上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕57號

被告人姚某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼：3101101988********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**公司分部總經(jīng)理，戶籍在本市寶山區(qū)**房**號**室，住本市靜安區(qū)**路**弄**號**室。2019年2月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月18日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年3月31日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：曾劍平，上海明庭律師事務(wù)所律師。

辯護人：龔達，上海明庭律師事務(wù)所律師。

被告人付某某，女，1986年**月**日出生，公民身份號碼：3203241986********，漢族，中專文化，原系上海**公司分部總監(jiān)，戶籍在河南省靈寶市**鄉(xiāng)**村**組**號，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月9日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月30日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：李美云，上海明倫律師事務(wù)所律師。

被告人張某甲，男，1985年**月**日出生，公民身份號碼：3507811985********，漢族，大專文化，原系上海**公司分部總監(jiān)，戶籍在福建省邵武市**路**號，暫住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月31日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：朱焱，上海市海華永泰律師事務(wù)所律師。

辯護人：馬靖云，上海市海華永泰律師事務(wù)所律師。

被告人王某某，女，1990年**月**日出生，公民身份號碼：1521041990********，漢族，大專文化，原系上海**公司分部總監(jiān)，戶籍在內(nèi)蒙古呼倫貝爾市牙克石市**鎮(zhèn)**街**號，住天津市東麗區(qū)**街**花園**號樓**室。2019年6月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月17日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年7月18日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：卞晶晶，上海申蘊和律師事務(wù)所律師。

被告人陳某某，女，1987年**月**日出生，公民身份號碼：3402041987********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**公司分部團隊經(jīng)理，戶籍在安徽省蕪湖市鏡湖區(qū)**路**村**幢**單元**號，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年3月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月31日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月30日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：王學(xué)彬，上海金南強律師事務(wù)所律師。

被告人應(yīng)某甲，男，1993年**月**日出生，公民身份號碼：3101041993********，漢族，大學(xué)文化，系上海**公司分部團隊經(jīng)理，戶籍在本市閔行區(qū)**村**號**室，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月3日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年4月30日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：王明磊，上?；圳A律師事務(wù)所律師。

辯護人：王義全，上?；圳A律師事務(wù)所律師。

被告人吳某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼：3426231991********，漢族，初中文化，原系上海**公司分部團隊經(jīng)理，戶籍在安徽省蕪湖市無為縣**鄉(xiāng)**巷**村**號，住本市寶山區(qū)**路**號**室。2019年5月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月27日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月20日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某乙，男，1989年**月**日出生，公民身份號碼：3101101989********，漢族，中專文化，原系上海**公司分部團隊經(jīng)理，住本市靜安區(qū)**村**小區(qū)**號**室。2019年7月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?/span>

被告人盧某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼：3101101988********，漢族，大專文化，原系上海**公司分部團隊經(jīng)理，住本市楊浦區(qū)**村**號**室。2019年7月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?/span>

辯護人：胡弘，上海明泰律師事務(wù)所律師。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人姚某某等九人涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年5月17日、6月26日、7月26日、8月14日、8月23日、9月20日移送本院審查起訴。本院受理后，均在受案后三日內(nèi)分別告知九名被告人有權(quán)委托辯護人，依法分別訊問了九名被告人，審查了全部案件材料。期間，被告人姚某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案于2019年7月2日和8月30日分別退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年9月26日移送本院審查起訴。被告人付某某等三人非法吸收公眾存款罪一案于2019年8月9日和9月29日分別退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月18日移送本院審查起訴。被告人張某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪一案于2019年9月10日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年9月26日移送本院審查起訴。被告人吳某某涉嫌非法吸收公眾存款一案于2019年9月10日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年9月26日移送本院審查起訴。被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案于2019年9月18日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年9月26日移送本院審查起訴。被告人張某乙等二人涉嫌非法吸收公眾存款罪一案于2019年10月18日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月31日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

上海**公司（以下簡稱：**公司）于2013年7月在浦東注冊成立，夏某某任法定代表人，公司的經(jīng)營范圍不包括金融許可業(yè)務(wù)。

**公司成立后，通過打廣告、散發(fā)宣傳單，以及口口相傳等方式，向社會不特定公眾推銷公司的理財產(chǎn)品，根據(jù)投資期限許以7%至16%不等的年化利率，承諾按月支付利息，到期支付本金，并開設(shè)多個銷售分部，引誘集資參與人簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓之服務(wù)協(xié)議合同書》、《委托貸款債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等理財產(chǎn)品合同，并通過POS機刷卡的方式收取投資款。期間，**公司于2014年9月租賃本市黃浦區(qū)**路**號**室和**室作為**公司分部的辦公場所，繼續(xù)采取上述方式對外銷售理財產(chǎn)品。

被告人姚某某于2014年4月入職**公司，于同年7月任分部總監(jiān)，又于同年11月升任分部總經(jīng)理，全面管理該分部的日常運營事宜，協(xié)助**公司對外募集資金，并根據(jù)整個分部的全部業(yè)績領(lǐng)取提成。任職期間，其陸續(xù)將陳某某、應(yīng)某甲、涂某某、許某某等人介紹入職，共同對外非法募集資金。

被告人付某某和張某甲均于2014年3月入職，先后任分部團隊經(jīng)理和總監(jiān)。任職期間，該二人行使管理下屬業(yè)務(wù)員團隊、帶領(lǐng)并督促業(yè)務(wù)員以**公司的名義對外銷售理財產(chǎn)品、推薦招募員工等可以由團隊經(jīng)理或總監(jiān)行使的職權(quán)，并根據(jù)所管理的團隊全部銷售業(yè)績數(shù)額領(lǐng)取提成。

被告人王某某于2014年8月4日至11月4日期間，在**公司兼職銷售理財產(chǎn)品，后于2015年1月正式入職任分部總監(jiān)。任職期間，其根據(jù)下屬業(yè)務(wù)員團隊的全部銷售業(yè)績數(shù)額領(lǐng)取提成，并可以行使上述由總監(jiān)行使的職權(quán)。

被告人陳某某、應(yīng)某甲、吳某某、盧某某和張某乙先后于2014年3月至2015年4月期間入職，案發(fā)前均為分部團隊經(jīng)理。任職期間，其行使管理下屬業(yè)務(wù)員團隊、帶領(lǐng)并督促業(yè)務(wù)員以**公司的名義對外銷售理財產(chǎn)品、推薦招募員工等可以由團隊經(jīng)理行使的職權(quán)，并根據(jù)所管理的團隊全部銷售業(yè)績數(shù)額領(lǐng)取提成。其中，陳某某還需要管理分部下屬的門店，全面負責(zé)該門店的經(jīng)營活動。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司審計：截至案發(fā)，姚某某所轄的分部累計募集資金人民幣1.93億余元（以下均以人民幣計），尚有1.06億余元未兌付；付某某團隊累計非法募集資金1557萬元，尚未兌付金額為1271萬元；張某甲團隊累計非法募集資金1422萬元，尚未兌付金額為739萬元；王某某團隊累計非法募集資金461萬元，尚未兌付金額為305萬元；陳某某團隊累計非法募集資金3616萬元，尚未兌付金額為1452萬元；應(yīng)某甲團隊累計非法募集資金1495萬元，尚未兌付金額為592萬元；吳某某團隊累計非法募集資金1121萬元，尚未兌付金額為872萬元；盧某某團隊累計非法募集資金948萬元，尚未兌付金額為294萬元；張某乙團隊累計非法募集資金674萬元，尚未兌付金額為220萬元。

經(jīng)公安人員電話通知，被告人姚某某、付某某、陳某某、應(yīng)某甲、吳某某、張某乙和盧某某分別主動前往公安機關(guān)配合調(diào)查，被告人張某甲和王某某分別于2019年4月23日和2019年6月13日被公安人員抓獲。各被告人到案后均能如實供述自己的犯罪行為。應(yīng)某甲的家屬退賠了應(yīng)某甲的全部違法所得245,299.78元，王某某的家屬退賠了王某某的違法所得99,150元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、**公司檔案機讀材料、《房屋租賃合同》、上海市人民檢察院第二分院起訴書、上海市第二中級人民法院刑事判決書等書證，證人夏某某和杜某某的證言等證據(jù)證實，**公司的經(jīng)營范圍不包括金融許可業(yè)務(wù)，該公司于2014年9月租賃**路**號**室和**室房屋作為辦公使用，以及**公司構(gòu)成單位犯罪的事實。

2、被告人姚某某的供述和辨認筆錄證實，**公司通過舉辦酒會、產(chǎn)品介紹會，以及口口相傳等方式，對外公開宣傳和銷售公司的理財產(chǎn)品，并承諾保本保息的經(jīng)過，以及本案各被告人分別系分部團隊總監(jiān)或團隊經(jīng)理，協(xié)助**公司對外募集資金的事實。

2、被告人付某某、張某甲、王某某、陳某某、應(yīng)某甲、吳某某、張某乙和盧某某的供述證實，**公司非法募集資金的經(jīng)過，以及各名被告人在**公司的職務(wù)、職責(zé)情況，并均根據(jù)所管理的團隊全部銷售業(yè)績數(shù)額領(lǐng)取提成的事實。

3、證人涂某某、劉某某、徐某某、成某某和柳某某等多人的證言證實，**公司對外公開宣傳和銷售公司的理財產(chǎn)品，并承諾保本保息的經(jīng)過，以及本案各名被告人在分部的職位、職責(zé)和作用的事實。

4、證人周某某、費某某、嵇某某、侯某某、華某某和應(yīng)某乙等多人的證言，集資參與人提供的理財產(chǎn)品合同等證據(jù)證實，各集資參與人在**公司及公司業(yè)務(wù)員保本保息的宣傳下，購買理財產(chǎn)品，截至案發(fā)尚有部分投資款無法收回的事實。

5、上海市公安局靜安分局提供的相關(guān)材料，工作記錄，電子數(shù)據(jù)，以及上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書和補充鑒定意見書等證據(jù)證實，**公司分部及各被告人非法吸收公眾存款的人數(shù)、時間和金額。

6、公安機關(guān)出具的《抓獲經(jīng)過》、《到案經(jīng)過》，《臨時羈押犯罪嫌疑人證明書》、《臨時羈押證明》，《在逃人員登記/撤銷表》等書證證實，本案的案發(fā)情況，以及各名被告人的到案情況。

7、上海市公安局黃浦分局扣押決定書、扣押清單，招商銀行轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)回單、中國建設(shè)銀行客戶回單等證據(jù)證實，被告人應(yīng)某甲和王某某的家屬分別退賠了該二人違法所得的事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。本案各被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人姚某某作為**公司直接負責(zé)的主管人員，其余被告人作為**公司其他直接責(zé)任人員，協(xié)助**公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，犯罪金額數(shù)額巨大或具有其他嚴重情節(jié)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人姚某某在共同犯罪中起主要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯；其余被告人在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，均應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人張某甲和王某某到案后能如實供述自己的犯罪行為，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰，其余被告人主動投案并能如實供述自己的犯罪行為，均適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：陳力菲

2019年11月9日

附：

1、被告人姚某某、付某某、陳某某、應(yīng)某甲、王某某、張某甲和吳某某現(xiàn)羈押于黃浦區(qū)看守所

2、被告人張某乙和盧某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?/span>

3、偵查卷宗十九冊、光盤十張；

4、《贓證物品清單》一份；

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負刑事責(zé)任。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清,證據(jù)確實、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)作出起訴決定,按照審判管轄的規(guī)定,向人民法院提起公訴,并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。