上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬靜檢刑訴〔2020〕495號(hào)

被告人寧某某，女，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼?3701031989********，漢族，本科文化，上海**企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）市場(chǎng)總監(jiān)，戶(hù)籍在山東省濟(jì)南市市中區(qū)**路**號(hào)**號(hào)樓**單元**室。2019年6月19日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“靜安分局”）刑事拘留，后延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年7月26日由靜安分局取保候?qū)彙?020年7月24日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼?3404031990********，漢族，本科文化，**公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在安徽省淮南市田家庵區(qū)**新村**號(hào)**室。2019年6月28日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪由靜安分局刑事拘留，后延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年7月26日由靜安分局取保候?qū)彙?020年7月24日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人寧某某、周某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月24日移送本院審查起訴。本院受理后于三日內(nèi)已告知被告人寧某某、周某某有權(quán)委托辯護(hù)人以及認(rèn)罪認(rèn)罰可能產(chǎn)生的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人寧某某、周某某同意對(duì)本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司成立于2016年11月8日，在未經(jīng)國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，向客戶(hù)提供**國(guó)際公司外匯交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**平臺(tái)”）進(jìn)行境外外匯交易。該公司在全國(guó)各地發(fā)展代理商并招攬客戶(hù)，通過(guò)賺取交易點(diǎn)差、傭金等多種方式牟取非法利益。被告人寧某某擔(dān)任**公司市場(chǎng)總監(jiān)，負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)并與境外平臺(tái)公司聯(lián)絡(luò)；被告人周某某系寧某某下屬業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)撥打電話(huà)招攬客戶(hù)。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，被告人寧某某任職期間參與非法買(mǎi)賣(mài)外匯金額人民幣538萬(wàn)余元（以下幣種同），被告人周某某任職期間參與非法買(mǎi)賣(mài)外匯金額517萬(wàn)余元。

2019年6月19日、28日，被告人寧某某、周某某先后被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。寧某某到案后主動(dòng)退賠40萬(wàn)元，周某某到案后主動(dòng)退賠7萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、**公司的工商登記資料、與客戶(hù)簽訂的《開(kāi)戶(hù)協(xié)議》以及**國(guó)際公司在澳洲的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)**公司并無(wú)經(jīng)營(yíng)外匯的相關(guān)資質(zhì)。

2、證人尹某某的證言及其提供的聊天記錄截圖，證實(shí)其經(jīng)被告人周某某介紹，先后多次通過(guò)**平臺(tái)投資外匯的事實(shí)及金額。

3、證人蔡某某等人的證言及其提供的**平臺(tái)入金記錄，證實(shí)多名客戶(hù)經(jīng)**公司其他業(yè)務(wù)員介紹向**平臺(tái)投資外匯的事實(shí)。

4、證人陳某某的證言，證實(shí)被告人寧某某擔(dān)任**公司市場(chǎng)總監(jiān)，系被告人周某某上級(jí)主管，以及周某某擔(dān)任該公司業(yè)務(wù)員的事實(shí)。

5、上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)二名被告人參與非法買(mǎi)賣(mài)外匯的金額。

6、被告人寧某某、周某某的供述，證實(shí)二人對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

7、靜安分局出具的到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)二名被告人的到案情況。

8、本院出具的扣押決定書(shū)及扣押清單，證實(shí)被告人的退賠情況。

9、靜安分局出具的戶(hù)籍信息，證實(shí)被告人的基本情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人寧某某、周某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人寧某某、周某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法買(mǎi)賣(mài)外匯，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第四項(xiàng)的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人寧某某、周某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人寧某某、周某某在共同犯罪過(guò)程中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人寧某某、周某某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人寧某某有期徒刑一年六個(gè)月，適用緩刑，并處罰金四十萬(wàn)元。建議判處被告人周某某有期徒刑一年三個(gè)月，適用緩刑，并處罰金七萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??員??金??浩

檢察官助理??楊曉霏

2020年11月26日??

附：

1、被告人寧某某（1302327****）、周某某（1569217****）現(xiàn)均取保候?qū)徲谄渚幼〉?/span>。

2、案卷七冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)、光盤(pán)一張。

3、適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)一份。

4、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)二份。

5、移送扣押物品決定書(shū)一份。

6、相關(guān)法律條文。