峨眉山市人民檢察院

起 訴 書

峨檢刑訴〔2020〕51號(hào)

被告人周某某，男性，1973年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5106021973********，漢族，大專文化程度，戶籍所在地四川省德陽(yáng)市羅江縣，住羅江縣**路**號(hào)**棟**單元**樓**號(hào)。2019年8月13日，經(jīng)我院批準(zhǔn)同日被峨眉山市公安執(zhí)行逮捕；2019年10月11日，經(jīng)峨眉山市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人呂某某，男性，1968年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5108021968********，漢族，高中文化程度，戶籍所在地四川省樂(lè)山市市中區(qū)，住市中區(qū)**街**號(hào)**單元**樓**號(hào)。2019年6月27日因涉嫌挪用資金罪，被峨眉山市公安局刑事拘留；2019年8月5日被峨眉山市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，男性，1975年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5106021975********，漢族，初中文化程度，戶籍所在地四川省德陽(yáng)市旌陽(yáng)區(qū)，住旌陽(yáng)區(qū)**路**段**號(hào)**號(hào)。2019年7月9日，因涉嫌挪用資金罪被峨眉山市公安局刑事拘留；2019年8月13日，經(jīng)我院批準(zhǔn)同日被峨眉山市公安執(zhí)行逮捕；2019年10月11日，經(jīng)峨眉山市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

本案由峨眉山市公安局偵查終結(jié)，以被告人周某某、呂某某、黃某某涉嫌挪用資金罪、職務(wù)侵占罪，于2019年10月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年4月13日，經(jīng)被告人周某某、呂某某合議后，以李某甲為名義法人代表，李某甲、張某甲作為名義股東成立了德陽(yáng)金海蜀房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金海蜀公司），公司注冊(cè)資本200萬(wàn)元，李某甲認(rèn)繳80萬(wàn)元，實(shí)繳0元，擔(dān)任公司法人代表；張某甲認(rèn)繳資本120萬(wàn)元，實(shí)繳0元，擔(dān)任公司監(jiān)事。

2018年4月9日，周某某、呂某某委托賀某某向公司登記部門申請(qǐng)變更，將法人代表由李某甲變更為被告人黃某某，監(jiān)事由張某甲變更為李建華，股東黃某某認(rèn)繳出資120萬(wàn)，股東李某乙認(rèn)繳出資80萬(wàn)；2018年6月4日，法人代表黃某某申請(qǐng)變更，將自己的120萬(wàn)股權(quán)變更為毛某某80萬(wàn)，強(qiáng)某某40萬(wàn)。

2018年1月18日，周某某、呂某某以金海蜀公司名義與四川證輝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：證輝公司）簽訂合作協(xié)議，約定共同開發(fā)證輝公司在峨眉山市的“峨眉之星”房地產(chǎn)項(xiàng)目，同時(shí)，證輝公司委托金海蜀公司新設(shè)立了一個(gè)農(nóng)業(yè)銀行賬戶對(duì)項(xiàng)目所有款項(xiàng)代為收取及支付，并約定進(jìn)出該賬戶所有資金由雙方共同監(jiān)管。該賬戶由證輝公司財(cái)務(wù)人員鄭某某掌管一個(gè)銀行K寶，金海蜀公司在“峨眉之星”項(xiàng)目的財(cái)務(wù)人員羅某某掌管一個(gè)K寶。隨后，金海蜀公司便進(jìn)駐“峨眉之星”項(xiàng)目，全面接管“峨眉之星”項(xiàng)目的的策劃、營(yíng)銷、修建手續(xù)辦理、與承建商對(duì)接等工作。

金海蜀公司在進(jìn)駐“峨眉之星”項(xiàng)目后，周某某、呂某某二人便在未取得房屋預(yù)售許可證的情況下對(duì)在建房屋進(jìn)行預(yù)售，用客戶交納的購(gòu)房誠(chéng)意金進(jìn)入金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶、農(nóng)業(yè)銀行賬戶來(lái)籌集工程款。周某某、呂某某二人還授意金海蜀公司會(huì)計(jì)賀某某將公司中國(guó)銀行賬戶內(nèi)收取的購(gòu)房誠(chéng)意金以投資款形式將一部分資金轉(zhuǎn)入雙方共管賬戶（金海蜀公司峨眉農(nóng)業(yè)銀行賬戶）供項(xiàng)目使用。后周某某、呂某某、黃某某三人利用職務(wù)之便將金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶、農(nóng)業(yè)銀行賬戶的資金任意進(jìn)行挪用。直至案發(fā)，仍有大量資金未予以退回。具體情況如下：

1、2018年2月12日，周某某為償還個(gè)人債務(wù)和自己使用，利用在金海蜀公司實(shí)際控制人的身份，安排呂某某從金海蜀公司提取50萬(wàn)現(xiàn)金。呂某某利用掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項(xiàng)目收取的購(gòu)房誠(chéng)意金的便利，安排金海蜀公司會(huì)計(jì)賀某某取現(xiàn)50萬(wàn)。賀某某在呂某某的授意下，于當(dāng)日從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶提供轉(zhuǎn)賬的方式分兩次向賀某某個(gè)人中國(guó)銀行卡內(nèi)轉(zhuǎn)入40萬(wàn)元，并40萬(wàn)元從銀行取現(xiàn)后交由周某某的其妻舅陳某某，最后由陳平交給周某某妻子張某乙供其使用。2018年2月13日，賀某某再次從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶提供轉(zhuǎn)賬的方式一次性向周某某中國(guó)銀行賬戶中，周某某收到10萬(wàn)元后，將其中8萬(wàn)元通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入葉宇個(gè)人賬戶中，用于償還個(gè)人債務(wù)。

2、2018年3月31日，周某某為歸還個(gè)人債務(wù)，利用其金海蜀公司實(shí)際控制人的身份，安排呂某某將存入金海蜀公司銀行賬戶內(nèi)的客戶購(gòu)房誠(chéng)意金轉(zhuǎn)賬190萬(wàn)到黃某某個(gè)人銀行賬戶。呂某某利用掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項(xiàng)目收取的購(gòu)房誠(chéng)意金的便利，授意安排會(huì)計(jì)賀某某于2018年3月31日分三次通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)款50萬(wàn)元到黃某某個(gè)人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)；于2018年4月1日分三次從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)款50萬(wàn)元到黃某某個(gè)人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)；于2018年4月2日分兩次從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)款40萬(wàn)元到黃某某個(gè)人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)；于2018年4月3日分三次從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)款50萬(wàn)元到黃某某個(gè)人農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)。黃某某收到190萬(wàn)元資金后，按照周某某的安排將取現(xiàn)后全部交給張某乙，張某乙將挪用的184萬(wàn)元用于償還周某某個(gè)人債務(wù)給曾某某等人。事后，為逃避法律責(zé)任，周某某伙同黃某某后補(bǔ)制作虛假的《借款協(xié)議》，以證明挪用該筆資金僅為黃某某向金海蜀公司的個(gè)人借款。

3、2018年4月4日，周某某安排呂某某轉(zhuǎn)款100萬(wàn)給自己。呂某某利用掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項(xiàng)目收取的購(gòu)房誠(chéng)意金的便利，安排金海蜀公司在“峨眉之星”項(xiàng)目的財(cái)務(wù)人員羅某某和證輝公司會(huì)計(jì)鄭某某先從金海蜀公司農(nóng)業(yè)銀行賬戶轉(zhuǎn)款100萬(wàn)元到羅某某用于管理金海蜀公司備用金的個(gè)人農(nóng)業(yè)銀行賬戶后，再將這100萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬到周某某的中國(guó)銀行賬戶。周某某收到挪用資金后，將其中76.1萬(wàn)元用于購(gòu)買奔馳轎車一輛自己使用，將汽車上戶在其老丈人張林名下了；將其中15萬(wàn)元用于償還個(gè)人借款給葉某甲；將其中6萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給呂某某女朋友葉某乙。

2018年12月-2019年1月期間，周某某為掩蓋挪用資金的犯罪事實(shí)，于2018年12月11日，通過(guò)其個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)款20萬(wàn)元到金海蜀中國(guó)銀行賬戶，隨即周某某安排出納陳某某于次日將20萬(wàn)轉(zhuǎn)入廖某某個(gè)人賬戶內(nèi)，廖某某將20萬(wàn)元取現(xiàn)后交給周某某；2018年12月25日，周某某轉(zhuǎn)賬28萬(wàn)元到金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶，安排陳虹將該筆資金轉(zhuǎn)入蘇禮勝個(gè)人賬戶，蘇禮勝將28萬(wàn)元轉(zhuǎn)到金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶，安排陳某某將該筆資金轉(zhuǎn)入廖某某個(gè)人賬戶，廖某某隨即將25萬(wàn)元取現(xiàn)交給周某某；2019年1月17日—18日，周某某通過(guò)本人和張某乙個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)款20萬(wàn)元到黃某某個(gè)人賬戶中，隨即黃某某將該筆資金轉(zhuǎn)入金海蜀中國(guó)銀行賬戶，2019年1月21日，周某某安排陳某某將該筆資金轉(zhuǎn)入何某某個(gè)人賬戶，何某某將20萬(wàn)元取現(xiàn)后按照周某某的安排將現(xiàn)金交給其本人。

周某某多次將通過(guò)其本人、張某乙、黃某某的個(gè)人賬戶退回金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶的少量資金，采取取現(xiàn)又存入又取現(xiàn)的倒錢方式，制造其已歸還曾挪用金海蜀公司資金的假象。黃某某作為金海蜀公司法定代表人，在周某某的安排下，收到資金后，立即以借款的名義，制作虛假的借款協(xié)議、協(xié)助周某某倒錢，制造將錢借給毫無(wú)還款能力的何某某20萬(wàn)元、廖某某75萬(wàn)元、蘇某某28萬(wàn)元的假象。

4、2018年4月4日，周某某、呂某某二人利用其金海蜀公司實(shí)際控制人的身份，并掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項(xiàng)目收取的購(gòu)房誠(chéng)意金的便利，安排“峨眉之星”項(xiàng)目上的財(cái)務(wù)人員羅某某從金海蜀公司備用金的個(gè)人工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬14萬(wàn)到周某某妻子張某乙的個(gè)人銀行卡內(nèi)。2018年4月6日，張某乙用挪用的資金為時(shí)任呂某某女朋友葉某乙購(gòu)買價(jià)值為14.1萬(wàn)元的二手奔馳汽車一輛。

5、2018年5月18日，周某某為歸還個(gè)人債務(wù)，利用其金海蜀公司實(shí)際控制人的身份，通過(guò)呂某某安排金海蜀公司財(cái)務(wù)人員賀某某和羅某某，分別在2018年5月18日從金海蜀中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)款30萬(wàn)至左軍個(gè)人賬戶；在2018年5月18日從羅某某用于管理金海蜀公司備用金的個(gè)人工商銀行賬戶分兩次轉(zhuǎn)款15萬(wàn)，在2018年5月19日轉(zhuǎn)款5萬(wàn)到左軍的農(nóng)村信用社個(gè)人銀行賬戶；2018年5月19日，左軍收到資金后，按照呂某某的指示，將50萬(wàn)元取現(xiàn)交給黃某某，隨后黃某某按照周某某的指示將50萬(wàn)元現(xiàn)金存入周某某的農(nóng)業(yè)銀行卡賬戶，并按照周某某的指示，將其中40萬(wàn)元以轉(zhuǎn)賬的方式一次性轉(zhuǎn)賬至古政的銀行卡內(nèi)用于償還周某某在古政的個(gè)人債務(wù)，剩下的10萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬至周某某妻子張某乙個(gè)人銀行卡內(nèi)。

6、2018年7月20日，周某某安排呂某某通過(guò)羅某某管理的金海蜀公司備用金的個(gè)人工商銀行賬戶轉(zhuǎn)款10萬(wàn)元到周某某的姐姐周某某賬戶，周某某后將上述資金用于歸還其銀行貸款18萬(wàn)元。

7、2018年4月25日，呂某某作為金海蜀公司實(shí)際控制人之一，利用其自身能掌控“峨眉之星”房地產(chǎn)項(xiàng)目收取的購(gòu)房誠(chéng)意金的便利，安排會(huì)計(jì)賀某某從金海蜀公司中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)款10萬(wàn)元到董某某個(gè)人賬戶內(nèi)，為葉某乙支付裝修房屋費(fèi)用。

以上資金的使用，相關(guān)管理人員呂某某、周某某、黃某某都未向金海蜀公司股東大會(huì)做出申請(qǐng)，也未曾獲得相關(guān)股東做出的授權(quán)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

物證、書證、證人證言、辨認(rèn)筆錄、被告人的供述與辯解等。

本院認(rèn)為，被告人周某某、呂某某、黃某某利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用，其中周某某挪用資金數(shù)額為414萬(wàn)，呂某某挪用數(shù)額為24萬(wàn)，黃某某挪用數(shù)額為240萬(wàn)，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條，應(yīng)當(dāng)挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。周某某、呂某某、黃某某具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款規(guī)定的坦白情節(jié)，依法可以從輕處罰。黃某某在共同犯罪中起輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)》刑法第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

峨眉山市人民法院

檢察員周覓

2020年4月2日

附:

1、三被告人取保候?qū)徳诩?。周某某?lián)系電話：1368962****；呂某某聯(lián)系電話：1399024****；黃某某聯(lián)系電話：1558316****。

2、本案卷宗10冊(cè)隨案移送。

3、光盤26張。

4、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書3份。

5、量刑建議書3份。