上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1148號(hào)

被告人廖某某，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3607271993********，漢族，大專文化，原系上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）**，戶籍在江西省龍南縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)**號(hào)，2019年1月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年2月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年3月8日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人廖某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月8日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年5月10日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2016年12月至案發(fā)，被告人廖某某在擔(dān)任**公司銷售總監(jiān)期間，未依法取得國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，以銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓理財(cái)產(chǎn)品為名，采用業(yè)務(wù)員推銷、廣告?zhèn)鲉?、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式，與集資參與人簽訂《上海**投資管理有限公司服務(wù)協(xié)議書(shū)》等書(shū)面合同，承諾10%-16%的固定年化收益率，通過(guò)線下門店吸收社會(huì)不特定公眾資金。經(jīng)審計(jì)，被告人廖某某擔(dān)任銷售總監(jiān)期間涉及報(bào)案人共164人，報(bào)案人報(bào)案投資金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）12,255,000.00元，提供的協(xié)議金額為11,345,000.00元,提供付款憑證證明實(shí)際出資的金額為11,526,300.00元，另報(bào)案人在筆錄中稱有28,400.00元為現(xiàn)金支付無(wú)憑證，有16位報(bào)案人述及已收回部分利息，金額合計(jì)約為35,849.50元。

2019年1月31日，被告人廖某某被民警抓獲，到案后如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人徐某某、葉某某和等集資參與人的證言、提供的服務(wù)協(xié)議書(shū)、POS單憑條、銀行交易明細(xì)等，證實(shí)被告人廖某某在**公司擔(dān)任銷售總監(jiān)期間，以銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓理財(cái)產(chǎn)品為名，采用業(yè)務(wù)員推銷、廣告?zhèn)鲉?、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式，與不特定社會(huì)公眾簽訂相關(guān)的理財(cái)協(xié)議，并承諾一定比例的固定收益回報(bào)，集資參與人通過(guò)POS機(jī)刷卡、銀行轉(zhuǎn)賬等方式購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，后大部分投資人的本息未能兌付的事實(shí)和金額。

2.上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人廖某某涉及非法吸收公眾資金的金額。

3.同案關(guān)系人周某某、易某某、吳某某、宋某某的供述，相關(guān)工資明細(xì)表、微信聊天記錄，證實(shí)被告人廖某某在**公司的地位、作用情況。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)本案案發(fā)及被告人廖某某被抓獲到案的情況。

5.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人廖某某的身份情況。

6.被告人廖某某的多次供述,證實(shí)其對(duì)指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人廖某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人廖某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人廖某某如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年6月17日

附：

1.被告人廖某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號(hào)為********。

2.偵查卷宗二十七冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)二冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。_

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