上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3958號

被告人宋某某，女，1969年**月**日生，公民身份號碼：3102251969********，漢族，高中文化，系上海**管理股份有限公司惠南分公司負(fù)責(zé)人，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村路**號，2017年12月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彛?018年11月30日由本院繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人宋某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于2018年11月29日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年1月9日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年2月1日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，江某某（另案處理）成立上海**管理股份有限公司（以下簡稱“大舜公司”），后又分別成立上海**實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海**管理有限公司等關(guān)聯(lián)公司。江某某聘用郭某某、王某某（均另案處理）等人，在未獲得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，借助海報(bào)、新聞媒體、親友推薦、線下門店等平臺等方式公開宣傳，承諾按8%-15.8%的收益率還本付息，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。

2015年4月至案發(fā)，被告人宋某某作為大舜公司惠南分公司負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)大舜公司惠南分公司的日常管理，領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對外銷售理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，大舜公司惠南分公司向447名集資參與人銷售理財(cái)產(chǎn)品合同金額人民幣（以下幣種同）86,540,000元，實(shí)收投資金額84,561,240元，已兌付金額36,879,599.6元。案發(fā)后有251名集資參與人報(bào)案，涉及合同金額65,250,000元，實(shí)收投資金額64,070,900元，已兌付金額20,938,083.15元（其中已兌付本金18,581,100元，已兌付利息2,356,983.15元），未兌付本金45,489,800元，實(shí)際損失金額43,164,226.85元。

2017年11月30日，被告人宋某某被公安機(jī)關(guān)抓獲到案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.集資參與人方某某、趙某某等人的個(gè)人陳述筆錄，標(biāo)的資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務(wù)協(xié)議，投資份額收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務(wù)協(xié)議及銀行交易明細(xì)等書證，上海**管理股份有限公司惠南分公司營業(yè)執(zhí)照，證人王某某、郭某某、唐某某等人的證言，證實(shí)被告人宋某某參與向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

2.上海**事務(wù)所有限公司會(huì)計(jì)鑒定意見書，證實(shí)被告人宋某某參與非法吸收公眾資金的金額。

3.上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人宋某某的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)調(diào)取的被告人宋某某的身份證復(fù)印件，證實(shí)被告人宋某某的身份情況。

5.被告人宋某某對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人宋某某對基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人宋某某作為上海**管理股份有限公司下屬惠南分公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人宋某某如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁無正文）

檢察員：程杰

2019年11月18日

附：

1.被告人宋某某現(xiàn)取保候于居住地（聯(lián)系電話：1381603****）。

2.案卷材料五十一冊，司法審計(jì)報(bào)告一冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。