上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2019〕493號

被告人周朝陽，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼：3306811983********，漢族，小學文化，**管理（上海）有限公司（以下簡稱“**公司”）**，住浙江省諸暨市**鎮(zhèn)**村**號。2018年9月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月29日由該局取保候審。

被告人李某，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼：5113811982********，漢族，小學文化，**公司法定代表人，戶籍在四川省閬中市**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住在本市**鎮(zhèn)**路**弄**號。2018年9月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年10月29日由該局取保候審。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結，以被告人周朝陽、李某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年7月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內告知被告人有權委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人周朝陽、李某均對本案同意適用簡易程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

被告人周朝陽于2015年在本市**路**號**室開設**管理（上海）有限公司（以下簡稱：**公司），由被告人李某任公司法定代表人，該公司在未獲得金融業(yè)務許可證的情況下，以不動產(chǎn)抵押借款等為名，通過公開方式，向社會不特定公眾進行宣傳，并承諾支付年化7%-12%的回報率。經(jīng)上海司法會計中心有限公司審計，**公司自2016年7月至2017年7月與上海、杭州、常州、宿遷的142位投資人簽訂190份《個人出借咨詢服務協(xié)議》，實際吸收資金22,230,000，已兌付金額699,866.8元，造成投資人損失21,530,133.2元。

被告人周朝陽、李某于2018年9月20日主動至公安機關，并如實供述上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.**公司檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照等書證，證實該公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資和吸收存款，被告人周朝陽系股東、李某系法定代表人的事實。

2.公安機關調取的《案報案人登記表》《**公司個人出借咨詢服務協(xié)議》、銀行轉賬憑證、銀行賬戶歷史明細等書證，證實投資人向**公司投資錢款的時間、金額等具體情況。

3.公安機關調取的《上海市不動產(chǎn)登記簿》《民事判決書》等書證，證實**公司采用抵押房產(chǎn)借款的方式向不特定公眾吸收存款的事實。

4.證人郭某某、宋某某、陳某某、李某某、唐某某、張某某、黃某某的證言，證實**公司以高額回報率為誘餌，向社會進行公開宣傳，吸收不特定公眾存款的事實。

5.公安機關出具的《案發(fā)經(jīng)過》，證實被告人周朝陽、李某主動歸案的事實。

6.上海司法會計中心有限公司出具的司法鑒定意見書，證實**公司自2016年7月至2017年7月向不特定社會公眾吸收存款人民幣22，230，000，已兌付699，866元，造成損失21，530，133元。

7.被告人周朝陽、李某的供述，證實其均對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人周朝陽、李某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人周朝陽、李某主動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰，建議對被告人周朝陽、李某在有期徒刑三年以上六年以下予以處罰，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??李丹

2019年11月13日

附：

1.被告人周朝陽、李某現(xiàn)均被取保候審于其暫住地（聯(lián)系電話：周朝陽1861655****，李某1871789****）。

2.偵查卷宗十四冊、司法審計六冊。

3.《認罪認罰具結書》二份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5．相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條　犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。