上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕52號

1、被告人周某某,男,1962年**月**日出生,公民身份號碼:?3101111962********,漢族,大專文化，系上海**資產(chǎn)管理有限公司實際控制人，戶籍在本市**路**弄**號**室，現(xiàn)住本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年12月19日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彛?019年2月19日由該局刑事拘留，2019年2月21日延長刑事拘留期限至30天，2019年3月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護人：宮玉濤，德恒上海律師事務(wù)所律師。

2、被告人張某某,男,1965年**月**日出生,公民身份號碼:?3101091965********,漢族,高中文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，戶籍在本市閘北區(qū)**路**弄**號**室，現(xiàn)住本市楊浦區(qū)**路**號**?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年2月28日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2018年3月1日延長刑事拘留期限至30天，2018年3月26日釋放并被取保候?qū)彛?019年3月26日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

3、被告人施某某,男,1976年**月**日出生,公民身份號碼:?3102301976********,漢族,大專文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司團隊經(jīng)理，戶籍在本市**路**弄**號**室，現(xiàn)住本市**路**弄**號**室?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月13日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彙?/span>

4、被告人蔡某甲,男,1983年**月**日出生,公民身份號碼:?3101021983********,漢族,中專文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司團隊經(jīng)理，戶籍在本市**路**弄**號，現(xiàn)住本市**路**村**號**室?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月18日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彙?/span>

5、被告人陸某某,男,1980年**月**日出生,公民身份號碼:?3101131980********,漢族,大學(xué)文化，無業(yè)，住本市**路**弄**號**室?，F(xiàn)因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月20日由上海市公安局黃浦分局決定取保候?qū)彙?/span>

辯護人：王智煜，上海邦信陽中建中匯律師事務(wù)所律師。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年3月25日移送本院審查起訴；以被告人周某某、施某某、蔡某甲、陸某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年5月24日移送本院審查起訴。本院受理后，先后于2019年3月26日、2019年5月27日分別告知五名被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。期間，于2019年5月10日、7月25日將被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年8月25日再次移送本院審查起訴；于2019年7月9日、9月20日將周某某、施某某等4名被告人涉嫌非法吸收公眾存款罪一案退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年9月29日再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

被告人周某某因投資江蘇省鎮(zhèn)江市丹徒區(qū)谷陽湖文化旅游項目急需資金而萌生向社會公眾募集資金的想法，遂于2014年10月13日、2015年2月15日先后注冊成立上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：*甲公司）和上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱：*乙公司），兩家公司的經(jīng)營范圍中均不包括金融業(yè)務(wù)。被告人周某某在本市**路**號**大廈**室、浦東新區(qū)**路**號**樓**室等地設(shè)立辦公場所，聘用業(yè)務(wù)人員采用撥打電話、召開推介會、口口相傳等方式，公開宣傳谷陽湖文化旅游地產(chǎn)項目，并帶領(lǐng)投資人到實地考察，以該項目需要資金為由向投資人籌集資金，以*甲公司、*乙公司名義與投資人簽訂《資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)協(xié)議》，承諾7%-13%固定年化收益率和到期還本付息的收益回報，吸引投資人以存款方式進行投資。2016年底*甲公司出現(xiàn)資金兌付困難，隨后公司關(guān)門停業(yè)。

被告人張某某于2014年底入職*甲公司擔(dān)任團隊經(jīng)理，負責(zé)招募業(yè)務(wù)人員和帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊采用上述手法，為公司非法募集資金，并獲得團隊總業(yè)績26%的提成；2015年8月起擔(dān)任公司總經(jīng)理，全面負責(zé)*甲公司的日常經(jīng)營管理工作，并獲得公司總業(yè)績2%-3%的提成。

被告人施某某經(jīng)被告人張某某介紹，于2015年6月帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊一起入職*甲公司并擔(dān)任團隊經(jīng)理，負責(zé)招募、管理下屬業(yè)務(wù)人員，并帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊采用上述手法，為公司非法募集資金，獲得團隊總業(yè)績22%的提成。

被告人蔡某甲于2014年11月應(yīng)聘入職*甲公司擔(dān)任團隊經(jīng)理，負責(zé)組建、管理和帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊采用上述手法，為公司非法募集資金，并獲得團隊總業(yè)績22%的提成。

被告人陸某某于2015年初結(jié)識被告人張某某后，雙方談妥由陸某某為*甲公司居間介紹投資人，*甲公司按照投資額3%-4%的比例支付傭金。2015年10月起陸某某陸續(xù)介紹投資人到*甲公司投資，并提供其母親蘇某某上海浦東發(fā)展銀行賬戶（賬號：62252301********）用于收取傭金。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定：*甲公司于2014年11月28日至2016年12月14日期間，向安某某等700余名投資人非法吸收資金人民幣（以下幣種均為人民幣）3.5億余元，已兌付金額2.5億余元，未兌付200余人金額1.1億余元。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定：被告人張某某及其團隊于2014年12月至2015年7月期間，向白某某等100余名投資人非法吸收資金2000余萬元，未兌付2人金額17萬余元。2015年8月至2016年12月張某某任總經(jīng)理期間，所屬團隊向白某某等400余名投資人非法吸收資金2.6億余元，未兌付200余人金額1.1億余元。被告人張某某平安銀行賬戶（賬號：62305800000********）、建設(shè)銀行賬戶（賬號：62170012100********）收到*甲公司轉(zhuǎn)賬的傭金895萬余元。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定：被告人施某某及其團隊于2014年12月至2016年12月期間，向曹某甲等100余名投資人非法吸收資金9000余萬元，未兌付100余人金額3000余萬元。被告人施某某建設(shè)銀行賬戶（賬號：52409412********）收到*甲公司轉(zhuǎn)賬的傭金494萬余元。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定：被告人蔡某甲及其團隊于2015年2月至2016年10月期間，向蔡某乙等100余名投資人非法吸收資金3000余萬元，未兌付30余人金額600余萬元。被告人蔡某甲銀行賬戶（賬號：62170012100********、62220810010********）收到*甲公司轉(zhuǎn)賬的傭金148萬余元。

經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定：被告人陸某某于2015年10月至2016年9月期間，向陳某某等8位投資人非法吸收資金3000余萬元，未兌付4人金額1500萬余元。蘇某某上海浦東發(fā)展銀行賬戶（賬號：62252301********）收到*甲公司轉(zhuǎn)賬的傭金84萬余元。

上海市公安局黃浦分局接投資人報案后，于2017年5月4日對*甲公司立案偵查。被告人周某某接公安人員電話通知后，于2017年7月13日主動到公安機關(guān)協(xié)助調(diào)查，并于同年12月19日被該局取保候?qū)彙Ｔ谌”：驅(qū)徠陂g，被告人周某某因涉嫌“1205”聚眾擾亂社會秩序罪于2018年12月6日被上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月29日釋放并被上海市公安局靜安分局取保候?qū)彙?019年2月19日下午被告人周某某接公安人員電話通知后到黃浦公安分局繼續(xù)接受調(diào)查，同日被該局刑事拘留。

被告人張某某、施某某、蔡某甲、陸某某各自接公安人員電話后，分別于2018年2月28日、2019年3月13日、3月18日、3月20日主動到公安機關(guān)協(xié)助調(diào)查。到案后，被告人張某某、施某某分別向公安機關(guān)退繳非法所得54萬元和10萬元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、被告人周某某、張某某、施某某、蔡某甲、陸某某的多次供述分別證實，被告人周某某設(shè)立*甲公司和*乙公司，通過聘用業(yè)務(wù)人員向社會不特定公眾公開宣傳谷陽湖文化旅游地產(chǎn)項目，以7%至13%的固定年化收益率吸引社會公眾向公司存款的事實。

2、工商登記資料、證人蔡某丙、劉某甲、徐某某、浦某某、楊某某、胡某甲、忻某某、薛某某、須某某、孔某某、吳某甲、*丙公司**的證言等證據(jù)證實，*甲公司通過公開宣傳的方式向社會不特定公眾非法吸收存款，所募集的資金歸屬于被告人周某某控制使用的事實，以及被告人張某某、施某某、蔡某甲、陸某某的任職情況。

3、證人曹某乙、馮某某、吳某乙、高某某、劉某乙、胡某乙、王某乙、朱某某、陳某某、季某某等多名投資人的證言及其提供的《資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)協(xié)議》、付款憑證等證據(jù)證實，*甲公司采用公開宣傳的方式，以高額年化收益率為誘餌非法吸收公眾存款的事實。

4、江蘇省鎮(zhèn)江市發(fā)展和改革委員會文件、丹徒新城谷陽湖旅游開發(fā)項目投資建設(shè)框架協(xié)議書、工商登記資料等證據(jù)證實，被告人周某某于2013年9月以其名下上海**地產(chǎn)有限公司等公司名義承接丹徒新城谷陽湖旅游開發(fā)項目，以及2017年3月簽約終止該項目的事實。

5、公安機關(guān)依法調(diào)取的*甲公司業(yè)績統(tǒng)計電子數(shù)據(jù)、公司銀行賬戶交易明細等書證，以及上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書等證據(jù)證實，*甲公司非法吸收公眾存款的人數(shù)、金額、資金走向等情況。

6、公安機關(guān)出具的“到案經(jīng)過”、扣押清單、查封清單等證據(jù)證實，五名被告人的到案和退贓情況，以及公安機關(guān)查封不動產(chǎn)的相關(guān)情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。五名被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人周某某、張某某作為公司直接負責(zé)的主管人員，被告人施某某、蔡某甲作為公司其他直接責(zé)任人員，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；被告人陸某某明知*甲公司非法吸收公眾存款，仍積極實施幫助行為，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陸某某適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條，系共同犯罪，且系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人周某某、張某某、施某某、蔡某甲、陸某某適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，均系自首，可以從輕處罰或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??員：??樊蓉

2019年10月10日

附：

1、被告人周某某現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所（番號：9****）。

2、被告人張某某、施某某、蔡某甲、陸某某現(xiàn)均取保候?qū)徲谄渥∷兀?lián)系電話：1832174****、1367187****、1391774****、1592180****）。

3、偵查卷宗九冊，補偵卷六冊。

4、司法鑒定意見書八冊。

5、《隨案移送贓證款物品清單》一份。

6、相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。