重慶市九龍坡區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

渝九檢刑訴〔2019〕939號(hào)

被告人官某某，女，1979年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5102121979********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司**，住重慶市沙坪壩區(qū)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月29日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局取保候?qū)彛?019年7月9日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局監(jiān)視居住。

被告人羅某某，女，1980年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5102151980********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司**，住重慶市渝北區(qū)**號(hào)**幢**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月29日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局取保候?qū)彛?019年7月9日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局監(jiān)視居住。

被告人盧某某，女，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5002361991********，漢族，大學(xué)本科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司**，住重慶市奉節(jié)縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)附**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月29日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局取保候?qū)彛?019年7月9日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局監(jiān)視居住。

被告人靳某某，男，1971年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5102141971********，漢族，初中文化程度，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司**，住重慶市南岸區(qū)**路**號(hào)**幢**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月29日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局取保候?qū)彛?019年7月9日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局監(jiān)視居住。

被告人付某某，女，1982年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5102821982********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司**，住重慶市九龍坡區(qū)**路**號(hào)**幢**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月29日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局取保候?qū)彛?019年7月9日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局監(jiān)視居住。

被告人陶某某，男，1986年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5001071986********，漢族，大學(xué)本科文化程度，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司**，住重慶市九龍坡區(qū)**街**號(hào)**單元**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月29日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局取保候?qū)彛?019年7月9日被重慶市公安局九龍坡區(qū)分局監(jiān)視居住。

本案由重慶市公安局九龍坡區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月12日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年2月14日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了律師、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。因案件復(fù)雜，本院于2019年3月12日、2019年5月27日、2019年8月11日延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年3月27日、2019年6月11日退回重慶市公安局九龍坡區(qū)分局補(bǔ)充偵查，重慶市公安局九龍坡區(qū)分局于2019年4月27日、2019年7月11日將本案再次移送本院審查起訴。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2013年12月，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）在上海注冊(cè)成立，公司在北京、上海、廣州、深圳、重慶、成都等城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，重慶分別在九龍坡區(qū)、渝中區(qū)、江北區(qū)、南岸區(qū)、沙坪壩區(qū)等區(qū)設(shè)有分公司。2016年8月，**（上海）信息科技有限公司重慶高新區(qū)分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**高新區(qū)分公司”）在本區(qū)**街**號(hào)、**號(hào)注冊(cè)成立。

在2014年10月至2018年5月期間，**公司重慶各營(yíng)業(yè)部、高新區(qū)分公司在未獲得國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)、不具備融資資質(zhì)的情況下，以“鑫月盈”、“鑫季豐”、“鑫年豐”等“出借模式”和“幸福之路”等“債權(quán)轉(zhuǎn)讓回購(gòu)模式”，承諾保本并支付投資人6%-14%的年利息，通過(guò)電視臺(tái)廣告、電話(huà)銷(xiāo)售、在小區(qū)宣傳、口口相傳等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，并以公司名義與投資人簽訂借款合同，公開(kāi)向社會(huì)公眾吸收資金。**高新區(qū)分公司內(nèi)設(shè)**、**、**、**等職務(wù)，其中**、**負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)所在團(tuán)隊(duì)開(kāi)展非法吸收存款的業(yè)務(wù)并從團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)中提成。**高新區(qū)分公司在2016年4月至2018年5月期間共計(jì)吸存171，560，000元，累積已兌付77，970，000元，尚未兌付93，590，000元，涉及集資參與人360人。

被告人官某某于2015年1月進(jìn)入**公司重慶營(yíng)業(yè)部工作，于2015年1月至2016年3月任**大坪營(yíng)業(yè)部**，于2016年4月至2017年6月任**高新區(qū)分公司**，于2017年7月至2018年5月任**高新區(qū)分公司**，在此期間作為**吸收公眾存款18，520，000元，作為**、**時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收公眾存款35，630，000元，共計(jì)吸收公眾存款54，150，000元，獲取收益30余萬(wàn)元。

被告人羅某某于2015年3月進(jìn)入**公司重慶營(yíng)業(yè)部工作，于2015年3月至2016年3月任**大坪營(yíng)業(yè)部**，于2016年4月至2017年6月任**高新區(qū)分公司**，2017年7月至2018年5月任**高新區(qū)分公司**，在此期間作為**吸收公眾存款5，840，000元，作為**、**時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收公眾存款47，400，000元，共計(jì)吸收公眾存款53，240，000元，獲取收益27余萬(wàn)元。

被告人盧某某于2015年3月進(jìn)入**公司重慶營(yíng)業(yè)部工作，于2015年3月至2016年3月任**大坪營(yíng)業(yè)部**，于2016年4月任**高新區(qū)分公司**，2016年5月至2018年5月任**高新區(qū)分公司**，在此期間作為**吸收公眾存款7，690，000元，作為**時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收公眾存款30，750，000元，共計(jì)吸收公眾存款38，440，000元，獲取收益19余萬(wàn)元。

被告人靳某某于2016年3月進(jìn)入**公司重慶營(yíng)業(yè)部工作，于2016年3月至2016年10月任**大坪營(yíng)業(yè)部**，于2016年11月至2018年5月任**高新區(qū)分公司**，在此期間作為**吸收公眾存款14，290，000元，作為**時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收公眾存款7，910，000元，共計(jì)吸收公眾存款22，200，000元，獲取收益21余萬(wàn)元。

被告人付某某于2016年3月進(jìn)入**公司重慶營(yíng)業(yè)部工作，于2016年3月任**大坪營(yíng)業(yè)部**，于2016年4月至2017年6月任**高新區(qū)分公司**，2017年7月至2018年5月任**高新區(qū)分公司**，在此期間作為**吸收公眾存款6，220，000元，作為**時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收公眾存款14，500，000元，共計(jì)吸收公眾存款20，720，000元，獲取收益23余萬(wàn)元。

被告人陶某某于2015年12月進(jìn)入**公司重慶營(yíng)業(yè)部工作，于2015年12月至2016年3月任**大坪營(yíng)業(yè)部**，于2016年4月至2017年7月任**高新區(qū)分公司**，2017年8月至2018年5月任**高新區(qū)分公司**，在此期間作為**吸收公眾存款1，840，000元，作為**時(shí)團(tuán)隊(duì)吸收公眾存款10，850，000元，共計(jì)吸收公眾存款12，690，000元，獲取收益20余萬(wàn)元。

2018年5月，被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某經(jīng)重慶市公安局九龍坡區(qū)分局經(jīng)偵支隊(duì)電話(huà)傳喚到案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.受案登記表、立案決定書(shū)、戶(hù)籍信息、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《出借咨詢(xún)與管理服務(wù)協(xié)議》、銀行交易明細(xì)等書(shū)證；

2.證人何某甲、溫某某、賈某某、傅某某、石某某、況某某、余某某、何某乙、陳某某、易某某、謝某某等人的證言；

3.被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某的供述與辯解；

4.司法鑒定意見(jiàn)書(shū)；

5.辨認(rèn)筆錄等筆錄；

6.電子光盤(pán)等證據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀(guān)真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某違反國(guó)家金融管理規(guī)定，在不具備國(guó)家金融管理機(jī)關(guān)授權(quán)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某系單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三十一條之規(guī)定判處刑罰。被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以依法從寬處理。建議判處被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某有期徒刑二年至三年，并處罰金；判處被告人陶某某有期徒刑一年至二年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，建議本案適用普通程序?qū)徖?，?qǐng)依法判處。

????此致

重慶市九龍坡區(qū)人民法院

檢??察??官：林?鵬

檢察官助理：鄭?虹?

??2019年8月29日

????附：1.被告人官某某、羅某某、盧某某、靳某某、付某某、陶某某現(xiàn)監(jiān)視居住在家。

2.偵查卷宗32冊(cè)。

?????3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)6份?！?/span>