開封市祥符區(qū)人民檢察院

起?訴?書

汴祥檢訴刑訴〔2019〕199號

被告人孔某某，男，1991年**月**日出生，居民身份證號碼4102111991********，漢族，高中畢業(yè)，公司法人，戶籍地河南省開封市禹王臺區(qū)**街**隊**號，住河南省開封市**城**期**號樓**號。因涉嫌詐騙罪于2018年11月2日被開封縣公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，經(jīng)本院批準，于2018年12月9日被開封縣公安局逮捕。

被告人張某某，小名大**，男，1989年**月**日出生，居民身份證號4109231989********，回族，大專畢業(yè)，務工，戶籍地河南省濮陽市南樂縣**鎮(zhèn)**村**街**號，住河南省開封市**城**號樓**單元**室。因涉嫌詐騙罪于2018年11月2日被開封縣公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，經(jīng)本院批準，于2018年12月9日被開封縣公安局逮捕。

被告人郭某某，男，1987年**月**日出生，居民身份證號4123261987********，漢族，本科畢業(yè)，務工，戶籍地河南省夏邑縣**鎮(zhèn)**村**號，住河南省開封市**路**小區(qū)**號樓**單元**號。因涉嫌詐騙罪于2018年11月2日被開封縣公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，經(jīng)本院批準，于2018年12月9日被開封縣公安局逮捕。

被告人杜某某，男，1995年**月**日出生，居民身份證號碼4102241995********，漢族，初中畢業(yè)，農(nóng)民，住河南省開封市祥符區(qū)**鎮(zhèn)**村**組。因涉嫌詐騙罪于2018年11月2日被開封縣公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，經(jīng)本院批準，于2018年12月9日被開封縣公安局逮捕。

本案由開封市祥符區(qū)公安局偵查終結，以被告人孔某某、張某某、郭某某、杜某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年2月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年2月2日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人、被害人及其訴訟代理人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年3月1日第一次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2019年4月1日補查重報。

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月份，被告人孔某某在百度貼吧搜到位于境外新西蘭的“瞳盛國際”交易平臺，并成為其下線，雇傭人員引誘股民進入瞳勝國際的Sunrise Grand?MT4交易平臺，大量購買QQ號，每名雇傭人員掌握有8-20個不等的QQ號，誘導股民用人民幣兌換美元購買滬深300指數(shù)。

被告人孔某某利用自己成立的**商貿(mào)有限公司（未取得中國證監(jiān)會批準的經(jīng)營證劵業(yè)務資格），雇傭人員成立推廣部，營銷部，財務人事部，游戲部。杜某某負責推廣部，下轄飛鷹隊（成員楊某某、張某某、曹某甲、汪某某均另案處理）、朝陽隊（成員郭某乙、鄭某某、王某甲均另案處理）、追夢隊（王某乙、孟某某、馬某某、杜某甲均另案處理），推廣部人員進入股民交流群、股民貼吧、螞蟻金服交流群，以虛擬的股民身份虛構有講師講課很能賺錢為名義吸引真實股民進入其公司營銷組人員建立的四個“金牛池之牛股匯聚”的QQ群內(nèi)。張某某負責營銷部，郭某某冒充“智金”講師，王某丙、霍某某、婁某某等人（另案處理）假扮成“智金”老師助理，郭某某利用自己“智金”講師的虛構身份給群內(nèi)股民講課，講解自己當天從財經(jīng)新聞等處看到的股票知識，其余營銷部人員，除了冒充老師助理的同時還會冒充真實股民在群里發(fā)虛假的賺錢截圖，讓真實的股民相信跟著“智金”老師能夠賺錢，誘騙胡某某等股民在“瞳勝國際”MT4交易平臺注冊開戶，將人民幣兌換成美金，引誘股民大量購買該平臺內(nèi)的“滬深300”指數(shù)，進入平臺內(nèi)的股民每交易一手“滬深300”指數(shù)，孔某某的上線會返還給其股民交易手續(xù)費的75%或者股民虧損額的75%，經(jīng)查該公司在短短三個月內(nèi)以此種方式誘惑47名股民開戶進入平臺交易“滬深300”，受害股民購買滬深300指數(shù)共投入資金142.5萬元（折合209538美元），股民虧損576204元（折合84736美元）。四被告人未取得中國證劵業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證劵執(zhí)業(yè)資格。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.物證：手機1部、手機卡67張等；2.書證：戶籍證明、抓獲證明、前科證明、銀行明細單、中國證監(jiān)會有關機構和人員資格函等書證證實了案件的相關事實及量刑情節(jié)；2.證人證言：證人曹某甲、曹某乙等人的證言證實了案件的相關事實；3.被害人的陳述：被害人朱某某、姚某某、袁某某等人的陳述證實了案件的相關事實；4.被告人的供述與辯解：被告人孔某某、張某某、郭某某、杜某某對犯罪事實供認不諱；5.勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄;現(xiàn)場勘驗筆錄證實了案件的相關事實、電子證據(jù)檢查筆證實了案件的相關事實；6.視聽資料、電子數(shù)據(jù)：訊問視頻光盤2張證實了對被告人的訊問的情況。

本院認為，被告人孔某某、張某某、郭某某、杜某某未經(jīng)有關主管部門批準，非法經(jīng)營證劵業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人孔某某、張某某、郭某某、杜某某屬于共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

開封市祥符區(qū)人民法院

檢察員：陳志磊

楊志杰

2019年4月28日

附：

1.被告人孔某某、張某某、郭某某、杜某某現(xiàn)羈押于開封市祥符區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)6冊。

3.涉案款物情況隨案移送。