和某某人民檢察院

起?訴?書

和檢刑刑訴〔2017〕32號(hào)

被告人鞏某某，男，漢族，1964年**月**日出生，居民身份證號(hào)1424231964********，大專文化，戶籍所在地山西省和某某**鎮(zhèn)**村，2001年5月至2013年11月任和某某**有限公司**，2009年1月至2013年11月配合和某某**組對(duì)和某某**有限公司進(jìn)行改制，2010年12月至今任和某某**咨詢有限公司執(zhí)行董事，住和某某**樓**單元**室。2017年6月28日被和某某監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)被和某某公安局執(zhí)行逮捕。

被告人蘭某某，男，漢族，1958年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1424231958********，大專文化，戶籍所在地山西省和某某**鄉(xiāng)**村，1993年3月至今任和某某**局**，期間1999年9月至今兼任和某某**公司**、**辦公室主任，2009年1月至2013年11月兼任和某某**組**，住和某某**路**樓**室。2017年7月25日被和某某監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，同年8月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)被和某某公安局執(zhí)行逮捕。

本案由山西省和某某**委員會(huì)審查終結(jié)，以被告人鞏某某涉嫌貪污、受賄、挪用公款、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，以被告人蘭某某涉嫌挪用公款、玩忽職守、濫用職權(quán)罪，于2017年8月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年8月24日已告知被告人鞏某某、蘭某某有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因系重大、復(fù)雜案件，本院于2017年10月20日經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)辦案期限一個(gè)月。

經(jīng)依法審查查明：

一、被告人鞏某某涉嫌貪污罪，蘭某某涉嫌玩忽職守、濫用職權(quán)罪的犯罪事實(shí)

（一）大概2011、2012年期間，被告人鞏某某按照和某某**組（以下簡(jiǎn)稱*甲組）的安排，為和某某**有限公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）的安置職工發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。*乙公司**和配合*甲組工作的職務(wù)便利，將一份共計(jì)67人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金明細(xì)表（金額合計(jì)44.8萬元）上報(bào)*甲組，經(jīng)被告人蘭某某等人審核后，安排工作人員將改制資金44.8萬元交給被告人鞏某某發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。被告人鞏某某在給王某甲、張某甲等11人發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金6.55萬元后，在明細(xì)表中偽造李瑞德、王某乙56人簽名，將剩余的38.25萬元占為己有。隨后被告人鞏某某將該表交回*甲組進(jìn)行賬務(wù)處理。被告人蘭某某，*乙組**，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，未對(duì)該款認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，致使改制資金被鞏占為己有。

（二）2003年，*甲公司開始改制，確定了該公司國(guó)有股權(quán)及國(guó)有土地使用權(quán)的意向受讓人為被告人鞏某某和李某甲（原和順電石廠廠長(zhǎng)），但改制未進(jìn)行下去。2008年，*甲公司再次啟動(dòng)改制，李某甲意欲再次參與競(jìng)標(biāo)，為阻止李某甲參與競(jìng)標(biāo)，被告人鞏某某于2010年2月8日付給李某甲30萬元，李退出競(jìng)標(biāo)。同樣為了確保競(jìng)標(biāo)成功，根據(jù)事先約定條件，被告人鞏某某于2010年10月29日競(jìng)標(biāo)日當(dāng)天，付給另一競(jìng)標(biāo)人韓立偉（已另案處理）50萬元，韓立偉當(dāng)日陪同被告人鞏某某一起參與公開拍賣競(jìng)標(biāo)，當(dāng)天被告人鞏某某以1400萬元的價(jià)款順利中標(biāo)（標(biāo)底價(jià)為1390萬元）。為挽回在競(jìng)標(biāo)中損失的80萬元，被告人鞏某某多次找被告人蘭某某商量解決該筆資金。大概2012年底，經(jīng)二人商量后，被告人蘭某某同意并按照被告人鞏某某的提議，以*甲組的名義出具了一份虛假情況說明（即拍賣傭金40萬元、契稅17萬元、股金置換50萬元由金誠(chéng)公司和*丁公司各承擔(dān)一半，加上前期墊支30萬元，共計(jì)83.5萬元已由鞏先付，應(yīng)予退還）并請(qǐng)示有關(guān)縣領(lǐng)導(dǎo)批示。在縣領(lǐng)導(dǎo)批示同意后，被告人蘭某某安排工作人員以付被告人鞏某某清算費(fèi)、工資的名義，分兩次將83.5萬元改制資金轉(zhuǎn)賬給鞏某某，鞏某某將該款占為己有。

（三）2009年，為解決*甲公司欠王某丙的30萬元焦炭貨款（公司外債），被告人鞏某某*丙公司**的職務(wù)便利，在改制期間對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)過程中，安排公司財(cái)務(wù)人員將該欠款調(diào)整到公司欠其本人的往來賬上。被告人蘭某某，*丙組**，不認(rèn)真履行工作職責(zé)，安排工作人員用改制資金支付鞏某某個(gè)人往來欠款，致使國(guó)家遭受30萬元的經(jīng)濟(jì)損失。

（四）2009年，為減輕改制后新公司的債務(wù)，在山西晉中**事務(wù)所**公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)過程中，被告人鞏某某*丙公司**的職務(wù)便利，安排公司財(cái)務(wù)人員將欠鄭懷如租車費(fèi)等14人費(fèi)用共計(jì)102492.95元（公司外債）調(diào)整為應(yīng)付職工工資（職工內(nèi)債）；另外被告人鞏某某*丙公司**和配合*甲組工作的職務(wù)便利，授意資產(chǎn)評(píng)估公司在2010年出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》中把2009年審計(jì)事務(wù)所出具《審計(jì)報(bào)告》中的其他應(yīng)付款審定表中欠柳某某白灰款、馬某甲焦炭款等15人共計(jì)234655.35元（公司外債）調(diào)整為職工內(nèi)債，以上兩項(xiàng)合計(jì)337148.3元。后張某乙等13名債權(quán)人實(shí)際領(lǐng)取了運(yùn)費(fèi)、貨款等費(fèi)用共計(jì)177317元，剩余159831.3元至今未支付。被告人蘭某某，*丙組**，明知存在公司外債調(diào)整為職工內(nèi)債的情況，未認(rèn)真履行工作職責(zé)，致使國(guó)家利益遭受重大損失。

以上四項(xiàng)，被告人鞏某某涉嫌貪污罪，貪污金額1854648.3元，其中貪污未遂159831.3元；被告人蘭某某涉嫌濫用職權(quán)罪，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失835000元，同時(shí)涉嫌玩忽職守罪，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失859817元。

二、被告人鞏某某涉嫌挪用公款、貪污罪，蘭某某涉嫌挪用公款、玩忽職守罪的犯罪事實(shí)

（一）大概2010、2011年期間，被告人鞏某某利用配合*甲組工作的職務(wù)便利，向被告人蘭某某提出個(gè)人用款請(qǐng)求。被告人蘭某某利用*甲組**的職務(wù)便利，按照與鞏商量后的意思，要求被告人鞏某某分別向*甲組作出“*甲公司35名在職職工的醫(yī)療保險(xiǎn)301476元由其負(fù)責(zé)向和某某社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)中心繳納，與改制組無任何牽連”和“所欠晉中市中小企業(yè)信用擔(dān)保公司162382.16元利息由其償還，與改制組無關(guān)”的承諾后，安排*甲組人員將463858.16元改制資金，轉(zhuǎn)入被告人鞏某某設(shè)立的金誠(chéng)公司賬戶中用于鞏個(gè)人使用。直至2016年5月12日，和某某**委員會(huì)調(diào)查*甲公司有關(guān)問題時(shí)，才將該款追回。

（二）2008年，*甲公司經(jīng)公開招投標(biāo)獲得拆爐廢棄設(shè)備拍賣收入共計(jì)86.43萬元，因*甲公司停產(chǎn)、賬戶停用，按照縣國(guó)資公司要求，以職工代表保管密碼的方式暫時(shí)存入被告人鞏某某個(gè)人賬戶；2008年至2010年期間，根據(jù)中央、省、市關(guān)于淘汰落后產(chǎn)能有關(guān)政策，*甲公司經(jīng)申請(qǐng)并陸續(xù)得到淘汰落后產(chǎn)能專項(xiàng)補(bǔ)償資金275.6萬元（該筆資金陸續(xù)撥付到*甲公司賬戶，因被確定為改制資金，由縣財(cái)政局負(fù)責(zé)監(jiān)管，即由縣財(cái)政局經(jīng)建股劉某甲保管*甲公司財(cái)務(wù)印鑒和被告人鞏某某個(gè)人印鑒，需要?jiǎng)佑迷摴P資金，必須向財(cái)政局提出申請(qǐng)）。2009年和某某**企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)組對(duì)*甲公司改制方案《批復(fù)》中指出上述拆爐變現(xiàn)收入和淘汰落后產(chǎn)能資金兩項(xiàng)資金為用于職工安置的專項(xiàng)資金，因2009年在對(duì)*甲公司進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估時(shí)，已將該兩項(xiàng)資金作為公司資產(chǎn)考慮，所以在2010年*甲公司改制領(lǐng)導(dǎo)組和*甲組研究后，認(rèn)為該兩項(xiàng)資金可以在*甲公司改制后（即2010年11月29日中標(biāo)后一個(gè)月付清價(jià)款的時(shí)間節(jié)點(diǎn)）由承接后的新公司進(jìn)行支配和使用，轉(zhuǎn)讓前由*甲組監(jiān)督管理。

1.2008年12月4日(*甲組2009年1月成立)，被告人鞏某某*丙公司**的職務(wù)便利，以處理*甲公司改制事務(wù)名義向財(cái)政局提出申請(qǐng)，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及被告人蘭某某批準(zhǔn)后，縣財(cái)政局將*甲公司淘汰落后產(chǎn)能資金中的40.8萬元轉(zhuǎn)到鞏個(gè)人賬戶中（該筆款均未在《審計(jì)報(bào)告》、《評(píng)估報(bào)告》中體現(xiàn)，也未計(jì)入*甲公司的財(cái)務(wù)賬中）。2008年12月18日被告人鞏某某將該筆款的其中10萬元轉(zhuǎn)存為本人定期存款，將其中的15萬元存入其朋友杜某某名下(幫助完成銀行存款任務(wù))；2008年12月31日被告人鞏某某又將該筆款的其中3萬元轉(zhuǎn)至溫某甲名下（歸還借款）；該賬戶剩余資金被被告人鞏某某陸續(xù)支取，均用于其個(gè)人及家庭開支。被告人蘭某某，*乙組**，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，未對(duì)該款認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，致使該筆款被鞏某某占為己有，給國(guó)家造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

2.2009年1月*甲組成立后，開始全面接管*甲公司資產(chǎn)推進(jìn)改制工作。2009年12月30日，被告人鞏某某按照*甲組的安排，將*甲公司農(nóng)行賬戶中的160萬元淘汰落后產(chǎn)能資金轉(zhuǎn)入*甲組賬戶；為解決競(jìng)拍*甲公司國(guó)有土地使用權(quán)和國(guó)有股權(quán)應(yīng)繳納履約保證金的問題，2010年10月28日（2010年10月29日為競(jìng)拍日，該日之前必須向晉中市產(chǎn)權(quán)交易中心繳納200萬元保證金），被告人鞏某某與蘭某某商量后，鞏以處理改制事宜的名義向縣財(cái)政局提出申請(qǐng)，縣財(cái)政局將*甲公司農(nóng)行賬戶中的淘汰落后產(chǎn)能資金57.6萬元（該款應(yīng)轉(zhuǎn)到*甲組賬戶）轉(zhuǎn)到鞏個(gè)人賬戶中，后被告人鞏某某將該筆款中的50萬元轉(zhuǎn)入晉中市產(chǎn)權(quán)交易中心賬戶作為其競(jìng)買*甲公司國(guó)有股權(quán)及國(guó)有土地使用權(quán)200萬元履約保證金的一部分，余款7.6萬陸續(xù)用于個(gè)人及家庭支出。2010年10月29日被告人鞏某某中標(biāo)后，因資金短缺無法在規(guī)定的一個(gè)月時(shí)間內(nèi)籌齊1400萬元的拍賣價(jià)款，便多次找被告人蘭某某商量欲將*甲公司曾移交*甲組的160萬元淘汰落后產(chǎn)能資金充當(dāng)1400萬元價(jià)款的一部分。經(jīng)二人多次商量后，被告人蘭某某同意了鞏某某的提議，并于2011年6月2日安排*甲組人員以*甲組名義向晉中市產(chǎn)權(quán)交易中心做出證明，證明拍賣中標(biāo)人鞏某某在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將拍賣價(jià)款1400萬元全部交清。

3.被告人鞏某某*丙公司**和配合*甲組工作的職務(wù)便利，以處理改制事宜的名義，將*甲公司農(nóng)行賬戶中剩余12.2萬元的淘汰落后產(chǎn)能資金（剩余17.2萬元，其中5萬元交于縣經(jīng)貿(mào)局）陸續(xù)支出用于其個(gè)人、家庭開支，其中3萬元借給其外甥賈志，其中6.6萬元先用于支付*甲公司財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)，后又以報(bào)銷審計(jì)費(fèi)的名義將6.6萬元從*甲組賬上做報(bào)賬處理并占為己有。

4.*甲公司拆爐變現(xiàn)資金86.43萬元轉(zhuǎn)到被告人鞏某某的個(gè)人賬戶后，*乙公司**的職務(wù)便利，于2008年7月25日，將其中的60萬元轉(zhuǎn)出并存為個(gè)人定期存款，后該60萬元定期存款中的10萬元用于其個(gè)人花費(fèi)，剩余50萬元再次存為定期存款，2009年2月6日該50萬元定期存款到期后，鞏又將其中30萬元再次存為個(gè)人定期存款，將9316.86元利息另存為個(gè)人定期存款，將20萬元為自己購買中國(guó)人壽國(guó)壽鴻豐兩全保險(xiǎn)；于2008年8月24日，將86.43萬中的9萬元轉(zhuǎn)入楊某甲名下歸還借款；于2008年8月28日，將86.43萬元中的1萬元存入溫某甲名下歸還借款；剩余的16.43萬元均被該陸續(xù)用于個(gè)人、家庭支出。

以上兩項(xiàng)，被告人蘭某某、鞏某某涉嫌挪用公款罪，其中共同挪用公款2639858.16元，被告人鞏某某個(gè)人挪用公款98.63萬元；被告人鞏某某涉嫌貪污罪，貪污金額40.8萬元；被告人蘭某某涉嫌玩忽職守罪，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失40.8萬元。

三、被告人鞏某某涉嫌國(guó)有公司人員濫用職權(quán)、貪污罪，被告人蘭某某涉嫌玩忽職守罪的犯罪事實(shí)

（一）*甲公司改制時(shí)，納入安置范圍的在職職工人數(shù)實(shí)際為150人，按照改制方案要求，由*甲組用改制資金為150人補(bǔ)繳養(yǎng)老保險(xiǎn)（僅指單位部分）。但在改制期間，被告人鞏某某*丙公司**和配合*甲組工作的職務(wù)便利，在編制養(yǎng)老保險(xiǎn)花名表時(shí)，故意違反有關(guān)規(guī)定，擅自將不符合安置條件的張素平、牛某某等104人全部納入安置范圍。被告人蘭某某，*乙組**，不認(rèn)真履行工作職責(zé)，安排*甲組人員違規(guī)用改制資金1940877.01元先后為除馬某乙、馬某丙、劉某乙三人（該三人自己繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)單位部分）之外的101人補(bǔ)繳了養(yǎng)老保險(xiǎn)金單位部分（其中王喜愛、馮某某等五名石灰供應(yīng)商以繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)金的形式抵頂*戊公司欠其的外債106699.95元），給國(guó)家造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

（二）被告人鞏某某*丙公司**和配合*甲組工作的職務(wù)便利，故意違反有關(guān)規(guī)定，在擅自將張素平、牛某某等104人違規(guī)納入安置范圍的同時(shí)，又分別以*甲公司名義向牛某某等46人收取養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)單位部分共計(jì)852381.79元占為己有；分別在向張素平等37人收取養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)（個(gè)人部分或單位部分與個(gè)人部分合計(jì)）時(shí)多收取的錢款共計(jì)62244.38元占為己有；2016年，縣紀(jì)委調(diào)查*甲公司改制問題時(shí)，要求被告人鞏某某向紀(jì)委退出違紀(jì)資金620859.71元，后鞏又分別向張素平等10人收取養(yǎng)老保險(xiǎn)金單位部分共計(jì)166622.44元占為己有，以上被告人鞏某某共計(jì)將1081248.61元占為己有。

以上兩項(xiàng)，被告人鞏某某涉嫌國(guó)有公司人員濫用職權(quán)，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失1834177.06元，涉嫌貪污罪，貪污金額1187948.56元；被告人蘭某某涉嫌玩忽職守罪，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失1940877.01元。

2016年和順紀(jì)委調(diào)查期間，被告人鞏某某已向紀(jì)委退出620859.71元（包括個(gè)人繳納的醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)50301.6元）。2017年8月5日犯罪嫌疑人韓立偉家屬將退還鞏某某的50萬元作為鞏的涉案贓款向和某某紀(jì)委退出。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：*甲組賬務(wù)資料、和某某社保中心關(guān)于*甲公司補(bǔ)繳養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)資料、淘汰落后產(chǎn)能的相關(guān)文件及申報(bào)資料、*甲公司拆爐拍賣相關(guān)資料、*甲公司《審計(jì)報(bào)告》和《評(píng)估報(bào)告》、案件相關(guān)銀行原始票據(jù)復(fù)印件等書證；2.證人李某乙、盧某某、溫某乙、賈某某、蔡某某、張某丙、楊某乙、王某丁、李某丙、陳某某等的證言；3.被告人鞏某某、蘭某某的供述與辯解；4.搜查筆錄。

本院認(rèn)為，被告人鞏某某作為國(guó)家工作人員，*丙公司**和配合*甲組工作的職務(wù)便利,采取虛報(bào)冒領(lǐng)、虛擬內(nèi)債等手段，騙取和侵吞*甲公司資產(chǎn)和改制資金共計(jì)3450596.86元，其中貪污未遂159831.3元；在*甲公司改制過程中濫用職權(quán)，將不符條件的人員納入安置范圍，致使國(guó)家遭受經(jīng)濟(jì)損失1834177.06元，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條、第一百六十八條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以貪污罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。

被告人蘭某某作為國(guó)家工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確履行工作職責(zé)，致使被告人鞏某某違規(guī)使用改制資金1940877.01元為不符合安置條件的人員補(bǔ)繳老保險(xiǎn)（單位部分）；致使被告人鞏某某以安置職工名義騙取408000元淘汰落后產(chǎn)能資金；致使被告人鞏某某以虛報(bào)冒領(lǐng)等手段騙取改制資金859817元，給國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失3208694.01元；故意逾越職權(quán)，違規(guī)用改制資金為被告人鞏某某報(bào)銷費(fèi)用835000元，致使國(guó)家利益遭受重大損失，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十七條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以玩忽職守罪、濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。

被告人蘭某某與鞏某某作為國(guó)家工作人員，利用各自的職務(wù)便利，將2639858.16元的改制資金挪用給鞏某某個(gè)人使用，超過三個(gè)月未還；被告人鞏某某*丙公司**的職務(wù)便利，又單獨(dú)挪用公款986300元?dú)w個(gè)人使用，超過三個(gè)月未還，該二人的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十四條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以挪用公款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

和某某人民法院

檢??察??員：??張鴻飛
????崔??燕
????薛??英

2017年11月20日

附：

1.被告人鞏某某、蘭某某現(xiàn)羈押于榆社縣看守所；

2.案卷材料和證據(jù)二十一冊(cè)。