上海市嘉定區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬嘉檢金融刑訴〔2020〕34號

被告人康某某，男，1992年**月**日生，公民身份號碼2302211992********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**信息科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在黑龍江省龍江縣**鄉(xiāng)**村**組，暫住上海市浦東新區(qū)**路**園**室。2018年12月26日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，2019年1月24日由上海市公安局嘉定分局取保候?qū)彛?019年12月19日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人馬某某，男，1993年**月**日生，公民身份號碼5303221993********，漢族，大專文化，原系上海**信息科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在云南省曲靖市陸良縣**鎮(zhèn)**村**社**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2018年12月26日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，2019年1月16日由上海市公安局嘉定分局取保候?qū)彛?019年12月19日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局嘉定分局偵查終結(jié)，以被告人康某某、馬某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年12月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意對本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年12月起，張某甲（已判決）在上海**企業(yè)管理有限公司擔(dān)任業(yè)務(wù)主管期間，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，先后伙同業(yè)務(wù)員被告人康某某、馬某某及操某某（另處）等人通過撥打電話等方式，招攬投資人使用“信管家”軟件在期貨交易平臺進行黃金、原油等期貨交易，客戶存入保證金兌換成美元可放大倍數(shù)進行交易，張某甲等人從客戶每手交易手續(xù)費中抽取提成。

2018年10月中旬起，張某甲伙同牛某某（另案處理）租借上海市浦東新區(qū)**路**號**室，以上海**信息科技有限公司的名義，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，先后招募被告人康某某、馬某某及操某某、蔣某某（另處）等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，被告人康某某、馬某某在張某甲的帶領(lǐng)下，通過撥打電話等方式，招攬投資人使用“信管家”、“華晨國際”等軟件在期貨交易平臺進行黃金、原油、恒指等期貨交易，客戶存入保證金兌換成美元可放大倍數(shù)進行交易，平臺收取客戶每手交易手續(xù)費50美元，張某甲等人從手續(xù)費中抽取提成。

經(jīng)查，2017年12月至案發(fā)，被告人張某甲團隊非法經(jīng)營數(shù)額共計人民幣170余萬元，被告人康某某非法經(jīng)營數(shù)額60余萬元，被告人馬某某非法經(jīng)營數(shù)額40余萬元。2018年12月25日民警根據(jù)線索在上址抓獲被告人康某某、馬某某，其到案后能夠如實供述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息，證實被告人康某某、馬某某的基本身份情況。

2.到案經(jīng)過，證實本案案發(fā)及被告人的到案經(jīng)過。

3.工商登記材料、上海市房屋租賃合同，證實上海**信息科技有限公司的基本情況。

4.公安機關(guān)搜查筆錄，證實2018年12月25日民警對上海市浦東新區(qū)**路**號**投資大廈**樓**室進行搜查的情況。

5.現(xiàn)場勘查工作記錄、光盤，證實2018年12月25日民警對張某甲電腦進行勘驗的情況。

6.扣押筆錄、扣押清單，證實公安機關(guān)扣押相關(guān)電腦、手機等的情況。

7.協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、借記卡歷史交易明細清單，證實公安機關(guān)調(diào)取吳某某、王某甲、牛某某、倪某甲、封某某、武某某、楊某甲、尹某某、李某甲等人銀行卡交易明細的情況。

8.證人李某乙、冉某某、許某某、武某某、李某丙、范某某、杜某某、張某乙、楊某乙等人的證言、辨認筆錄、銀行交易明細、軟件截圖、微信聊天記錄等書證，證實其通過康某某、馬某某、張某甲等人介紹，下載華晨國際等軟件，交納保證金后進行國際期貨交易，每手交易手續(xù)費50美元，多數(shù)投資人虧損。

9.證人蔣某某、李某丁、操某某、張某乙、楊某丙、王某乙、王某丙、周某甲、鄭某某、周某乙等人的證言、辨認筆錄，證實其均為業(yè)務(wù)員，工作就是拉客戶使用“信管家”“華晨國際”等軟件做國際期貨，客戶每手交易，可獲得人民幣40元至70元不等的提成，張某甲、牛某某是負責(zé)人。

10.證人王某丁、封某某、曹某某等人的證言，證實其分別擔(dān)任人事、前臺和美工，張某甲、牛某某是負責(zé)人，線下入金賬戶有王某甲、吳某某、倪某甲等。

11.證人倪某乙的證言及辨認筆錄，證實張某甲、牛某某等人為其下線，負責(zé)找投資人至平臺投資期貨，從客戶交易手續(xù)費中收取提成，其提供客戶吳某某等賬戶用于出入金，2018年10月至案發(fā)其分給張某甲提成12萬元。

12.證人夏某某的證言，證實其在倪某乙的公司從事期貨交易平臺的出入金及業(yè)務(wù)員提成的核算，倪某乙下面的業(yè)務(wù)部門負責(zé)人有牛某某、張某甲等人，使用的期貨交易軟件有“信管家”、“華晨國際”等，客戶出入金賬戶有吳某某、倪某甲、王某甲等。

13.上海弘連網(wǎng)絡(luò)科技有限公司計算機司法鑒定所鑒定意見書，證實對張某甲、操某某、康某某、馬某某等人手機、電腦進行數(shù)據(jù)提取的情況。

14.《華晨國際國際期貨簡介》，證實涉案期貨平臺的期貨交易規(guī)則。

15.中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋上海**信息科技有限公司等企業(yè)相關(guān)情況的函》，證實上海**信息科技有限公司不屬于依法設(shè)立的證券交易場所、證券公司、期貨交易所或期貨公司，依法不得組織證券交易或者經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

16.同案犯張某甲的供述及辨認筆錄、刑事判決書，證實其伙同被告人康某某、馬某某拉客戶至平臺投資期貨的事實。

17.被告人康某某、馬某某的供述，對犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人對基本犯罪事實及證據(jù)無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人康某某、馬某某未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，本案系共同犯罪。被告人康某某、馬某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人康某某、馬某某到案后如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可從輕處罰。綜上，建議對被告人康某某判處有期徒刑八個月至九個月，緩刑一年，并處罰金；對被告人馬某某判處拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市嘉定區(qū)人民法院

檢 察 員 陳秋賢

2020年1月17日

附：

1.被告人康某某、馬某某現(xiàn)在住處候?qū)彙?/span>

2.偵查卷宗20冊。

3.《適用簡易程序建議書》1份、《認罪認罰具結(jié)書》2份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家有關(guān)規(guī)定，有以下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、性質(zhì)法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條 共同犯罪指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。