上饒市廣豐區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

饒廣檢職辦刑訴〔2019〕4號(hào)

被告人吳某甲，男性，1974年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4201111974********，蒙古族，在職研究生學(xué)歷，原深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司清收辦公室主任、資產(chǎn)管理部經(jīng)理，戶(hù)籍所在地內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市**，住廣東省深圳市寶安區(qū)**小區(qū)**期**棟，無(wú)前科。因涉嫌挪用公款罪、受賄罪于2019年3月21日被上饒市廣豐區(qū)監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，經(jīng)本院決定，于2019年7月24日被廣豐區(qū)公安局執(zhí)行拘留，經(jīng)本院決定，于2019年8月3日被廣豐區(qū)公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣豐區(qū)看守所。

本案由上饒市廣豐區(qū)監(jiān)察委調(diào)查終結(jié)，以被告人吳某甲涉嫌挪用公款罪、受賄罪，于2019年7月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2019年8月24日延長(zhǎng)審查起訴期限。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

吳某甲在擔(dān)任深圳**營(yíng)銷(xiāo)（南方）公司國(guó)內(nèi)貿(mào)易部經(jīng)理、總經(jīng)理助理（負(fù)責(zé)**二部）、資產(chǎn)管理部經(jīng)理期間，根據(jù)時(shí)任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理鄭某某（已判決）的要求，利用職務(wù)便利，挪用公款人民幣3547.8萬(wàn)元?dú)w他人使用，進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重；利用職務(wù)便利，索取他人財(cái)物180萬(wàn)元，非法收受他人財(cái)物18萬(wàn)元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大。具體情況如下：

一、挪用公款的犯罪事實(shí)

2013年4月至2016年5月，吳某甲應(yīng)時(shí)任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理鄭某某的要求和指使，利用其擔(dān)任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理助理（負(fù)責(zé)銅產(chǎn)品二部）的職務(wù)便利，幫助鄭某某具體操作實(shí)施采用虛假銅桿貿(mào)易的方式，先后從深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司挪用公款共計(jì)3547.8萬(wàn)元供私營(yíng)企業(yè)主高某某（系李某甲外甥，另案處理）使用。具體操作方法為：廣州**銅材公司（由深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司管理）以賒銷(xiāo)模式銷(xiāo)售銅桿給高某某指定的上海**公司，同日，上海**公司再以現(xiàn)款現(xiàn)貨方式銷(xiāo)售銅桿給深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司，期間不實(shí)際發(fā)生貨物的實(shí)際交割轉(zhuǎn)移。吳某甲按照鄭某某的交待，利用職務(wù)便利，將上海**公司納入深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司的供應(yīng)商，并與上海**公司簽訂銅桿采購(gòu)協(xié)議，通過(guò)該方式于2013年4月至2014年2月挪用1554.6萬(wàn)元、2014年3月至2016年5月挪用1993.2萬(wàn)元給高某某使用。高某某將兩次挪用的公款共計(jì)3547.8萬(wàn)元用于銀行套現(xiàn)和現(xiàn)貨貿(mào)易等營(yíng)利活動(dòng)。

二、受賄的犯罪事實(shí)

（一）索取恒**系企業(yè)實(shí)際控制人吳某乙賄賂150萬(wàn)元。

恒**有色金屬供應(yīng)鏈管理有限公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)恒**（上海）銅材有限公司、廣東恒**電工科技股份有限公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“恒**系企業(yè)”）與深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司最早的貿(mào)易模式為賒銷(xiāo)模式，即給10至15天的賒賬期。2009年引入“廠(chǎng)商銀”模式，即深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司、恒**系企業(yè)以及銀行簽訂三方協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：銀行方授信給恒**系企業(yè)，該企業(yè)先支付30%保證金給銀行，銀行即開(kāi)出100%面額的承兌匯票。深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司收到承兌匯票后先發(fā)30%的銅桿給恒**系企業(yè)，承兌期間，銀行在收到恒**系企業(yè)支付剩余70%資金后開(kāi)出提貨通知單，深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司依據(jù)提貨通知單將剩余70%銅桿發(fā)貨給恒**系企業(yè)。

2010年至2013年期間，吳某甲任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司國(guó)內(nèi)貿(mào)易部（銅產(chǎn)品部）經(jīng)理、總經(jīng)理助理（負(fù)責(zé)**二部），主管銅桿貿(mào)易，包括合同洽談、發(fā)貨協(xié)調(diào)安排以及貨款催收。在深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司與恒**系企業(yè)的業(yè)務(wù)往來(lái)中，吳某甲利用職務(wù)便利，在合同審批交易量、排貨發(fā)貨及收款方面給予恒**系企業(yè)關(guān)照與傾斜。在“廠(chǎng)商銀”貿(mào)易模式下違反合同約定發(fā)貨，在尚未收到銀行出具的70%提貨通知單時(shí)，即一次性或陸續(xù)將剩余70%貨物發(fā)給恒**系企業(yè)，且明知恒**系企業(yè)存在逾期賬款未結(jié)清的情況下，仍然安排發(fā)貨。2014上半年，逾期賬款問(wèn)題爆發(fā)，恒**系企業(yè)累計(jì)欠下深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司8億余元逾期賬款。2015年，深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司接管恒**系企業(yè)，開(kāi)展了“封閉運(yùn)作”。為了取得關(guān)照恒**系企業(yè)的回報(bào)，吳某甲先后四次向吳某乙索要賄賂共計(jì)150萬(wàn)元，具體過(guò)程如下：

1、2010年9月，吳某甲以購(gòu)買(mǎi)豐田牌RAV4轎車(chē)需用錢(qián)為由，通過(guò)恒**公司業(yè)務(wù)經(jīng)理黃某某向吳某乙索要10萬(wàn)元，并提供其妻趙某甲的工商銀行賬戶(hù)。9月7日，吳某乙安排公司出納朱某某轉(zhuǎn)賬10萬(wàn)元至趙某甲工商銀行賬戶(hù)。9月26日，吳某甲購(gòu)買(mǎi)豐田牌轎車(chē)時(shí)，用趙某甲工商銀行卡刷卡支付10萬(wàn)元。

2、2011年3月，吳某甲以購(gòu)買(mǎi)房屋需用錢(qián)為由，又通過(guò)黃某某向吳某乙索要100萬(wàn)元，并提供趙某甲中國(guó)銀行賬戶(hù)。3月17日，吳某乙安排朱某某轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元至趙某甲中國(guó)銀行賬戶(hù)。吳某甲收到100萬(wàn)元后，將其中80余萬(wàn)元用于歸還其購(gòu)買(mǎi)深圳市寶安區(qū)**花園小區(qū)4棟1026房產(chǎn)時(shí)向文某某、呂某某、宣某某等人的借款，2萬(wàn)元用于歸還吳某丙借款，3.4萬(wàn)余元用于歸還其招商銀行信用卡欠款，剩余錢(qián)款用于日常開(kāi)支。

3、2012年10月，吳某甲打電話(huà)給吳某乙說(shuō)手頭緊需要30萬(wàn)元，并提供了趙某甲中國(guó)銀行賬戶(hù)。10月10日，吳某乙安排朱某某轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)元至趙某甲中國(guó)銀行賬戶(hù)。吳某甲收到30萬(wàn)元后，歸還宣某某、姚某某、葉某某等人借款8萬(wàn)元，剩余錢(qián)款吳某甲及其妻趙某甲用于日常開(kāi)支。

4、2013年5月2日，吳某甲到恒**公司走訪(fǎng)，期間向吳某乙提及自己交通銀行信用卡還款期已到，需要立即還款。吳某乙當(dāng)即安排朱某某轉(zhuǎn)賬10萬(wàn)到吳某甲的交通銀行信用卡上。同日，吳某甲信用卡扣款（還款）20809.18元；次日，吳某甲用該信用卡刷卡消費(fèi)5399元購(gòu)買(mǎi)一部手機(jī)；剩余錢(qián)款吳某甲用于日常開(kāi)支。

（二）索取深圳市**實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）實(shí)際控制人曹某甲賄賂30萬(wàn)元。

2012年10月，**公司與深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司開(kāi)展銅桿賒銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并簽訂了《2012年度銅材產(chǎn)品銷(xiāo)售合同》，合同約定深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司以賒銷(xiāo)模式銷(xiāo)售銅桿給**公司，貨到15日內(nèi)付款，即**公司將銅桿銷(xiāo)售給下游客戶(hù)后可以在15日賬期內(nèi)使用貨款，達(dá)到融資目的。2012年年底，**公司與深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司簽訂2013年度銅桿購(gòu)銷(xiāo)合同前，時(shí)任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理助理(負(fù)責(zé)**二部)的吳某甲提議并帶曹某甲向時(shí)任**營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理鄭某某匯報(bào)延長(zhǎng)賬期事宜。經(jīng)鄭某某同意，將**公司賒賬期由15個(gè)自然日延長(zhǎng)至20個(gè)自然日，延長(zhǎng)了**公司的貨款使用時(shí)間，提高了其資金使用率。吳某甲除了在賒賬期方面，還在發(fā)貨、排貨上對(duì)**公司給予關(guān)照。2014年開(kāi)始，**公司出現(xiàn)逾期賬款。吳某甲在任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司資產(chǎn)**部經(jīng)理期間，在逾期賬款回收和抵押物處置方面也給予**公司關(guān)照。截至2017年7月，**公司累計(jì)拖欠深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司貨款本金1.7億元。

為了取得關(guān)照**公司的回報(bào)，2017年9月，吳某甲先后在惠州某私人佛教博物館和曹某甲辦公室（位于深圳福田區(qū)**道**大廈）以借錢(qián)裝修房子為由向曹某甲索要30萬(wàn)元?？紤]到吳某甲在業(yè)務(wù)過(guò)程中關(guān)照過(guò)**公司，曹某甲同意“借”30萬(wàn)元給吳某甲，并通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬把錢(qián)轉(zhuǎn)到吳某甲提供的其妻妹趙某乙招商銀行賬戶(hù)（該賬戶(hù)及銀行卡由吳某甲持有并使用）。該筆轉(zhuǎn)賬吳某甲未出具任何借款手續(xù)，雙方也未約定歸還期限。

吳某甲收到曹某甲的30萬(wàn)元后，其中15萬(wàn)元用于支付購(gòu)買(mǎi)其惠州**山別墅的電梯款；3萬(wàn)元轉(zhuǎn)至其中信期貨賬戶(hù)；1萬(wàn)元轉(zhuǎn)給朋友陳某某賀喜其小孩百日；4萬(wàn)余元用于歸還其多處房產(chǎn)的按揭貸款；4萬(wàn)余元用于歸還其農(nóng)行、招行、交行的信用卡欠款；剩余錢(qián)款留在卡內(nèi)用于日常開(kāi)支。

2017年至2018年，吳某甲個(gè)人及家庭收入共計(jì)約500余萬(wàn)元，截至案發(fā)時(shí)，吳某甲有還款能力卻未歸還曹某甲該30萬(wàn)元。

（三）收受金**系企業(yè)實(shí)際控制人張某乙賄賂8萬(wàn)元。

2013年5月，金**投資發(fā)展有限公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)深圳市**投資發(fā)展有限公司、深圳市**投資發(fā)展有限公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“金**系企業(yè)”）與深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司開(kāi)展銅桿貿(mào)易，貿(mào)易采用“廠(chǎng)商銀”擔(dān)保提貨模式。吳某甲在任深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司總經(jīng)理助理（負(fù)責(zé)銅產(chǎn)品二部）期間，未按合同約定發(fā)貨，在金**系企業(yè)只向銀行支付30%保證金的情況下，按照承兌匯票100%的面額發(fā)貨給金**系企業(yè)。

為了感謝吳某甲對(duì)金**系企業(yè)的關(guān)照，金**系企業(yè)的實(shí)際控制人張某乙分兩次送給吳某甲現(xiàn)金共計(jì)8萬(wàn)元。其中2013年8、9月份的一天，吳某甲到金**公司走訪(fǎng)，張某乙在其辦公室內(nèi)送給吳某甲2萬(wàn)元現(xiàn)金；2014年3、4月份的一天，張某乙到深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司走訪(fǎng)，在吳某甲辦公室內(nèi)送給吳某甲6萬(wàn)元現(xiàn)金。吳某甲收下上述8萬(wàn)元后，將錢(qián)用于日常開(kāi)支。

（四）收受深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司新辦公樓裝修工程實(shí)際承包人李某乙賄賂10萬(wàn)元。

2012年9月，深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司與深圳市**建設(shè)集團(tuán)有限簽訂新辦公樓（**廣場(chǎng)A座31-33層）裝修工程施工合同，李某乙系該工程實(shí)際承包人。深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司為此成立新辦公樓設(shè)計(jì)裝修領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，工作小組負(fù)責(zé)辦理設(shè)計(jì)裝修協(xié)調(diào)、溝通等具體事宜，吳某甲任工作小組組長(zhǎng)。

2013年10月，該裝修工程進(jìn)入竣工驗(yàn)收階段，李某乙為了得到吳某甲在竣工驗(yàn)收過(guò)程中的關(guān)照，在其停放于深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司新辦公樓地下停車(chē)場(chǎng)的寶馬5系轎車(chē)內(nèi)，送給吳某甲10萬(wàn)元現(xiàn)金。事后，吳某甲在該工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字，同意竣工驗(yàn)收。吳某甲收下上述10萬(wàn)元后，將錢(qián)用于日常開(kāi)支。

吳某甲在審查調(diào)查期間，能夠主動(dòng)配合審查調(diào)查工作，主動(dòng)如實(shí)供述了調(diào)查組已掌握的挪用公款的犯罪事實(shí)，還主動(dòng)交代了調(diào)查組尚未掌握的其索賄、受賄的犯罪事實(shí)；在審查起訴期間自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，認(rèn)罪、悔罪態(tài)度好。調(diào)查期間，吳某甲積極退贓，通過(guò)其妻趙某甲主動(dòng)向廣豐區(qū)監(jiān)察委上繳受賄贓款198萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：上饒市監(jiān)察委指定辦理通知、江西**集團(tuán)公司、江西**股份公司、深圳**南方有限公司、深圳**營(yíng)銷(xiāo)有限公司等的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信息、公司關(guān)系情況說(shuō)明，部門(mén)職責(zé)說(shuō)明書(shū)、分工明細(xì)表、吳某甲的任職文件、會(huì)議紀(jì)要，吳某甲工作經(jīng)歷說(shuō)明、職級(jí)說(shuō)明、干部履歷表，勞動(dòng)合同、黨組織關(guān)系證明、歸案情況說(shuō)明、平安銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)回單、吳某甲人口信息、安徽省安慶市中級(jí)人民法院刑事判決書(shū)、江西**集團(tuán)公司、江西**股份公司職務(wù)任命文件、會(huì)議記錄、任職情況說(shuō)明，上海**、**公司與深圳**、廣州**、**貿(mào)易事業(yè)部的收付款數(shù)據(jù)臺(tái)賬、深圳**出具的情況說(shuō)明、上海**公司相關(guān)明細(xì)賬目、銀行存款明細(xì)、對(duì)賬單、上海**公司采購(gòu)廣州**、銷(xiāo)售深圳**明細(xì)賬、收付款憑證、銷(xiāo)售合同采購(gòu)明細(xì)、送貨單、結(jié)算憑證等，深圳**、廣州**、上海**記賬憑證結(jié)算憑證，吳某乙、趙某甲、葉某某、吳某甲賬戶(hù)流水，恒**系材料及相關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，關(guān)于銅產(chǎn)品二部違規(guī)事件的通報(bào)、關(guān)于對(duì)吳某甲等人的黨紀(jì)處分決定，深圳**營(yíng)銷(xiāo)有限公司情況說(shuō)明、恒**系銀票明細(xì)、恒**系銀行承兌匯票，恒**系與**簽訂長(zhǎng)約合同及審批單、合作協(xié)議書(shū)，曹某乙、代某某、趙某乙、吳某甲的銀行流水，**公司相關(guān)檔案、深圳**與**公司2012-2014年度銅產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、民事判決書(shū)、**實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司情況匯報(bào)，深圳金**系企業(yè)相關(guān)企業(yè)信息資料、深圳**營(yíng)銷(xiāo)有限公司與金**系企業(yè)簽訂的銷(xiāo)售合同、深圳**營(yíng)銷(xiāo)有限公司、金**系企業(yè)與各銀行簽訂的第三方合作協(xié)議、金**欠款檢查欠款匯報(bào)，李某乙銀行活期流水明細(xì)、胡某某銀行交易流水，深圳**營(yíng)銷(xiāo)公司成立裝修領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組的通知，關(guān)于工程承包人的說(shuō)明、付款轉(zhuǎn)賬憑證、深圳市建設(shè)工程施工合同、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、關(guān)于深圳營(yíng)銷(xiāo)新辦公樓付**裝修款的說(shuō)明、記賬憑證及附件等工程款支付資料等書(shū)證。2.證人李某甲、吳某甲、黃某甲、高某某、譚某某、程某某、朱某甲、段某某、張某甲、石某某、龍某甲、龍某乙、吳某乙、黃某某、朱某某、趙某甲、葉某某、宣某某、文某某、吳某丙、呂某某、曹某甲、趙某乙、曹某乙、代某某、王某某、張某乙、李某乙、胡某某等的證言；3.被告人吳某甲的供述與辯解；4.鑒定意見(jiàn)；5.視聽(tīng)資料：同步錄音錄像光盤(pán)24張。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人吳某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人吳某甲作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重；利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，非法收受他人財(cái)物、為他人謀取利益，有其他特別嚴(yán)重情節(jié)。其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十四條第一款、第三百八十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以挪用公款罪、受賄罪追究其刑事責(zé)任。同時(shí)，吳某甲具有《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條規(guī)定的情節(jié)，其挪用公款的犯罪事實(shí)具有《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條、第六十七條第三款規(guī)定的情節(jié)，其受賄的犯罪事實(shí)具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款規(guī)定的情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上饒市廣豐區(qū)人民法院

檢察員：俞艷敏

2019年9月6日

附：

1.被告人吳某甲現(xiàn)羈押于廣豐區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)四十八冊(cè)，光盤(pán)二十四張。

3.證人名單、量刑建議書(shū)各一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。_