上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2992號

被告人莊某某，男，1967年**月**日生，公民身份號碼：3102241967********，漢族，高中文化，原系**發(fā)展有限責(zé)任公司上海分公司**，戶籍在上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室，2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月29日延長刑事拘留期限至三十天，2018年11月1日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2018年12月7日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彛?019年10月11經(jīng)本院決定并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3101151989********，漢族，高中文化，原系**發(fā)展有限責(zé)任公司上海分公司法務(wù)，戶籍在上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室，2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月29日延長刑事拘留期限至三十天，2018年11月1日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年12月26日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月，2019年1月25日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人趙某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼：3101041976********，漢族，大專文化，原系**發(fā)展有限責(zé)任公司上海分公司財務(wù)，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號，現(xiàn)住上海市徐匯區(qū)**路**號**室，2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人莊某某、劉某甲、趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月1日移送本院審查起訴。經(jīng)審查，于2019年5月15日、2019年7月29日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年8月28日移送本院審查起訴。被告人莊某某、劉某甲、趙某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年1月、10月、12月，**果業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司及上海**公司（以下簡稱**公司及**上海**公司）、**（上海**有限公司（以下簡稱**股權(quán)公司）先后注冊成立，實際經(jīng)營地在上海市浦東新區(qū)商城路**大廈等地。**公司及上海**公司、**股權(quán)公司未依法取得國家有關(guān)部門批準，以銷售出租土地經(jīng)營權(quán)等理財產(chǎn)品為名，采用業(yè)務(wù)員推銷、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與集資參與人簽訂《土地經(jīng)營權(quán)出租管理合同》等書面協(xié)議，承諾高額固定年化收益率，通過線下門店吸引社會不特定公眾投資。經(jīng)審計，2014年10月至2016年2月，被告人莊某某擔(dān)任**上海**公司**期間，涉及吸收集資參與人金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）4,000余萬元，已查見支付給集資參與人金額為1,300余萬元；2015年2月至2016年12月，被告人劉某甲擔(dān)任**上海**公司法務(wù)期間，涉及吸收集資參與人金額為7,700余萬元，已查見支付給集資參與人金額為3,600余萬元；2014年11月至2016年11月，被告人趙某某擔(dān)任**上海**公司財務(wù)期間，涉及吸收集資參與人金額為7,500余萬元，已查見支付給集資參與人金額為3,000余萬元。

2018年9月27日，被告人莊某某、劉某甲、趙某某經(jīng)民警電話通知后到案，如實供述了主要犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、房屋租賃合同等書證，證實**公司及上海**公司、**股權(quán)公司、資金往來的關(guān)聯(lián)公司的基本情況。

2.集資參與人陳某某、張某某等的證言、《土地經(jīng)營權(quán)出租管理合同》等書面協(xié)議、POS單憑條、銀行交易明細等，證實被告人莊某某、劉某甲、趙某某在分別擔(dān)任**上海**公司總經(jīng)理、法務(wù)及財務(wù)期間，業(yè)務(wù)員以銷售出租土地經(jīng)營權(quán)等理財產(chǎn)品為名，采用發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與不特定社會公眾簽訂相關(guān)的理財協(xié)議，并承諾一定比例的固定收益回報，集資參與人通過POS機刷卡、現(xiàn)金支付等方式購買理財產(chǎn)品的事實情況。

3.上海市公安局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書，**公司及上海**公司及相關(guān)公私銀行賬戶交易明細，隨行付支付有限公司、**支付有限公司提供的POS機交易及結(jié)算資料等書證，上海市公安局浦東分局鑒定聘請書，上海公信會計師事務(wù)所出具的司法鑒定專項審計報告，證實被告人莊某某、劉某甲、趙某某涉及吸收公眾資金的金額及非法獲利情況。

4.同案關(guān)系人徐某某、薛某某、戴某某、金某某、梁某某、沈某某等人的供述，證實被告人莊某某、劉某甲、趙某某在**上海**公司的地位、作用。

5.上海市公安局浦東分局出具的工作情況，證人孫某某、劉某乙的證言，證實本案案發(fā)情況、三名被告人到案的經(jīng)過及退贓情況。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實三名被告人的身份情況。

7.被告人莊某某、劉某甲、趙某某的供述,證實其對指控的犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人莊某某、劉某甲、趙某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人莊某某、劉某甲、趙某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人莊某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條的規(guī)定。被告人劉某甲、趙某某在共同犯罪中起輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人莊某某、劉某甲、趙某某主動投案，如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年10月11日

附：

1.被告人莊某某、劉某甲現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；被告人趙某某取保候?qū)徲谧√?，電?380173****。

2.偵查卷宗九冊、司法鑒定意見書三冊、補充材料一份。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條　組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
　　三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。
　　對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。
　　對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。__?