上海市寶山區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬寶檢刑訴〔2020〕1192號(hào)

被告人唐某某，男，1998年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3403211998********，漢族，初中文化，原系上海**科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在安徽省蚌埠市懷遠(yuǎn)縣**鎮(zhèn)**村**隊(duì)**號(hào)，現(xiàn)暫住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**公寓**室。

被告人易某某，男，1996年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5002341996********，漢族，初中文化，原系上海**科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在重慶市開(kāi)縣**村**組**號(hào)，現(xiàn)暫住上海市青浦區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室。

被告人張某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424221989********，漢族，大學(xué)文化，系上海**科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在安徽省壽縣**廟**鎮(zhèn)**村**隊(duì)，現(xiàn)暫住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**公寓**房間。

上述三名被告人于2019年3月28日因涉嫌詐騙案被上海市公安局寶山分局刑事拘留，同年4月24日被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彛?020年4月24日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局寶山分局偵查終結(jié)，以被告人唐某某、張某某、易某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年9月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人唐某某、易某某、張某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年7月至案發(fā)，肖某某、韓某某、付某某（已起訴）等人結(jié)伙，先后以昆山**科技有限公司、上海**科技有限公司的名義對(duì)外從事金融期貨業(yè)務(wù)，并招聘尚某某、楊某某（已起訴）擔(dān)任期貨業(yè)務(wù)組組長(zhǎng)，招聘被告人唐某某、易某某、張某某為期貨業(yè)務(wù)組業(yè)務(wù)員。公司由業(yè)務(wù)員冒充“海證期貨”、“中大期貨”工作人員按照話(huà)術(shù)單給客戶(hù)撥打電話(huà)，不定期向客戶(hù)發(fā)送虛假盈利截圖等方式，吸引客戶(hù)在“51期貨通”、“七當(dāng)家”等無(wú)期貨交易資質(zhì)的平臺(tái)入金，并由韓某某、付某某冒充指導(dǎo)老師引導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行頻繁交易，從中賺取手續(xù)費(fèi)。經(jīng)司法審計(jì)，焱兮公司等涉案的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額共計(jì)人民幣2,099,363.75元

被告人唐某某、易某某、張某某均系被公安人員抓獲，到案后均如實(shí)供述了自己的罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)如下：

1、被害人王某某、康某某、杜某某、陳某某、凃某某、林某某、黃某某、趙某某、丁某某、梁某某的報(bào)案陳述等證據(jù)證實(shí)，其“51期貨通”、“七當(dāng)家”等期貨平臺(tái)從事期貨交易后巨額虧損的事實(shí)。

2、同案犯肖某某、尚某某、韓某某、付某某、楊某某的供述證實(shí)，肖某某招募尚某某、唐某某、易某某、張某某等人非法從事期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)。

3、上海市公安局寶山分局調(diào)取證據(jù)清單、海證期貨有限公司個(gè)人居間合同、海證期貨有限公司關(guān)于終止《海證期貨有限公司個(gè)人居間合同》的函、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局《關(guān)于反饋上海喆中網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**科技有限公司經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的函》等證據(jù)證實(shí)，上述公司無(wú)期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

4、上海**有限公司司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)證實(shí)，**公司等公司的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額。

5、上海市公安局寶山分局出具的工作情況證實(shí)，三名被告人的到案情況。

6、被告人唐某某、易某某、張某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。三名被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人唐某某、易某某、張某某結(jié)伙他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人唐某某、易某某、張某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人唐某某、易某某、張某某在共同犯罪中其次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人唐某某、易某某、張某某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，是坦白，可以從輕處罰。建議對(duì)被告人唐某某、易某某、張某某判處有期徒刑一年，并處罰金五千元，可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市寶山區(qū)人民法院

檢察員：仇偉根

檢察員：李偉鈺

2020年11月30日

附：

1.被告人唐某某、易某某、張某某現(xiàn)均被取保候?qū)?，?lián)系方式，唐某某：1376433****，易某某：1872373****，張某某：1381872****。

2.案卷材料1冊(cè)。

3、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》三份

5.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯?！　?duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。_?