重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2020〕Z1116號

被告人應某某，男，1980年**月**日出生，公民身份號碼2106041980********，漢族，大專文化程度，原重慶**投資有限公司下設工作室經(jīng)理，戶籍所在地遼寧省丹東市**區(qū)**街**號**單元**室，住福建省福州市**區(qū)**棟**單元。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年4月3日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彛?020年4月29日被重慶市公安局渝中區(qū)分局監(jiān)視居住，同年10月21日被本院監(jiān)視居住。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人應某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年10月21日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人應某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年初,張某甲、田某某(均已判決)經(jīng)商議共同出資籌備成立貴州**商品交易中心公司（以下簡稱“貴州**公司”）;2015年2月,貴州省商務廳批準籌建貴州**公司;2015年3月2日貴州**公司成立,經(jīng)核準的經(jīng)營范圍不包括期貨類業(yè)務;同年8月11日,貴州省商務廳會同相關政府部門現(xiàn)場檢查驗收后,批準貴州**商品交易中心投入運營,同時要求嚴格按照現(xiàn)貨交易規(guī)程進行交易,不得介入期貨運作。貴州**公司內(nèi)設會員部、客服部、現(xiàn)貨部、財務部等部門,并設立上海**信息金融信息服務有限公司作為其上海分部,以該**公司的辦公地點開展經(jīng)營活動。貴州**公司成立后,從北京**信息技術有限公司購買了電子商務系統(tǒng)軟件,從上海**網(wǎng)絡股份有限公司租用了服務器,向**有限合伙企業(yè)購買了原油、白銀和銅的國際行情數(shù)據(jù),搭建起網(wǎng)絡電子交易平臺。貴州**公司在全國多個省市發(fā)展了貴州**商品經(jīng)營有限公司等259家會員單位,由會員單位吸納遍及全國的客戶21660人,引導客戶在貴州**公司的交易平臺上設立賬戶并投入資金后進行交易。貴州**公司在未經(jīng)國家有關部門批準和許可的情況下,集中開展標準化合約交易,會員單位與交易客戶在平臺上進行做多交易和做空交易,不以實物交收為目的,允許交易以對沖平倉方式了結(jié),并在交易中設置最高達50倍杠桿,采用保證金制度、每日結(jié)算制度等交易機制。貴州**公司根據(jù)交易品種收取相應的手續(xù)費、倉儲費等費用,并按照與會員單位事先約定的比例將手續(xù)費、倉儲費及交易客戶的虧損返給會員單位。經(jīng)審計,從2015年7月至2016年8月,貴州**公司電子交易網(wǎng)絡平臺交易金額約6461.67億元,貴州**公司及各會員單位獲利總額為68629.85萬元(即交易客戶虧損總額,包括客戶支付的倉儲費共計人民幣1129.36萬元、手續(xù)費共計人民幣38770萬元以及17749名客戶交易虧損共計人民幣28730.49萬元)。

2015年8月，謝某某、黃某某、余某某等人（均另案處理）在貴州省成立貴州**公司，經(jīng)營范圍不包括期貨業(yè)務。同月，貴州**公司成為貴州**公司福建運營中心、綜合類會員第102號、經(jīng)紀類會員第550號，在明知貴州**公司僅有大宗商品現(xiàn)貨交易資質(zhì)，仍為其開發(fā)會員單位并發(fā)展投資客戶到貴州**公司電子交易網(wǎng)絡平臺設立賬戶并投入資金進行期貨產(chǎn)品交易。該公司還與貴州**公司約定投資客戶的轉(zhuǎn)讓虧損、手續(xù)費、倉儲費等客戶虧損的分配比例。同時，貴州**公司在重慶市渝中區(qū)的**大廈、大坪時代天街分別設立由張某乙（已判刑）等人負責的重慶**投資咨詢有限公司和重慶**信息技術有限公司，成為貴州**公司下級代理商。

重慶**公司成立后，被告人應某某出資人民幣五萬元，伙同張某乙在重慶市渝中區(qū)**商廈內(nèi)設立工作室，成為貴州**公司的下級代理商，專門發(fā)展客戶到貴州**公司電子交易網(wǎng)絡平臺投入資金進行期貨產(chǎn)品交易。期間，被告人應某某任該工作室經(jīng)理，負責對王某某（已判刑）、宋某某兩個團隊的業(yè)務工作進行監(jiān)督和管理。經(jīng)審計，王某某參與發(fā)展的客戶投資金額共計人民幣164.0077萬元。

被告人應某某于2019年3月30日被公安機關抓獲，其到案后如實供述了上述事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.戶口資料、抓獲經(jīng)過、刑事判決書等書證；

2.證人張某甲、王某某、宋某某、張某乙等人的證言；

3.被告人應某某的供述和辯解；

4.《貴州**商品交易中心有限公司涉嫌詐騙司法審計意見書》、《貴州**商品交易中心有限公司涉嫌詐騙司法補充審計意見書》等鑒定意見；

5.電子證據(jù)勘驗工作記錄等勘驗筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人應某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人應某某伙同他人，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人應某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。鑒于被告人應某某到案后如實供述自己罪行，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。建議判處被告人應某某有期徒刑一年六個月以上二年六個月以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：趙?坦

2020年11月17日

????????????????????????????????????????（院印）

附件：1.被告人應某某現(xiàn)被監(jiān)視居?。?lián)系電話：1864985****）；

??2.案卷三冊，證據(jù)材料六十七頁；

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。