上海市徐某某人民檢察院

起?訴?書

滬徐檢金融刑訴〔2019〕1077號

被告人嵇某某，男，1979年**月**日生，公民身份號碼3101151979********，漢族，大學(xué)文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**路門店負(fù)責(zé)人，戶籍在本市奉賢區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號**室，住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某某，女，1973年**月**日生，公民身份號碼3101021973********，漢族，大專文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**路門店銷售團(tuán)隊長，戶籍在本市楊浦區(qū)**路**號**室，住本市楊浦區(qū)**路**弄**號樓**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人袁某某，女，1984年**月**日生，公民身份號碼6103241984********，漢族，大專文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**路門店銷售團(tuán)隊長，戶籍在陜西省西安市蓮湖區(qū)**號，暫住**路**弄**號**室。2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人商某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼3101031972********，漢族，大專文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**分部銷售團(tuán)隊長，戶籍在本市黃浦區(qū)**路**弄**號，住本市普陀區(qū)**村**號**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人顧某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼3101071982********，漢族，大專文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**分部**銷售團(tuán)隊長，住本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2018年8月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人楊某甲，女，1984年**月**日生，公民身份號碼3206831984********，漢族，大專文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**分部銷售團(tuán)隊長，戶籍在江蘇省通州市**街道**組**號，暫住本市楊浦區(qū)**村**號**室。2018年6月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，女，1960年**月**日生，公民身份號碼3102231960********，漢族，初中文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司**分部銷售團(tuán)隊長，戶籍在本市寶山區(qū)**村**號**室，住本市靜安區(qū)**路**弄**號**室。2018年6月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人王某某，女，1966年**月**日生，公民身份號碼3101091966********，漢族，高中文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司黃浦**分部業(yè)務(wù)員，住本市虹口區(qū)**路**號。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人祁某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼3101021976********，漢族，高中文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司浦東**分部業(yè)務(wù)員，戶籍在本市黃浦區(qū)**街**號，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2018年6月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人趙某某，女，1975年**月**日生，公民身份號碼3101051975********，漢族，高中文化，**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司徐匯**分部業(yè)務(wù)員，戶籍在**路**弄**號**室，住**路**弄**號**室。2018年9月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?019年6月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局徐匯分局偵查終結(jié)，以被告人嵇某某、陳某某、袁某某、商某某、顧某某、楊某甲、李某某、王某某、祁某某、趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月3日移送本院審查起訴，本院受理后，于次日告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了各被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年7月18日退回補充偵查，該局于同年8月16日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月，曹某某（已起訴）登記設(shè)立**（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**管理公司）。2014年8月，曹某某又登記設(shè)立**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱**服務(wù)公司）。兩家公司的法定代表人均為曹某甲（系曹某某之子），公司經(jīng)營范圍均為投資管理、資產(chǎn)管理等，公司經(jīng)營地址均位于本市徐某某**路**號**樓。

曹某某以**管理公司、**服務(wù)公司名義，在本市浦東新區(qū)、黃浦區(qū)、徐某某等地設(shè)立分部及門店，組建銷售團(tuán)隊，通過隨機撥打電話、客戶相互介紹、組織旅游等方式招攬投資人，通過產(chǎn)品路演活動向投資人介紹公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓、安信基金收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、田七股權(quán)轉(zhuǎn)讓等理財產(chǎn)品，以欽聯(lián)資產(chǎn)管理公司、欽聯(lián)金融服務(wù)公司或曹旭侃個人名義與投資人簽訂《信用咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、《安信基金——龍昇量化欽聯(lián)1號資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《田七股權(quán)投資基金1號收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等協(xié)議，向投資人承諾年化收益8%—15%的保本付息回報。

被告人嵇某某于2014年10月至上述公司工作，后升任西藏南路門店負(fù)責(zé)人。被告人陳某某于2015年10月在公司工作，后升任**路門店團(tuán)隊長。被告人袁某某于2014年10月起至公司工作，后升任**路門店團(tuán)隊長。被告人商某某于2015年9月起至公司工作，后升任黃浦**場分部團(tuán)隊長。被告人顧某某于2014年11月在公司工作，后升任黃浦**分部團(tuán)隊長。被告人楊某甲于2015年12月起至公司工作，擔(dān)任浦東**分部團(tuán)隊長。被告人李某某于2014年3月起至公司工作，后升任徐匯**分部團(tuán)隊長。七名被告人均參與招攬投資人，從事理財產(chǎn)品的銷售和團(tuán)隊管理工作，并根據(jù)業(yè)績獲取提成。

被告人王某某于2014年9月起至上述公司工作，擔(dān)任黃浦**分部業(yè)務(wù)員。被告人祁某某于2015年6月起至上述公司工作，擔(dān)任浦東**分部業(yè)務(wù)員。被告人趙某某于2014年5月起至上述公司工作，擔(dān)任徐匯**分部業(yè)務(wù)員。三名被告人均參與招攬投資人，從事理財產(chǎn)品的銷售，并根據(jù)業(yè)績獲取提成。

經(jīng)司法審計，被告人嵇某某參與非法吸收公眾存款人民幣13,775,000元（以下幣種均相同），未兌付13,134,759.6元；被告人陳某某參與非法吸收公眾存款3,250,000元，未兌付3,138,254元；被告人袁某某參與非法吸收公眾存款5,353,000元，未兌付4,804,097.1元；被告人商某某參與非法吸收公眾存款2,988,000元，未兌付2,655,391元；被告人顧某某參與非法吸收公眾存款840,000元，未兌付706,800.6元；被告人楊某甲參與非法吸收公眾存款7,831,500元，未兌付7,087,782.4元；被告人李某某參與非法吸收公眾存款4,190,000元，未兌付3,898,121.7元；被告人王某某參與非法吸收公眾存款2,292,000元，未兌付2,091,190元；被告人祁某某參與非法吸收公眾存款1,655,000元，未兌付1,604,394元；被告人趙某某參與非法吸收公眾存款1,050,000元，未兌付554,200元。

2018年6月25日至10月11日，被告人嵇某某、陳某某、袁某某、商某某、顧某某、楊某甲、李某某、王某某、祁某某、趙某某經(jīng)公安人員電話或短信聯(lián)系后，主動至公安機關(guān)投案。上述被告人到案后，均如實供述了上述事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、**管理公司、**服務(wù)公司等公司的工商登記資料，證明涉案公司成立經(jīng)過。

2、證人施某某、張某某、葉某某、馬某某、楊某乙、周某甲、羅某某、湯某某、章某某、周某乙、何某某等的證言、朱某某、鄧某某、萬某某、朱某某、劉某某的自述筆錄、各類協(xié)議、擔(dān)保合同、POS機簽購單、銀行交易明細(xì)、調(diào)取證據(jù)通知書、司法鑒定意見書等，證明被告人嵇某某、陳某某、袁某某、商某某、顧某某、楊某甲、李某某、王某某、祁某某、趙某某參與非法吸收公眾存款的犯罪活動。

3、上海市公安局徐匯分局受案登記表、立案決定書、到案經(jīng)過，證明本案案發(fā)經(jīng)過及各被告人到案情況。

4、被告人嵇某某、陳某某、袁某某、商某某、顧某某、楊某甲、李某某、王某某、祁某某、趙某某的供述，證明各被告人對犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人嵇某某、陳某某、袁某某、商某某、顧某某、楊某甲、李某某、王某某、祁某某、趙某某與他人結(jié)伙，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以**（上海）資產(chǎn)管理有限公司、**（上海）金融信息服務(wù)有限公司名義，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究十名被告人共同犯罪的刑事責(zé)任。十名被告人犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市徐某某人民法院

檢察員：顧小蒙

2019年9月5日

附：1、被告人嵇某某、陳某某、袁某某、商某某、顧某某、楊某甲、李某某、王某某、祁某某、趙某某現(xiàn)于暫住處候?qū)彙?/span>

2、案卷材料和證據(jù)。

3、相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條

犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……