浙江省溫州市鹿城區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鹿檢三部刑訴〔2020〕325號(hào)

被告人夏某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4115241992********，漢族，初中文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地河南省商城縣**鄉(xiāng)**村**組。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年9月27日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2019年10月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年11月1日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕，于2020年6月22日經(jīng)本院決定，于同日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局監(jiān)視居住。

本案由溫州市公安局鹿城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人夏某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年12月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。本院于2020年2月3日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2020年2月28日補(bǔ)查重報(bào)，本院于2020年4月10日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2020年5月7日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年10月，楊某某（已判刑）伙同曾某某（另案處理）在香港**期貨公司開(kāi)立期貨交易賬戶，取得易盛極星標(biāo)準(zhǔn)化交易系統(tǒng)并開(kāi)通非標(biāo)準(zhǔn)化電子交易系統(tǒng)，使用信管家（后改名新騰飛）等期貨交易軟件為各級(jí)代理商開(kāi)設(shè)管理柜臺(tái)、為境內(nèi)投資參與人開(kāi)設(shè)交易賬戶。投資參與人經(jīng)信管家等平臺(tái)客服人員審核后取得信管家等平臺(tái)交易賬號(hào)、密碼，入金后即可通過(guò)信管家等客戶端委托交易，交易品種包括境外期貨交易所的貴金屬、原油、道瓊斯指數(shù)、恒生指數(shù)等。經(jīng)審計(jì)，自2019年3月至2019年9月18日楊某某使用的信管家等平臺(tái)共有3315名投資參與人入金，入金總額為36168474.34美元，出金總額為15809401.29美元，平倉(cāng)交易手?jǐn)?shù)499544筆。

為招攬投資參與人，楊某某通過(guò)劉某某（已判刑）等直接或通過(guò)其下級(jí)代理商發(fā)展有參與境外期貨交易意向的投資參與人，投資參與人開(kāi)設(shè)交易賬戶后每筆交易均需繳納手續(xù)費(fèi)，楊某某收取手續(xù)費(fèi)后與代理商按約定進(jìn)行分配。

2019年5月，被告人夏某某通過(guò)他人介紹成為楊某某的下級(jí)代理商之一，后發(fā)展葉某某等客戶在鹿城區(qū)通過(guò)上述平臺(tái)上進(jìn)行期貨交易，并通過(guò)名下客戶每筆交易賺取傭金。其間，葉某某通過(guò)上述期貨平臺(tái)進(jìn)行期貨交易投資入金總額為人民幣130.65萬(wàn)元，出金總額為人民幣24.023萬(wàn)元，平倉(cāng)交易手?jǐn)?shù)1128筆。被告人夏某某通過(guò)上述方式共獲利人民幣18萬(wàn)余元。

2019年9月20日，被告人夏某某退還葉某某人民幣31500元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：人口信息、扣押清單、接受證據(jù)材料清單、微信聊天記錄、銀行交易記錄、交易記錄、中國(guó)建設(shè)銀行客戶專用回單、復(fù)函、刑事判決書；

2.證人證言：證人葉某某、劉某某的證言及歸案經(jīng)過(guò)；

3.被告人供述和辯解：被告人夏某某的供述和辯解；

4.檢查、辨認(rèn)等筆錄：人員搜查筆錄。

???本院認(rèn)為，被告人夏某某違反國(guó)家規(guī)定，結(jié)伙未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人夏某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰；歸案后如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

浙江省溫州市鹿城區(qū)人民法院????

檢察官：宋國(guó)銳

???????2020年11月2日

（此頁(yè)無(wú)正文）

附：

??1.被告人夏某某現(xiàn)監(jiān)視居住，聯(lián)系方式1875875****；

2.補(bǔ)充材料壹份共貳拾貳頁(yè)；

3.認(rèn)罪認(rèn)罰材料壹份。