廈門市思明區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

思檢刑一刑訴〔2020〕388號　

被告人巫某某，女，1984年**月**日出生，公民身份號碼3508231984********，漢族，大學(xué)本科文化，系**銀行廈門分行**，戶籍地福建省廈門市海滄區(qū)**里**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月30日被廈門市公安局取保候?qū)彙?020年5月27日經(jīng)本院決定，繼續(xù)對其取保候?qū)彙?/span>

被告人謝某某，男，1984年**月**日出生，公民身份號碼3502041984********，漢族，大學(xué)本科文化，系**信托有限公司廈門辦事處**，戶籍地福建省廈門市思明區(qū)**里**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月19日被廈門市公安局取保候?qū)?。同?2月30日經(jīng)本院決定，繼續(xù)對其取保候?qū)彙?/span>

本案由廈門市公安局偵查終結(jié)，于2019年12月24日向廈門市人民檢察院移送審查起訴。廈門市人民檢察院經(jīng)審查，于2019年12月27日將案件交由我院辦理。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人、辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。二被告人均同意本案適用速裁程序?qū)徖怼?

經(jīng)依法審查查明：

2012年9月至12月間，王某某、徐某某、曲某某（均已判決）等人，以北京**投資管理有限公司（以下簡稱“北京**公司”）的名義，采用有限合伙公司的形式，先后發(fā)行**私募投資基金（以下簡稱“**基金”）十二期至十四期，并以**擔(dān)保有限公司（以下簡稱“**擔(dān)保公司”）名義提供擔(dān)保，承諾返本付息，通過北京**財(cái)富投資管理有限公司（以下簡稱“**財(cái)富公司”）對外公開銷售。上述基金以投資四川省成都市金牛區(qū)“**居”拆遷安置房工程等項(xiàng)目為由，投資期限一年，并根據(jù)投資金額高低，承諾投資人10.5%至14%的年化收益，以此向不特定社會公眾募集資金。上述基金到期后未能按約兌付，造成投資人巨大經(jīng)濟(jì)損失。?

2012年11月間，時(shí)任**銀行**的被告人巫某某通過**財(cái)富公司銷售總監(jiān)喬某某（已判決）獲取上述**基金信息資料、投資合同、擔(dān)保協(xié)議后，向投資人陳某某介紹投資**基金十三期，陳某某投資金額為130萬元。后被告人巫某某從喬某某處獲取傭金33800元。

2012年間，原廈門**投資管理有限公司**林某甲（已判決）通過喬某某獲取上述**基金資料、投資合同、擔(dān)保協(xié)議后，以許諾給付傭金的方式，向時(shí)任**信托有限公司**劉某某（已判決）推薦該基金。2012年11月間，時(shí)任**信托有限公司廈門辦事處**的被告人謝某某通過劉某某取得**基金十三期資料、投資合同、擔(dān)保協(xié)議，向投資人林某乙推薦該基金，林某乙投資金額為100萬元。后被告人謝某某從劉某某處獲取傭金18000元。

經(jīng)電話通知，被告人巫某某、謝某某分別于2019年9月29日、2019年9月16日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)交代了上述事實(shí)，認(rèn)罪態(tài)度較好。案發(fā)后，被告人巫某某已退賠陳某某47萬元，被告人謝某某已退賠林某乙1.5萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、（2017）京03刑終728號刑事判決書、（2018）閩0203刑初920號刑事判決書、（2017）閩0203民初3472號民事判決書、（2017）閩02民終3541號民事判決書、**私募投資基金有限合伙協(xié)議、轉(zhuǎn)賬憑證、收款確認(rèn)書、收條等書證；

2、證人陳某某、林某乙的證言；

3、被告人巫某某、謝某某以及同案犯劉某某、喬某某的供述與辯解；

4、被告人戶籍材料以及公安機(jī)關(guān)出具的到案經(jīng)過、情況說明等其他證據(jù)材料。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人巫某某、謝某某均對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人巫某某、謝某某違反國家金融管理規(guī)定，伙同他人非法吸收公眾存款，其中被告人巫某某的犯罪數(shù)額為130萬元，被告人謝某某的犯罪數(shù)額為100萬元，均屬數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人巫某某、謝某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人巫某某、謝某某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人巫某某、謝某某案發(fā)后主動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以減輕處罰。建議適用速裁程序?qū)徖肀景?，判處被告人巫某某罰金二萬元，判處被告人謝某某罰金二萬元。

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

廈門市思明區(qū)人民法院

本件與原本核對無異

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檢?察?官：陳?明

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年6月24日　

附件：

1.?被告人巫某某、謝某某現(xiàn)被取保候?qū)?，?lián)系電話分別為1303160****、1340060****。

2.?案卷材料和證據(jù)六冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份

4.?本案應(yīng)當(dāng)適用的法律條文

本案應(yīng)當(dāng)適用的法律條文

1、《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
　　對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

2、《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條?犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清,證據(jù)確實(shí)、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)作出起訴決定,按照審判管轄的規(guī)定,向人民法院提起公訴,并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。