重慶市江北區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

北檢刑訴〔2019〕890號(hào)

被告人張某，男，1987年**?月**日出生于重慶市豐都縣,身份證號(hào)碼5002301987********，漢族，大學(xué)文化程度，重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司**，住重慶市渝北區(qū)**苑**棟**單元**（戶(hù)籍所在地湖南省長(zhǎng)沙市**區(qū)**路**段**號(hào)）。因涉嫌職務(wù)侵占罪，于2018年12月7日被重慶市公安局江北區(qū)分局刑事拘留，2018年12月27由重慶市公安局江北區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局江北區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人張某涉嫌職務(wù)侵占罪，于2019年3月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年3月19日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于2019年4月23日已告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，于2019年3月19日已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年4月30日、2019年7月12日兩次退回補(bǔ)充偵查，重慶市公安局江北區(qū)分局于2019年8月12日再次移送審查起訴。因案情復(fù)雜，三次延長(zhǎng)審查起訴期限各十五日。

經(jīng)依法審查查明：2013年6月重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**基金管理公司”）在重慶市江北區(qū)江北城注冊(cè)成立，法定代表人為郭某某（系被告人妻子），公司實(shí)際控制人為被告人張某，公司經(jīng)營(yíng)范圍為股權(quán)投資基金管理、企業(yè)投資管理、企業(yè)資產(chǎn)管理等。2014年6月該公司作為私募投資基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。

2015年11月實(shí)際控制**基金管理公司的被告人張某以公司名義發(fā)起設(shè)立“**眾信一號(hào)新三板投資基金”項(xiàng)目，委托中介公司進(jìn)行宣傳，宣稱(chēng)募集的資金投資新三板掛牌企業(yè)有友食品（831377）的定向增發(fā)，基金份額共計(jì)1130萬(wàn)份（1份1元人民幣），中信證券股份有限公司作為基金托管人。經(jīng)過(guò)宣傳，共計(jì)有滕某某、王某乙等八名投資人作為基金委托人與**基金管理公司（基金管理人）、中信證券股份有限公司（基金托管人）簽訂“**眾信一號(hào)新三板投資基金”基金合同，共計(jì)投入資金人民幣1130萬(wàn)元。2015年11月19日?“**眾信一號(hào)新三板投資基金”在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案、成立并開(kāi)始運(yùn)作。

在“**眾信一號(hào)新三板投資基金”管理運(yùn)作期間，被告人張某作為**基金管理公司實(shí)際控制人、基金管理人員在公司管理基金過(guò)程中違反國(guó)家規(guī)定，違背受托義務(wù)，違法運(yùn)用客戶(hù)資金累計(jì)人民幣530余萬(wàn)元；此外，利用職務(wù)之便，采用欺騙手段，將公司管理的基金資金人民幣560余萬(wàn)元據(jù)為己有，所獲錢(qián)款用于個(gè)人消費(fèi)等。

?(一)違法運(yùn)用管理的“**眾信一號(hào)新三板投資基金”資金人民幣530余萬(wàn)元的事實(shí)

2015年11月19日**基金管理公司發(fā)起的?“**眾信一號(hào)新三板投資基金”?在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案成立，后基金資金人民幣1100萬(wàn)元托管存入中信證券賬戶(hù)（資產(chǎn)賬號(hào)為66000001081）。自2016年2月起，被告人張某作為**基金管理公司實(shí)際控制人、“**眾信一號(hào)新三板投資基金”直接管理人員，違反《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)合同當(dāng)事人許可，多次使用中信證券賬戶(hù)投資基金用于買(mǎi)賣(mài)上市公司多種股票，在托管方多次發(fā)出違規(guī)使用基金提示郵件的情況下仍不予停止，除去其轉(zhuǎn)移至本人控制的賬戶(hù)基金錢(qián)款外，截止2018年11月30日違法運(yùn)用中信證券賬戶(hù)內(nèi)客戶(hù)投資資金人民幣530余萬(wàn)元。

（二）利用職務(wù)之便，采用欺騙手段，隱瞞事實(shí)真相，侵占公司管理的“**眾信一號(hào)新三板投資基金”資金人民幣560余萬(wàn)元的事實(shí)

在“**眾信一號(hào)新三板投資基金”管理運(yùn)作期間，有友食品（831377）終止新三板定向增發(fā)，被告人張某獲知后，隱瞞此重大消息，利用**基金管理公司基金管理人職務(wù)之便及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》“買(mǎi)賣(mài)雙方線(xiàn)下協(xié)議定價(jià)，委托主辦券商線(xiàn)上交易成交”（委托報(bào)價(jià)）規(guī)定，通過(guò)設(shè)計(jì)交易價(jià)格、數(shù)量、指定交易對(duì)手、委托券商確認(rèn)成交的方式，自2016年3月16日開(kāi)始，操縱其實(shí)際控制的西南證券“重慶**股權(quán)投資基金公司”賬戶(hù)、宏信證券“郭某某”賬戶(hù)以及借用宏信證券“羅某某”賬戶(hù)與“**眾信一號(hào)新三板投資基金”賬戶(hù)進(jìn)行二十六筆關(guān)聯(lián)交易（具體做法是操作其控制的西南證券“重慶**股權(quán)投資基金公司”賬戶(hù)、宏信證券“郭某某”賬戶(hù)以及借用宏信證券“羅某某”賬戶(hù)低價(jià)買(mǎi)入股票，將購(gòu)入的股票又高價(jià)賣(mài)給“**眾信一號(hào)新三板投資基金”），從而將公司管理的募集基金予以轉(zhuǎn)移。事后，將占有的資金用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)“法拉利”轎車(chē)等開(kāi)支耗盡。具體事實(shí)如下：

1.2016年3月被告人張某使用西南證券重慶**股權(quán)投資基金公司賬戶(hù)（賬號(hào)后四位為9937）先后多次低價(jià)買(mǎi)入“巨創(chuàng)計(jì)量、威奧科技”股票，然后利用職務(wù)之便，操作“**眾信一號(hào)新三板投資基金”賬戶(hù)以線(xiàn)下設(shè)計(jì)的高價(jià)指定買(mǎi)入該上述股票，后又將基金賬戶(hù)所購(gòu)買(mǎi)的上述股票在市場(chǎng)低價(jià)賣(mài)出，從而轉(zhuǎn)移、占有公司管理的投資基金人民幣120余萬(wàn)元。

2.2016年6月16日，被告人張某借用宏信證券羅某某賬戶(hù)（賬號(hào)后四位為3614）以每股1.68元買(mǎi)入10000股“中科招商”股票，次日張某利用職務(wù)之便，操作“**眾信一號(hào)新三板投資基金”賬戶(hù)以線(xiàn)下設(shè)計(jì)的每股21.88元購(gòu)入該“中科招商”股票，同月22日又將基金賬戶(hù)所購(gòu)買(mǎi)的上述股票以每股1.57元賣(mài)出，從而轉(zhuǎn)移、占有公司管理的基金資金人民幣20余萬(wàn)元。

3.2016年7月11日至2017年4月17日，被告人張某使用其本人控制的宏信證券郭某某賬戶(hù)（賬號(hào)后四位為3863）先后多次低價(jià)買(mǎi)入“云南路橋、大洋股份、綠創(chuàng)環(huán)保、威奧科技、永豐食品、阿拉科技、中科招商”股票，然后利用職務(wù)之便，分二十二次操作“**眾信一號(hào)新三板投資基金”賬戶(hù)以線(xiàn)下設(shè)計(jì)的高價(jià)指定買(mǎi)入該上述股票，后又將基金賬戶(hù)所購(gòu)買(mǎi)的上述股票在市場(chǎng)低價(jià)賣(mài)出，從而轉(zhuǎn)移、占有公司管理的投資基金人民幣420余萬(wàn)元。

2018年12月公安機(jī)關(guān)接到報(bào)案進(jìn)行調(diào)查，同年12月6日張某接公安機(jī)關(guān)電話(huà)通知后自行到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.涉案公司基本情況、股東情況材料、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證明、基金合同、基金持有人名冊(cè)、（**眾信一號(hào)新三板投資基金）備案證明、（重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司）中信證券賬戶(hù)交易流水、（郭某某、羅某某）宏信證券交易流水、**睿安西南證券賬戶(hù)交易流水等書(shū)證；?

2.證人滕某某、張某甲、張某乙、劉某某、王某甲、王某乙、婁某某、謝某某、郭某某、趙某某等人的證言；

3.被告人張某的供述和辯解；

4.鑒定意見(jiàn)。

本院認(rèn)為，被告人張某作為重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司實(shí)際控制人、基金管理人員，在公司管理基金資金過(guò)程中，多次違反國(guó)家法規(guī)，違背受托義務(wù)，違法運(yùn)用客戶(hù)資金人民幣530余萬(wàn)元；此外，利用職務(wù)之便，采用欺騙手段，將公司管理的資金人民幣560余萬(wàn)元據(jù)為己有，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十五條之一第二款、第二百七十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以違法運(yùn)用資金罪、職務(wù)侵占罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市江北區(qū)人民法院

檢??察??官：劉??捷

檢??察??官：李??欣

檢察官助理：黃永潔

2019年9月27日

附：

1.被告人張某現(xiàn)被取保候?qū)?，住重慶市渝北區(qū)**苑**棟**單元**。

2.偵查卷宗6冊(cè)。

3.證人名單1份。