重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2020〕Z1116號(hào)

被告人應(yīng)某某，男，1980年**月**日出生，公民身份號(hào)碼2106041980********，漢族，大專文化程度，原重慶**投資有限公司下設(shè)工作室經(jīng)理，戶籍所在地遼寧省丹東市**區(qū)**街**號(hào)**單元**室，住福建省福州市**區(qū)**棟**單元。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年4月3日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彛?020年4月29日被重慶市公安局渝中區(qū)分局監(jiān)視居住，同年10月21日被本院監(jiān)視居住。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人應(yīng)某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年10月21日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人應(yīng)某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年初,張某甲、田某某(均已判決)經(jīng)商議共同出資籌備成立貴州**商品交易中心公司（以下簡(jiǎn)稱“貴州**公司”）;2015年2月,貴州省商務(wù)廳批準(zhǔn)籌建貴州**公司;2015年3月2日貴州**公司成立,經(jīng)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍不包括期貨類業(yè)務(wù);同年8月11日,貴州省商務(wù)廳會(huì)同相關(guān)政府部門現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收后,批準(zhǔn)貴州**商品交易中心投入運(yùn)營(yíng),同時(shí)要求嚴(yán)格按照現(xiàn)貨交易規(guī)程進(jìn)行交易,不得介入期貨運(yùn)作。貴州**公司內(nèi)設(shè)會(huì)員部、客服部、現(xiàn)貨部、財(cái)務(wù)部等部門,并設(shè)立上海**信息金融信息服務(wù)有限公司作為其上海分部,以該**公司的辦公地點(diǎn)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。貴州**公司成立后,從北京**信息技術(shù)有限公司購(gòu)買了電子商務(wù)系統(tǒng)軟件,從上海**網(wǎng)絡(luò)股份有限公司租用了服務(wù)器,向**有限合伙企業(yè)購(gòu)買了原油、白銀和銅的國(guó)際行情數(shù)據(jù),搭建起網(wǎng)絡(luò)電子交易平臺(tái)。貴州**公司在全國(guó)多個(gè)省市發(fā)展了貴州**商品經(jīng)營(yíng)有限公司等259家會(huì)員單位,由會(huì)員單位吸納遍及全國(guó)的客戶21660人,引導(dǎo)客戶在貴州**公司的交易平臺(tái)上設(shè)立賬戶并投入資金后進(jìn)行交易。貴州**公司在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)和許可的情況下,集中開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,會(huì)員單位與交易客戶在平臺(tái)上進(jìn)行做多交易和做空交易,不以實(shí)物交收為目的,允許交易以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié),并在交易中設(shè)置最高達(dá)50倍杠桿,采用保證金制度、每日結(jié)算制度等交易機(jī)制。貴州**公司根據(jù)交易品種收取相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等費(fèi)用,并按照與會(huì)員單位事先約定的比例將手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)及交易客戶的虧損返給會(huì)員單位。經(jīng)審計(jì),從2015年7月至2016年8月,貴州**公司電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易金額約6461.67億元,貴州**公司及各會(huì)員單位獲利總額為68629.85萬(wàn)元(即交易客戶虧損總額,包括客戶支付的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)共計(jì)人民幣1129.36萬(wàn)元、手續(xù)費(fèi)共計(jì)人民幣38770萬(wàn)元以及17749名客戶交易虧損共計(jì)人民幣28730.49萬(wàn)元)。

2015年8月，謝某某、黃某某、余某某等人（均另案處理）在貴州省成立貴州**公司，經(jīng)營(yíng)范圍不包括期貨業(yè)務(wù)。同月，貴州**公司成為貴州**公司福建運(yùn)營(yíng)中心、綜合類會(huì)員第102號(hào)、經(jīng)紀(jì)類會(huì)員第550號(hào)，在明知貴州**公司僅有大宗商品現(xiàn)貨交易資質(zhì)，仍為其開(kāi)發(fā)會(huì)員單位并發(fā)展投資客戶到貴州**公司電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)設(shè)立賬戶并投入資金進(jìn)行期貨產(chǎn)品交易。該公司還與貴州**公司約定投資客戶的轉(zhuǎn)讓虧損、手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等客戶虧損的分配比例。同時(shí)，貴州**公司在重慶市渝中區(qū)的**大廈、大坪時(shí)代天街分別設(shè)立由張某乙（已判刑）等人負(fù)責(zé)的重慶**投資咨詢有限公司和重慶**信息技術(shù)有限公司，成為貴州**公司下級(jí)代理商。

重慶**公司成立后，被告人應(yīng)某某出資人民幣五萬(wàn)元，伙同張某乙在重慶市渝中區(qū)**商廈內(nèi)設(shè)立工作室，成為貴州**公司的下級(jí)代理商，專門發(fā)展客戶到貴州**公司電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)投入資金進(jìn)行期貨產(chǎn)品交易。期間，被告人應(yīng)某某任該工作室經(jīng)理，負(fù)責(zé)對(duì)王某某（已判刑）、宋某某兩個(gè)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。經(jīng)審計(jì)，王某某參與發(fā)展的客戶投資金額共計(jì)人民幣164.0077萬(wàn)元。

被告人應(yīng)某某于2019年3月30日被公安機(jī)關(guān)抓獲，其到案后如實(shí)供述了上述事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶口資料、抓獲經(jīng)過(guò)、刑事判決書等書證；

2.證人張某甲、王某某、宋某某、張某乙等人的證言；

3.被告人應(yīng)某某的供述和辯解；

4.《貴州**商品交易中心有限公司涉嫌詐騙司法審計(jì)意見(jiàn)書》、《貴州**商品交易中心有限公司涉嫌詐騙司法補(bǔ)充審計(jì)意見(jiàn)書》等鑒定意見(jiàn)；

5.電子證據(jù)勘驗(yàn)工作記錄等勘驗(yàn)筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人應(yīng)某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人應(yīng)某某伙同他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人應(yīng)某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。鑒于被告人應(yīng)某某到案后如實(shí)供述自己罪行，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。建議判處被告人應(yīng)某某有期徒刑一年六個(gè)月以上二年六個(gè)月以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：趙?坦

2020年11月17日

????????????????????????????????????????（院印）

附件：1.被告人應(yīng)某某現(xiàn)被監(jiān)視居?。?lián)系電話：1864985****）；

??2.案卷三冊(cè)，證據(jù)材料六十七頁(yè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。