主管人員，負責(zé)公司經(jīng)營管理，被告人顧某某、陳某甲、潘某某、劉某乙、汪某甲、劉某甲、李某某、汪某乙系公司其他直接責(zé)任人員實施非法經(jīng)營行為，其中，被告人汪某乙情節(jié)嚴重，被告人張某、胡某、馬靈芝、顧某某、汪某甲、劉某甲、李某某、陳某甲、潘某某、劉某乙情節(jié)特別嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某、馬靈芝、顧某某、陳某甲、劉某乙、潘某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定。被告人顧某某、陳某甲、劉某乙、潘某某系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當從輕或者減輕處罰。被告人張某、胡某、汪某乙、劉某甲、汪某甲、李某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定。被告人汪某乙、劉某甲、汪某甲、李某某系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當從輕或者減輕處罰。被告單位*甲公司、*乙公司主管人員張某及被告單位*甲公司、*乙公司均系自首，被告人胡某、馬靈芝、顧某某、陳某甲、潘某某、劉某乙、劉某甲、汪某甲、李某某到案后均能如實供述主要犯罪事實，均視為自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。

被告人張某、馬靈芝、胡某違反國家國邊境管理法規(guī)，組織他人偷越國境，人數(shù)眾多，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百一十八條第一款第（二）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以組織他人偷越國境罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某、馬靈芝系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定。被告人張某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人胡某能夠如實供述主要罪行，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人張某、胡某、馬靈芝在判決宣告前一人犯數(shù)罪，適用《中華人民共和國刑法》第六十九條之規(guī)定，應(yīng)數(shù)罪并罰。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：崔欣

2019年2月11日

附：

1.被告人張某、胡某、馬靈芝、顧某某、劉某甲、李某某、劉某乙現(xiàn)羈押于上海市看守所，被告人汪某甲、汪某乙、陳某甲、潘某某現(xiàn)取保候?qū)徲跁鹤√帲ㄍ裟臣茁?lián)系電話：1861674****，汪某乙聯(lián)系電話：1381688****，陳某甲聯(lián)系電話：1801781****，潘某某聯(lián)系電話：1862150****）；姚某某聯(lián)系電話：1585083****，王某甲聯(lián)系電話：1801565****。

2.刑事偵審案卷十四冊、鑒定意見二冊、訊問筆錄復(fù)印件一份。

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
　　對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
　　被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
　　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。
　　數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：
　?。ㄒ唬┪唇?jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
　?。ǘ┵I賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；
　?。ㄈ┪唇?jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；
　?。ㄋ模┢渌麌乐財_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第三百一十八條組織他人偷越國（邊）境的，處二年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；有下列情形之一的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：
　?。ㄒ唬┙M織他人偷越國（邊）境集團的首要分子；
　?。ǘ┒啻谓M織他人偷越國（邊）境或者組織他人偷越國（邊）境人數(shù)眾多的；
　?。ㄈ┰斐杀唤M織人重傷、死亡的；
　　（四）剝奪或者限制被組織人人身自由的；
　?。ㄎ澹┮员┝?、威脅方法抗拒檢查的；
　?。┻`法所得數(shù)額巨大的；
　?。ㄆ撸┯衅渌貏e嚴重情節(jié)的。
　　犯前款罪，對被組織人有殺害、傷害、強奸、拐賣等犯罪行為，或者對檢查人員有殺害、傷害等犯罪行為的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院?！