上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢刑訴〔2020〕239號

被告人周某某，男，1971年**月**日生，公民身份號碼：3101011971********，漢族，本科文化，系**財富（北京**服務(wù)有限公司（**國際投資有限公司前身）總裁，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號，住上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室，2019年8月27日，被告人周某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)?2020年8月20日被本院取保候?qū)?/span>

被告人吳某某，女xxxx年xx月xx日出生，公民身份號碼：3101071975********，本科文化，系鼎**財富（**）信息服務(wù)有限公司（**磚國際投資有限公司前身）理財運營部總監(jiān)，住上海市普陀區(qū)志丹路500弄5號1113/1114室，2020年4月27日，被告人吳某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2020年5月14日，被告人吳某某被該局取保候?qū)彙?/span>

被告人方某某，女xxxx年xx月xx日出生，公民身份號碼：3302031958********，漢族，初中文化程度，系**國際投資有限公司寧波第一理財分公司理財經(jīng)理。住浙江省寧波市鄞州區(qū)**街**弄**號**室，2019年9月30日，被告人方某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彛?020年8月20日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人周某某、吳某某、方某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，三日內(nèi)告知三名被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。五名被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

鄭某某（另案處理）系金磚國際投資有限公司(以下簡稱**公司）、**財富（北京**服務(wù)有限公司實際控制人，伙同徐某甲、徐某乙（均已起訴）以及被告人周某某、吳某某、方某某等人，通過“金磚財行”平臺，以支付年化收益率6%至17%的投資收益為條件，以“提供資金管理相關(guān)服務(wù)”等名義，通過公開宣傳，設(shè)立線下門店對不特定投資人銷售債權(quán)融資產(chǎn)品。其中：

被告周某某于2015年6月至2016年9月期間，非法吸收公眾存款人民幣2.53億余元。

被告人吳某某于2015年6月至2016年4月期間，非法吸收公眾存款人民幣2.53億余元。

被告人方某某于2015年6月至2018年4月期間，非法吸收公眾存款人民幣4194萬元。

被告人周某某、方某某分別于2019年8月26日、9月30日至普陀公安分局經(jīng)偵支隊投案；2020年4月27日，民警在被告人吳某某住所將其抓獲。

三名被告人到案后均如實供述了犯罪事實，均全額退賠了任職期間的非法所得。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、工商登記資料、公安機關(guān)扣押決定書、扣押清單、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、戶籍資料，辦案說明，公安機關(guān)工作記錄等書證；證實涉案公司的注冊情況、三名被告人的身份情況、到案經(jīng)過以及案發(fā)后退賠了全部犯罪所得。

2、上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見；證實三名被告人非法吸收公眾存款的方法和金額

3、被告人周某某、吳某某、方某某的供述和辯解；均如實供述了犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人周某某、吳某某、方某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人周某某、吳某某、方某某伙同他人，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人周某某、吳某某、方某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人周某某、吳某某、方某某是從犯，依照《中華人民共和國刑法》第二十七條第二款，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人周某某、方某某是自首，被告人吳某某系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一、第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人周某某有期徒刑二年，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人吳某某有期徒刑二年，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人方某某有期徒刑六個月，適用緩刑，并處罰金；根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察官張敏

檢察官助理尹波

2020年10月21日

附件：

1.被告人周某某，聯(lián)系方式：1861696****，現(xiàn)住上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室；

被告人吳某某，聯(lián)系方式：1350194****，現(xiàn)住住上海市普陀區(qū)**路**弄**號1113/1114室；

被告人方某某，聯(lián)系方式：1390668****，現(xiàn)住浙江省寧波市鄞州區(qū)**街**弄**號**室；

2.偵查卷宗2冊；審計報告1冊；

3.《認罪認罰具結(jié)書》3份；

4．《簡易程序建議書》一份；

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

………………………………………………

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條　犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

………………………………………………

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

………………………………………………

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。