上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕12號

被告人周新平，男，1961年**月**日生，公民身份號碼：3102301961********，漢族，高中文化，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，原系某甲公司崇明地區(qū)負責人。2019年5月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局刑事拘留，2019年6月27日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某甲，女，1961年**月**日生，公民身份號碼：3102301961********，漢族，高中文化，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，原系某甲公司某丙分公司負責人。2018年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年5月28日由上海市公安局崇明分局刑事拘留，2019年6月27日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某乙，女，1969年**月**日生，公民身份號碼：3102301969********，漢族，小學文化，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號**室，原系某甲公司某丙分公司業(yè)務員。2019年6月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明公安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人周新平、陳某甲、陳某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月27日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見。經(jīng)審查，本院于2019年10月12日、12月27日退回補充偵查，上海市公安局崇明分局補充偵查終結(jié)，于2020年1月23日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月和2016年4月，張某甲（另案處理）先后成立或控制某甲公司（以下簡稱某甲公司）和上海**服務有限公司（以下簡稱某乙公司），后在崇明設立了某丙、某丁、某戊、某己、某庚等分公司、門店。在未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準的情況下，孚匯公司以召開酒會、組織旅游、口口相傳等方式進行公開宣傳，同時承諾年化7-11%的固定收益及回購，以某甲公司為受托方、某乙公司為居間方，誘使投資人分別與某甲公司、某乙公司簽訂《銀行不良資產(chǎn)包委托協(xié)議》、《流動性支持保證承諾書》等協(xié)議，向社會不特定公眾非法募集資金。

2015年5月，被告人周新平在張某甲、吳某某（均另案處理）等人的組織、指使下，開辦某甲公司某丙分公司并任負責人，介紹被告人陳某甲、陳某乙等人進入某甲公司某丙分公司，后指使被告人陳某甲具體負責某丙分公司人員與業(yè)務拓展職責，非法吸收資金共計人民幣（以下幣種均為人民幣）0.7億余元。2016年，周新平推薦朱某某（另案處理）開辦某戊分公司，朱某某又分別推薦嚴某某、徐某某、楊某某（均另案處理）開辦某丁、某己、某庚等分公司、門店，非法吸收資金共計1.1億余元。被告人陳某乙進入某甲公司某丙分公司后擔任業(yè)務員，參與非法吸收資金共計550萬元。

2018年9月至2019年6月，被告人周新平、陳某甲、陳某乙先后自動投案，陳某甲、陳某乙在到案后如實供述了上述犯罪事實并退繳了相關(guān)錢款，周新平未作如實供述。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息，證實被告人作案時均已達法定完全刑事責任年齡等身份信息情況。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過和到案情況，證實本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.公安機關(guān)調(diào)取的營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)登記注冊資料、檔案機讀材料，證實某甲公司及某丙、某丁、某戊、某己、某庚等分公司、門店的工商信息等情況。

4.扣押決定書、扣押清單，證實上海市公安局崇明分局從被告人陳某甲處扣押23萬元，從被告人陳某乙處扣押36萬元。

5.公安機關(guān)調(diào)取的某甲公司新員工培訓手冊和宣傳單，證實某甲公司以金融機構(gòu)資產(chǎn)抵押擔保等理由對外宣傳孚匯公司“理財產(chǎn)品”，并承諾到期還本付息。

6.證人張某甲、吳某某、倪某某、朱某某、徐某某、嚴某某、楊某某、袁某甲、顧某甲、黃某某、顧某乙、張某乙、袁某乙等人的證言，證實被告人周新平作為某甲公司崇明地區(qū)負責人，陳某甲作為某甲公司某丙分公司負責人，陳某乙作為某丙分公司業(yè)務員，非法吸收公眾資金。

7.上海**事務所有限公司出具的關(guān)于某乙公司涉嫌非法吸收公眾存款案的司法會計鑒定意見書，證實張某甲等人通過某甲公司實施犯罪行為的情況。

8.上海**有限公司司法會計鑒定意見書和情況說明，公安機關(guān)調(diào)取的投資人信息登記表、投資協(xié)議、投資明細、流動性支持保證承諾書、POS簽購單、銀行交易流水，證實被告人周新平、陳某甲、陳某乙非法吸收資金數(shù)額及收入情況。

9.被告人周新平、陳某甲、陳某乙的供述與辯解，證實上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某甲、陳某乙對基本犯罪事實無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人周新平、陳某甲、陳某乙作為公司其他直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。周新平、陳某甲、陳某乙分別系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。陳某甲、陳某乙在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條。陳某甲、陳某乙系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款。建議判處被告人陳某甲一年六個月以上三年以下有期徒刑并處罰金，判處被告人陳某乙二年以下有期徒刑并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察員：蔡震宇

2020年3月9日

附：

1.被告人周新平、陳某甲現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所；被告人陳某乙（聯(lián)系方式：1366197****）現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2.案卷材料和證據(jù)六十一冊。

3．《贓證物品清單》二頁。

4.《認罪認罰具結(jié)書》二份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。