上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬黃檢刑訴〔2020〕100號(hào)

被告人周某甲，男，1975年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101091975********，漢族，大專(zhuān)文化，系**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司**，住上海市虹口區(qū)**街**弄**號(hào)。

被告人楊某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3408221992********，漢族，初中文化，系**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司**，戶(hù)籍在安徽省安慶市宜秀區(qū)**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住安徽省合肥市包河區(qū)**園**棟**室。

被告人陳某某，女，1965年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3206251965********，漢族，中專(zhuān)文化，系**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司**，戶(hù)籍在江蘇省海門(mén)市**鎮(zhèn)**弄**號(hào)，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**大道**號(hào)**室。

被告人周某甲、楊某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月9日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月12日延長(zhǎng)拘留期限至三十日。被告人陳某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月25日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月28日延長(zhǎng)拘留期限至三十日。三名被告人于2020年1月14日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕，2020年3月5日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人周某甲、楊某某、陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月15日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年4月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2020年5月15日、7月15日二次退回上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局于2020年6月15日、8月14日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**總公司）于2013年11月11日注冊(cè)成立，法定代表人王某某，住所地在本市楊浦區(qū)**路**號(hào)**室，登記經(jīng)營(yíng)范圍不包含金融業(yè)務(wù)，其后在本市多地設(shè)立分部對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

2014年1月**總公司租賃本市**路**號(hào)**廣場(chǎng)**室作為黃浦分部的辦公場(chǎng)所對(duì)外經(jīng)營(yíng)，2015年5月19日正式注冊(cè)為**投資管理（上海）有限公司黃浦分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**黃浦分公司），登記經(jīng)營(yíng)范圍不包含金融業(yè)務(wù)。

**黃浦分公司通過(guò)招募業(yè)務(wù)員，采用撥打電話(huà)、發(fā)放傳單、舉辦酒會(huì)、組織旅游等方式，公開(kāi)宣傳公司以債權(quán)轉(zhuǎn)讓名義發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品，設(shè)定1個(gè)月至24個(gè)月等不同的投資期限，承諾5%至17.2%不等的固定年化收益率和到期還本付息的收益回報(bào)，以**總公司名義與投資人簽訂《會(huì)員出借咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》等格式合同，吸引社會(huì)公眾以存款方式進(jìn)行投資，所得投資款統(tǒng)一進(jìn)入**總公司指定賬戶(hù)，歸**總公司控制使用。

被告人周某甲于2015年4月入職**黃浦分公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，在任職期間采用上述手法為**總公司非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，被告人周某甲及其下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)外銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品金額累計(jì)為人民幣6000余萬(wàn)元（以下幣種均為人民幣），實(shí)際投資金額為5000余萬(wàn)元。

被告人楊某某于2015年4月入職**黃浦分公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，2015年10月成為**黃浦分公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，在任職期間采用上述手法為**總公司非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，被告人楊某某及其下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)外銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品金額累計(jì)為5000余萬(wàn)元，實(shí)際投資金額為4000余萬(wàn)元。

被告人陳某某于2014年6月入職**普陀分公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，2015年6月成為團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，2016年7月至**黃浦分公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，在任職期間采用上述手法為**總公司非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，被告人陳某某及其下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)外銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品金額累計(jì)為6000余萬(wàn)元，實(shí)際投資金額為5000余萬(wàn)元。

2019年12月9日上午，被告人周某甲、楊某某分別接公安人員電話(huà)通知后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。2019年12月25日上午，被告人陳某某接公安人員電話(huà)通知后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。三名被告人到案后，均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.被告人周某甲、楊某某、陳某某的多次供述證實(shí)，其在**公司任職期間，通過(guò)本人或者帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，向社會(huì)不特定公眾宣傳公司的理財(cái)產(chǎn)品，以還本付息的收益回報(bào)，吸引社會(huì)公眾向公司存款的事實(shí)。

2.證人王某某、周某乙等**總公司人員的證言、工商登記資料、房屋租賃合同、上海市人民檢察院第二分院起訴書(shū)等證據(jù)證實(shí)，**黃浦分公司負(fù)責(zé)為**總公司募集資金，通過(guò)聘用的業(yè)務(wù)員向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款，以及所募集的資金歸**總公司控制使用的事實(shí)。

3.證人胡某某、宋某某、鄭某某等**黃浦分公司員工的證言、員工名冊(cè)等證據(jù)證實(shí)，三名被告人帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在為公司非法吸收公眾存款過(guò)程中的地位和作用。

4.證人肖某某、葉某某、張某某、董某某等多名投資人的證言及其提供的《會(huì)員出借咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議》、付款憑證、廣告宣傳單等證據(jù)證實(shí)，三名被告人及其下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)采用公開(kāi)宣傳方式，以還本付息的收益回報(bào)，吸引社會(huì)公眾以存款方式進(jìn)行投資的事實(shí)。

5.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**總公司銷(xiāo)售數(shù)據(jù)、富友支付交易明細(xì)等電子數(shù)據(jù)、上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)、會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)補(bǔ)充說(shuō)明等證據(jù)證實(shí)，三名被告人及其下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為公司非法吸收公眾存款的金額、資金走向等情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的辦案說(shuō)明證實(shí)，三名被告人的到案經(jīng)過(guò)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。三名被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人周某甲、楊某某、陳某某作為公司的其他直接責(zé)任人員，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人周某甲、楊某某、陳某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。各被告人在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人周某甲、楊某某、陳某某犯罪以后自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：王文濤

檢察官助理：徐曉云

2020年9月10日

附件：

1.被告人周某甲、楊某某、陳某某現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所

2.案卷材料和證據(jù)五十五冊(cè)

3.司法鑒定意見(jiàn)書(shū)二冊(cè)、附件光盤(pán)二張

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》三份

5.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份

6.《量刑建議書(shū)》六份

7.相關(guān)法律條文

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。?