湖南省湘潭市岳塘區(qū)人民檢察院

起?訴?書

潭岳檢刑檢刑訴〔2020〕332號

被告人周定安，男，1966年**月**日出生，居民身份證號碼4303211966********，漢族，小學(xué)文化，原系湘潭市**代表，原系湘潭市**有限公司**，現(xiàn)住湘潭縣**鎮(zhèn)**村**組。因犯吸收公眾存款罪，2019年12月27日被湘潭市岳塘區(qū)人民法院判處有期徒刑六年，并處罰金三十萬元；2020年4月29日被湘潭市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。2020年9月4日被湘潭市岳塘區(qū)人民法院收監(jiān)，現(xiàn)羈押于湘潭市看守所。

被告人張某某，女，1975年**月**日出生，居民身份證號碼4303211975********，漢族，小學(xué)文化，原系湘潭市**有限公司**，戶籍所在地及現(xiàn)住址湘潭縣**鎮(zhèn)**村**組。因犯非法吸收公眾存款罪，2019年12月27日被湘潭市岳塘區(qū)人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金二十萬元；2020年4月29日被湘潭市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。現(xiàn)羈押于湘潭市看守所。

本案由湘潭市公安局高新分局偵查終結(jié)，以被告人周定安、張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月11日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人均同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2010年12月15日，被告人周定安成立湘潭市**有限公司（以下簡稱“**聯(lián)盟”），其為**，被告人張某某系被告人周定安妻子，為公司**。**聯(lián)盟成立后，在未取得《金融許可證》的情況下，被告人周定安、張某某通過電視臺廣告、報紙、雜志等方式進行公開宣傳，以簽訂加盟合同，收取5000元或10萬元押金的方式在社會公眾中發(fā)展服務(wù)站、服務(wù)中心，約定支付10-15%不等的銷售提成，合同屆滿后首單配送商品歸服務(wù)站、服務(wù)中心所有，返還押金。并以消費者消費后，可領(lǐng)取12-18個月內(nèi)日常消費用品，購酒款可于12-18個月扣除手續(xù)費后返還為誘餌，通過與投資者簽訂待支付等憑證，投資者領(lǐng)取消費補貼憑證的形式，書面承諾一定期限內(nèi)按補貼比例返還購酒款吸納資金。

2015年-2016年期間，被告人周定安、張某某違反國家金融管理法律規(guī)定，在**聯(lián)盟未取得金融許可證和基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，通過口口相傳等方式，以需要流動資金為由向社會不特定對象公開宣傳，書面承諾可隨時提取存入資金并每月給予1.5%的基金紅利。

2015年6月左右，被告人周定安、被告人張某某在未取得《金融許可證》的情況下，未具備公司上市的條件下，以口口相傳、召開會議等方式進行投資宣傳，對外宣稱**聯(lián)盟即將在股權(quán)交易中心掛牌上市，以需追加資金投入為由，以公司上市后股價會翻數(shù)倍為誘餌，通過與投資者簽訂員工增資擴股等協(xié)議書的形式，向社會不特定對象吸收資金。

2014年-2016年期間，被告人周定安、被告人張某某在未取得《金融許可證》的情況下，以口口相傳等方式進行宣傳，許以月息3%、年息20%不等的高收益率，向社會不特定人員吸收存款。

2020年6月12日經(jīng)湖南**事務(wù)所有限責(zé)任公司審計，統(tǒng)計出新增借款人共26名，附件單據(jù)198份。其中：根據(jù)14份‘借條’所統(tǒng)計的金額為637，000.00元；根據(jù)57份‘收據(jù)’所統(tǒng)計的金額為3，884，884.00元；根據(jù)1份‘基金憑證’所統(tǒng)計的金額為30，000.00元；根據(jù)60份‘待支付憑證’所統(tǒng)計的金額為1，255，141.011元；根據(jù)1份‘股權(quán)證書’所統(tǒng)計的金額為10，000.00元；根據(jù)2份‘股權(quán)認購協(xié)議書’所統(tǒng)計的金額為110，000.00元；根據(jù)59份‘消費補貼領(lǐng)取憑證’所統(tǒng)計的金額為855，298.00元；根據(jù)1份‘欠條’所統(tǒng)計的金額為14:0，000.00元；根據(jù)1份‘加盟合同’所統(tǒng)計的金額為100，000.00元；根據(jù)l份‘延期兌付協(xié)議’所統(tǒng)計的金額為2，484.00元；根據(jù)1份‘結(jié)算書’所統(tǒng)計的金額為12，580.00元。共計人民幣7037387.04元。匯總統(tǒng)計出借款人共164名，附件單據(jù)506份。其中：根據(jù)l份‘借款合同’所統(tǒng)計的金額為400，000.00元；根據(jù)158份‘借條’所統(tǒng)計的金額為7，389，830.00元；根據(jù)125份‘收據(jù)’所統(tǒng)計的金額為9，619，502.00元；根據(jù)6份‘基金憑證’所統(tǒng)計的金額為673，260.00元；根據(jù)108份‘待支付憑證’所統(tǒng)計的金額為3，401，044.10元；根據(jù)8份‘股權(quán)證書’所統(tǒng)計的金額為680，000.00元；根據(jù)3份‘股權(quán)認購協(xié)議’所統(tǒng)計的金額為120，000.00元；根據(jù)2份‘加盟合同’所統(tǒng)計的金額為200，000.00元；根據(jù)85份‘消費補貼領(lǐng)取憑證’所統(tǒng)計的金額為1，875，512.80元；根據(jù)10份其他單據(jù)（貨款對賬單、租房合同等）所統(tǒng)計的金額為1，075，609.00元。

被告人周定安、張某某被抓獲后，如實供述了主要犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.加盟合同等書證；2.鑒定意見；3.證人王某某等人的證言;4.被告人周定安、張某某的供述和辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人周定安、張某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人周定安、張某某在湘潭市**有限公司成立后，在未獲得《金融許可證》的情況下，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究二人的刑事責(zé)任。在共同犯罪中，被告人周定安、張某某均系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款。被告人周定安、張某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。因二人在判決宣告后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，且具有坦白等量刑情節(jié)，故根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款、第六十九條、第七十條，建議判處被告人周定安有期徒刑四年，并處罰金，與前非法吸收公眾存款罪合并執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金；判處被告人張某某有期徒刑三年六個月，并處罰金，與前非法吸收公眾存款罪合并執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湘潭市岳塘區(qū)人民法院

檢察官：鄭惠

檢察官助理：周金麗

2020年9月9日

附件：

1.被告人周定安、張某某現(xiàn)羈押于湘潭市看守所。

2.案卷材料和證據(jù)二冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》二份。