上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕605號(hào)

被告人周某某，男，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3304021984********，漢族，初中文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**公司**，戶籍地在浙江省嘉興市秀洲區(qū)**園**幢**室，暫住本市**路**弄**號(hào)**室。2019年5月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月27日延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月21日由該局取保候?qū)彛?020年5月15日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人柳某某，男，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101041984********，漢族，大專文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**公司**，住本市**路**弄**號(hào)。2019年5月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月13日延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕，同年7月24日由該局取保候?qū)彛?020年7月21日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人成某某，男，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101981********，漢族，初中文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**公司**，住本市**弄**號(hào)**室。2019年5月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月10日延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕，同年7月24日由該局取保候?qū)彛?020年,7月21日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人徐某甲，男，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101977********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**公司團(tuán)隊(duì)**，住本市**村**號(hào)**室。2019年1月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年1月24日延長刑事拘留期限至三十天，2019年2月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕，同年3月13日由該局取保候?qū)彛?020年3月3日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人李某甲，女，1996年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5003831996********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**公司**，戶籍地在重慶市永川區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住本市**路**號(hào)**室。2019年1月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局取保候?qū)彛?020年1月2日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人姚某某，女，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3426221978********，漢族，初中文化，原系上海**信息服務(wù)有限公司**公司**，戶籍地在安徽省巢湖市廬江縣**鎮(zhèn)**村**，暫住本市**路**弄**號(hào)**室。2019年5月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月20日延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月5日由該局取保候?qū)彛?020年5月15日由本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某均對(duì)本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

許某某（另案處理）于2014年7月成立上海**信息服務(wù)有限公司（以下簡稱*乙公司），并聘用被告人周某某、柳某某、成某某分別擔(dān)任各區(qū)分公司**，被告人徐某甲擔(dān)任分公司團(tuán)**，被告人李某甲、姚某某任分公司**，上述被告人在明知該公司未獲得金融業(yè)務(wù)許可證的情況下，仍通過口口相傳等方式，向不特定公眾宣傳公司理財(cái)產(chǎn)品，并承諾支付高額年化收益率。現(xiàn)經(jīng)審計(jì)，周某某非法吸收人民幣3700余萬元，柳某某非法吸收人民幣2200余萬元，成某某非法吸收人民幣2200余萬元，徐某甲非法吸收人民幣410余萬元，李某甲非法吸收人民幣400余萬元，姚某某非法吸收人民幣170萬元。

被告人周某某于2019年5月24日被抓獲歸案；柳某某于2019年5月11日被抓獲歸案，成某某于2019年5月8日主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)，徐某甲于2019年1月21日被抓獲歸案，李某甲于2019年1月16日被抓獲歸案，姚某某于2019年5月16日被抓獲歸案，上述被告人到案后均能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.證人壽桂珍、王某某、沈某某、張某某、李某乙、許某乙、徐某乙等人的證言及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)*乙公司以口口相傳的方式，公開對(duì)外宣傳，承諾還本付息，吸引不特定公眾參與投資理財(cái)?shù)氖聦?shí)。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的*乙公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程等書證，證實(shí)該公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

3.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的《投資人報(bào)案登記表》《銀行交易流水》《貴豐金融合同書》《收款確認(rèn)書》等書證，證實(shí)該公司與不特定公眾簽訂合同吸收存款的事實(shí)。

4.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的*乙公司銀行賬戶，許某某的銀行賬戶、POS機(jī)交易明細(xì)等，證實(shí)*乙公司非法吸收資金的具體情況。

5.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的司法審計(jì)意見書及補(bǔ)正意見書，證實(shí)各名被告人參與非法吸收公眾存款的金額。

6.公安機(jī)關(guān)出具的《案發(fā)經(jīng)過》《到案經(jīng)過》《抓獲經(jīng)過》，證實(shí)各名被告人的到案情況。

7.同案關(guān)系人許某某的供述，證實(shí)*乙公司以口口相傳的方式，公開對(duì)外宣傳，承諾還本付息，吸引不特定公眾參與投資理財(cái)，以及被告人柳某某、成某某、周某某等的任職情況、工作內(nèi)容等。

8.《扣押決定書》《扣押清單》《銀行收費(fèi)憑證》等，證實(shí)各名被告人的退賠情況。

9.被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某的供述，均證實(shí)其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某對(duì)基本犯罪事實(shí)均無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某與他人結(jié)伙，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人周某某、柳某某、成某某、徐某甲、李某甲、姚某某在共同犯罪中均起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人周某某、柳某某、徐某甲、李某甲、姚某某到案后，能夠如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可從輕處罰。被告人成某某犯罪后自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可從輕處罰。建議對(duì)被告人周某某判處有期徒刑三年，適用緩刑，并處罰金人民幣十萬元，建議對(duì)被告人柳某某判處有期徒刑二年十個(gè)月，適用緩刑，并處罰金人民幣十萬元，建議對(duì)被告人成某某判處有期徒刑二年八個(gè)月，適用緩刑，并處罰金人民幣十萬元，建議對(duì)被告人徐某甲判處有期徒刑一年六個(gè)月，適用緩刑，并處罰金人民幣二萬元，建議對(duì)被告人李某甲判處有期徒刑一年六個(gè)月，適用緩刑，并處罰金人民幣二萬元，建議對(duì)被告人姚某某判處有期徒刑一年，適用緩刑，并處罰金人民幣一萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢?察?官：李??丹

2020年9月29日

附件：

1.被告人周某某（1381617****）、柳某某（1590182****）、成某某（1333182****）、徐某甲（1822177****）、李某甲（1842328****）、姚某某（1376480****）現(xiàn)均被取保候?qū)徲谄鋾鹤〉亍?/span>

2.偵查卷宗九冊(cè)、司法審計(jì)三冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》六份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.《隨案移送贓證款物品清單》二份

6.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰;......

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。