上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書(shū)

??????????????????????滬楊檢金融刑訴〔2020〕375號(hào)

被告人夏某某，男，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102241969********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**管理有限公司**職場(chǎng)副總經(jīng)理，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。1990年7月因犯盜竊罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑六年，剝奪政治權(quán)利一年。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人歸某某，女，1953年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101031953********，漢族，大專(zhuān)文化，原系上海**管理有限公司**職場(chǎng)業(yè)務(wù)員，住上海市徐匯區(qū)**村**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人童某某，男，1961年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101031961********，漢族，高中文化，原系上海**管理有限公司**職場(chǎng)業(yè)務(wù)員，住上海市黃浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人周某某，男，1957年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101957********，漢族，高中文化，原系上海**管理有限公司**職場(chǎng)業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在上海市楊某某**路**弄**號(hào)**室，現(xiàn)住上海市楊某某**村**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人虞某某，曾用名:唐某某,男,1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101061992********，漢族，中專(zhuān)文化，原系上海**管理有限公司**職場(chǎng)業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在上海市靜安區(qū)**路**號(hào)，現(xiàn)住上海市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人肖某某，男，1971年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091971********，漢族，初中文化，原系上海**管理有限公司**職場(chǎng)業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在上海市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)，現(xiàn)住上海市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月13日被上海市公安局楊浦分局拘傳,次日被刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月9日向本院移送起訴。本院受理后，分別于同年4月10日、4月11日已告知被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、肖某某、虞某某有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

田某某、俞某某（另案處理）等人為募集資金于2014年12月成立上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**公司），未經(jīng)國(guó)家金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在上海市楊某某等地設(shè)立辦公場(chǎng)所，以投資收購(gòu)動(dòng)遷房等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，并許以高額利息回報(bào)，通過(guò)與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》等方式非法吸收公眾資金。**公司**職場(chǎng)地址在上海市黃浦區(qū)**路**號(hào)**棟**室。

2015年5月，被告人夏某某入職**公司**職場(chǎng)先后擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)、副總經(jīng)理，管理邵某某（另處）、童某某、虞某某等業(yè)務(wù)員。在職期間，其本人及下屬業(yè)務(wù)員參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）6000余萬(wàn)元。

2015年11月，被告人歸某某入職**公司**職場(chǎng)擔(dān)任業(yè)務(wù)員。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)2000余萬(wàn)元。

2015年5月，被告人童某某入職**公司**職場(chǎng)擔(dān)任業(yè)務(wù)員。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)2000余萬(wàn)元。

2015年4月，被告人周某某入職**公司**職場(chǎng)擔(dān)任業(yè)務(wù)員。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)1000余萬(wàn)元。

2015年5月，被告人虞某某入職**公司**職場(chǎng)擔(dān)任業(yè)務(wù)員。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)1000余萬(wàn)元。

2015年7月，被告人肖某某入職**公司**職場(chǎng)擔(dān)任業(yè)務(wù)員。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)800余萬(wàn)元。

2019年5月，被告人肖某某經(jīng)民警電話(huà)聯(lián)系后配合調(diào)查，主動(dòng)交代了其犯罪事實(shí)。2020年1月13日，被告人肖某某在本市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)**室被民警拘傳到案。2020年1月7日，被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某經(jīng)民警及投資人電話(huà)通知后均主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。案發(fā)后，被告人童某某向客戶(hù)退賠1萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《準(zhǔn)予設(shè)立/開(kāi)業(yè)登記通知書(shū)》《準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)》《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等工商材料，證實(shí)**公司注冊(cè)成立時(shí)間、住所地、法定代表人等情況。

2.《房屋租賃合同》，證實(shí)**公司**職場(chǎng)在上海市黃浦區(qū)**路**號(hào)**棟**室設(shè)立辦公場(chǎng)所的情況。

3.證人田某某、李某某、邵某某等的證言，證實(shí)**公司的經(jīng)營(yíng)情況、**職場(chǎng)的人員架構(gòu)情況。

4.證人王某某、張某甲的證言、辨認(rèn)筆錄，證人張某乙、胡某某等人的《案件調(diào)查取證表》《投資人信息登記表》《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》《不可撤銷(xiāo)承諾函》《收據(jù)》、銀聯(lián)POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行交易明細(xì)等材料，證實(shí)上述投資人在**公司業(yè)務(wù)員介紹下投資且未收回本金的情況。

5.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》，證實(shí)被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某向社會(huì)不特定公眾吸收資金金額的情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的《辦案說(shuō)明》，證實(shí)被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某的到案情況。

7.中國(guó)工商銀行“匯款憑證”，證實(shí)被告人童某某的退賠情況。

8.上海市虹口區(qū)人民法院《刑事判決書(shū)》，證實(shí)被告人夏某某的前科情況。

9.被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某到案后的歷次供述，均對(duì)其參與非法吸收公眾資金的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀(guān)真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某均對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某伙同他人，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人夏某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一、四款，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某均具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人夏某某有期徒刑三年三個(gè)月，并處罰金。建議判處被告人歸某某有期徒刑二年，并處罰金。建議判處被告人童某某有期徒刑一年十個(gè)月，并處罰金。建議判處被告人周某某有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金。建議判處被告人虞某某有期徒刑一年七個(gè)月，并處罰金。建議判處被告人肖某某有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金。若被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某在法院審理期間能夠積極退出違法所得，則根據(jù)退賠情況酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察官：潘玲華

檢察官助理：徐星星

2020年5月9日

附件：

1.被告人夏某某、歸某某、童某某、周某某、虞某某、肖某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料五十六冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料九冊(cè)、司法審計(jì)材料一冊(cè)。（另與李某某非法吸收公眾存款案、陳某某、邵某某等5人非法吸收公眾存款案共用卷宗）

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》各六份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.被告人歸某某的辯護(hù)人王菲，上海知謙律師事務(wù)所律師；

被告人童某某的辯護(hù)人湯佳，上海美谷律師事務(wù)所律師；被告人虞某某的辯護(hù)人張偉、張萬(wàn)紅，上海律凱律師事務(wù)所律師；被告人周某某的辯護(hù)人倪超峰，北京大成（上海）律師事務(wù)所律師；

被告人肖某某的辯護(hù)人周紅山，上海市益昌律師事務(wù)所律師，由上海市楊某某司法局法律援助中心指派。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。