浙江省紹興市越城區(qū)人民檢察院

起 訴 書

越檢公訴刑訴〔2019〕31號(hào)

被告人夏某某，男，1982年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306211982********，漢族，高中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司負(fù)責(zé)人，住紹興市越城區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因本案于2017年5月22日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?018年5月22日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人毛某某，男，1987年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306021987********，漢族，初中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**新村**幢**室。因本案于2018年3月16日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年3月16日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人馬某某，女，1972年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306211972********，漢族，初中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**東村**幢**室。因本案于2018年5月4日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，女，1987年**月**日出生，身份證號(hào)碼4527311987********，壯族，大專文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**街道**東區(qū)**幢**室。因本案于2018年5月2日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月2日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人苗某某，女，1983年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306211983********，漢族，初中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**新村**幢**室。因本案于2018年3月16日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?019年3月16日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人尹某某，女，1964年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306021964********，漢族，初中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**苑**坊**幢**室。因本案于2018年5月7日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月7日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人潘某甲，男，1983年**月**日出生，身份證號(hào)碼3302021983********，漢族，高中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**街道**村**號(hào)。因本案于2018年5月4日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人潘某乙，女1971年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306211971********，漢族，初中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**鎮(zhèn)**都市**幢**室。因本案于2018年4月26日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年4月26日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，女，1975年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306211975********，漢族，初中文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**路**號(hào)**幢**室。因本案于2018年5月4日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人馮某某，女，1982年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306821982********，漢族，中專文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市柯橋區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因本案于2018年5月7日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月7日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人葉某某，男，1986年**月**日出生，身份證號(hào)碼3306211986********，漢族，大學(xué)文化，原系望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住紹興市柯橋區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因本案于2018年5月4日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彛?019年5月4日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由紹興市公安局越城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人夏某某、毛某某、馬某某、黃某某、苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月22日移送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，并依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案卷材料。本院在審查中發(fā)現(xiàn)本案部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，分別于2018年7月5日、9月20日退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)經(jīng)補(bǔ)充偵查后分別于同年8月5日、10月20日重新移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

望洲財(cái)富投資管理有限公司系望洲集團(tuán)有限公司出資設(shè)立，公司住所位于上海市虹口區(qū)西江灣路388號(hào)A棟28層01/02/03/04。2014年3月望洲財(cái)富投資管理有限公司投資設(shè)立望洲財(cái)富投資管理有限公司紹興分公司（以下簡(jiǎn)稱望洲財(cái)富紹興分公司）。

2014年12月，被告人夏某某擔(dān)任望洲財(cái)富紹興分公司負(fù)責(zé)人。此后至2016年3月期間，被告人毛某某、馬某某、黃某某先后擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，被告人苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某先后擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，公司另有財(cái)務(wù)以及理財(cái)顧問(wèn)若干，實(shí)際經(jīng)營(yíng)位置位于紹興市越城區(qū)迪蕩富紳大廈2203室。

望洲財(cái)富紹興分公司自成立以來(lái)，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，通過(guò)電視和車站投放廣告、業(yè)務(wù)員宣傳等方式，以“金年福、金六福、助學(xué)寶”等理財(cái)產(chǎn)品的名義，承諾以6%-15%的年收益保本付息，通過(guò)簽訂《出借咨詢與服務(wù)合同》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合同，非法向社會(huì)不特定公眾吸收資金，并將所吸收資金直接轉(zhuǎn)入總公司指定賬戶?？偣久吭露ㄆ谝詧F(tuán)隊(duì)經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)年化業(yè)績(jī)約0.3%、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)年化業(yè)績(jī)約0.2%、經(jīng)理所轄公司業(yè)績(jī)約0.2%的比例發(fā)放相應(yīng)提成至上述人員工資卡內(nèi)。

至2016年4月17日望洲財(cái)富紹興分公司停止經(jīng)營(yíng)，共向陳某某、俞某某、劉某某、嚴(yán)某某等400余名社會(huì)不特定公眾吸收資金合計(jì)人民幣9800.6萬(wàn)余元。其中被告人夏某某擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣9800.6萬(wàn)余元，被告人毛某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣3922.8萬(wàn)余元，被告人馬某某擔(dān)任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣2036.2萬(wàn)余元，被告人黃某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣 2728.5萬(wàn)余元，被告人苗某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣830.4萬(wàn)余元，被告人尹某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣1757.8萬(wàn)余元，被告人潘某甲擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣884.9余萬(wàn)元，被告人潘某乙擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣784.5萬(wàn)余元，被告人周某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣193萬(wàn)余元，被告人馮某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣150.5萬(wàn)余元，被告人葉某某擔(dān)任公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間所轄員工共計(jì)吸收資金人民幣499.6萬(wàn)余元。案發(fā)后，上述所吸收資金仍有人民幣7456.7萬(wàn)元未歸還。

2017年5月22日，被告人夏某某經(jīng)電話傳喚到案；2018年3月16日，被告人毛某某、苗某某經(jīng)電話傳喚到案；同年4月25日，被告人潘某乙經(jīng)電話傳喚到案；同年5月2日，被告人黃某某經(jīng)電話傳喚到案；同月4日，被告人馬某某、潘某甲、周某某、葉某某經(jīng)電話傳喚到案；同月7日，被告人馮某某、尹某某經(jīng)電話傳喚到案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、書證：出借咨詢與服務(wù)合同、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、擔(dān)保函、銀行卡交易明細(xì)、扣押決定書、清單、公司登記基本情況、刑事判決書、戶籍證明等；

2、證人陳某某、俞某某、劉某某等的證言，抓獲經(jīng)過(guò)；

3、被告人夏某某、毛某某、馬某某、黃某某、苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某的供述；

4、辨認(rèn)筆錄及照片;

5、視聽(tīng)資料：光盤1張。

本院認(rèn)為，被告人夏某某、毛某某、馬某某、黃某某、苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某違反國(guó)家規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，且系共同犯罪，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人夏某某、毛某某、馬某某、黃某某、苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某在共同犯罪中起次要作用，均系從犯。被告人夏某某、毛某某、馬某某、黃某某、苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某在犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，均屬自首。對(duì)十一被告人應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款以及第二十七條、第六十七條第一款之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

紹興市越城區(qū)人民法院

檢察員：***

二〇一九年五月八日

附：

1、被告人夏某某、毛某某、馬某某、被告人黃某某、苗某某、尹某某、潘某甲、潘某乙、周某某、馮某某、葉某某現(xiàn)均取保候?qū)徲诰幼〉亍?/span>

2、移送卷宗十七冊(cè)，其他材料詳見(jiàn)清單。