上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2054號

被告人周某某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼:?3623221990********，漢族，初中文化，原系上海**投資管理有限公司（以下簡稱：**公司）**，戶籍在江西省廣豐縣**街道**弄**號，暫住上海市松江區(qū)**路**弄**號**室，2009年5月因犯搶劫罪被江西省廣豐縣人民法院判處有期徒刑五年，2013年5月15日刑滿釋放。被告人周某某于2020年1月6日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年1月9日延長刑事拘留期限至三十天，同年2月11日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人周某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年4月11日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月至案發(fā)，**公司**關(guān)某某（另案處理）伙同伏某某、趙某某（均另案處理）等人，未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，在上海市浦東新區(qū)周浦鎮(zhèn)萬達(dá)廣場E棟802室組織員工以配資炒股名義招攬投資人通過“****”平臺進(jìn)行證券交易。2019年6月，被告人周某某入職**公司擔(dān)任**，期間采用電話推銷、微信聊天等方式推薦艾桂偉等人至“****”平臺注冊、入金并指導(dǎo)投資人進(jìn)行股票配資交易，從中獲取提成。經(jīng)鑒定，**公司收到投資人錢款共計270萬余元，其中被告人周某某名下投資人入金金額共計919,939元。

2020年1月6日，被告人周某某被公安人員抓獲歸案，到案后對犯罪事實作了基本供述。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市公安局浦東分局調(diào)取的企業(yè)信用信息公示報告、公安機(jī)關(guān)出具的工作情況等書證，證實**公司**有限責(zé)任公司，未被中國證券監(jiān)督管理委員會記錄在合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄和期貨公司名錄中，無證券咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)。

2.同案關(guān)系人關(guān)某某、伏某某、趙某某的供述、證人余某某、李某某的證言，公安部電信詐騙案件偵辦平臺信息，**投資公司的業(yè)務(wù)話術(shù)單、談單流程、業(yè)務(wù)介紹、薪酬管理制度、工資手冊、財務(wù)收支表、考勤表等，證實被告人周某某系**公司**及**公司通過誘使投資人在****平臺注冊賬號并入金進(jìn)行配資炒股，收取客戶交易手續(xù)費及延遞費，被告人周某某等人獲取業(yè)績提成的事實。

3.同案關(guān)系人關(guān)某某、伏某某、趙某某的供述，證人余某某、李某某等人的證言，投資人艾某某、陳某某等人的證言，相關(guān)銀行卡、支付寶交易明細(xì)及上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定專項審計報告，證實**公司誘使客戶進(jìn)行非法股票交易的金額及被告人周某某的非法經(jīng)營數(shù)額。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)抓獲經(jīng)過，證實被告人周某某系被抓獲歸案的事實。

5.上海市公安局浦東分局調(diào)取的人口基本信息、法院刑事判決書及刑滿釋放證明材料，證實被告人周某某的身份情況及前科情況。

6.被告人周某某的供述和辯解，證實了上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人周某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議。

本院認(rèn)為，被告人周某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人周某某在他人組織、管理下實施犯罪，是從犯，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人周某某到案后能供述犯罪事實，是坦白，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人周某某一年六個月以上二年六個月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官:傅強(qiáng)

檢察官助理:劉子銀

2020年5月9日

附：

1．被告人周某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷宗2冊、補(bǔ)充材料1冊。

3．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。