上海市閔行區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬閔檢金融刑訴〔2020〕378號(hào)

被告人孫某某（曾用名：周某乙），男，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3101051985********，漢族，大學(xué)文化，原上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司）銷售經(jīng)理，戶籍在上海市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年4月10日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年5月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院決定延長(zhǎng)羈押期限一個(gè)月。

被告人周某甲，女，1984年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3306811984********，漢族，大學(xué)文化，原**公司銷售經(jīng)理，戶籍在浙江省諸暨市**街道**路**花園**幢**單元**室。2020年4月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人孫某某、周某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月14日向本院移送起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年起，**公司以*甲基金、*乙基金的名義，以口口相傳等公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會(huì)不特定對(duì)象銷售各類理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收社會(huì)公眾資金。被告人孫某某、周某甲先后加入上述公司擔(dān)任銷售經(jīng)理，對(duì)外銷售上述基金。

經(jīng)司法審計(jì)及審查認(rèn)定，2018年4月至2019年9月，被告人孫某某非法吸收資金3590萬元，尚未兌付人民幣2700余萬元；2018年8月至2019年9月，被告人周某甲非法吸收資金4280萬元，尚未兌付人民幣4200余萬元。

2020年4月7日，被告人孫某某、周某甲經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話傳喚后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

案發(fā)后，被告人孫某某退出非法所得人民幣10萬元；被告人周某甲退出非法所得人民幣60萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、投資人的《銀票私募基金合同》、《認(rèn)購確認(rèn)書》、《私募基金合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷》、《合格投資人承諾書》、《擔(dān)保函》、《擔(dān)保函延期說明》、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、銀行電子回單等；投資人提供的《**基金話術(shù)參考-簡(jiǎn)版》、《**基金話術(shù)參考-完整版》、微信聊天記錄；2、**公司及其關(guān)聯(lián)公司的檔案機(jī)讀材料、銀行賬戶交易明細(xì)表等；3、上海市公安局閔行分局出具的《扣押決定書》、《扣押清單》、《工作情況》；4、證人周某丙、劉某某、王某某、方某某、于某某、葛某某、李某某、任某某、盧某某的證言；投資人汪某某、梁某某、吳某某、周某丙、屠某某等的陳述、辨認(rèn)筆錄；5、被告人孫某某、周某甲的供述；6、上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《關(guān)于上海**投資管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款等情況的司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人孫某某、周某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人孫某某、周某甲非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以（單位）非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款之規(guī)定，屬共同犯罪。被告人孫某某、周某甲在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人孫某某、周某甲均具有自首情節(jié)，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人孫某某、周某甲均認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察官姚瑋

檢察官助理崔苗

2020年9月14日

附件：

1、被告人孫某某現(xiàn)羈押于上海市閔行區(qū)看守所；被告人周某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?lián)系電話：1380676****）。

2、案卷材料和證據(jù)七冊(cè)。

3、審計(jì)卷宗一冊(cè)。

4、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

5、相關(guān)法律條文。

相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理

……

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。