上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2019〕59號(hào)

被告人吳某甲，女，1959年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301959********，漢族，大專文化，原系**投資管理有限公司崇明分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**街**號(hào)**室，暫住上海市**區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年1月11日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留，次日變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?019年1月12日，我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人蔡某某，男，1951年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301951********，漢族，初中文化，原系**投資管理有限公司崇明分公司業(yè)務(wù)員，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)。2018年8月17日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年5月23日，我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，女，1948年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301948********，漢族，初中文化，原系**投資管理有限公司崇明分公司業(yè)務(wù)員，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**街**號(hào)**室。2018年8月17日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年5月17日，我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人吳某甲、蔡某某、黃某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，經(jīng)審查，本院于2019年1月25日退回補(bǔ)充偵查，同年2月22日，上海市公安局崇明分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送我院審查起訴，現(xiàn)審查了全部案件材料。被告人吳某甲、蔡某某、黃某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月，李某某（另案處理）設(shè)立**投資管理有限公司（以下簡稱丁公司），由周某甲（另案處理）擔(dān)任法定代表人。后丁公司在崇明設(shè)立第一分公司和第二分公司，分別位于崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**路**號(hào)。在未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，丁公司以召開酒會(huì)等方式進(jìn)行公開宣傳，同時(shí)承諾保本付息，向社會(huì)不特定人群宣傳銷售“**”資管產(chǎn)品尊享計(jì)劃等理財(cái)產(chǎn)品，以此吸收資金。

2015年8月至2015年年底，被告人吳某甲、蔡某某和黃某某先后進(jìn)入崇明分公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，向投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品，簽訂《投資協(xié)議書》、《出借人咨詢及居間服務(wù)協(xié)議》等協(xié)議，并從中獲取提成。被告人吳某甲非法吸收公眾資金共計(jì)1365萬元人民幣（以下幣種均為人民幣）；被告人蔡某某非法吸收公眾資金共計(jì)205萬元；被告人黃某某非法吸收公眾資金共計(jì)112萬元。

2018年1月11日、8月7日和8日，被告人吳某甲、黃某某、蔡某某經(jīng)電話通知后到案，均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶籍人員基本信息，證實(shí)被告人吳某甲、蔡某某、黃某某作案時(shí)均已達(dá)應(yīng)負(fù)法定完全刑事責(zé)任年齡等身份信息情況。

2.受案登記表和案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.檔案機(jī)讀材料和營業(yè)執(zhí)照等工商登記材料，證實(shí)丁公司、丁公司崇明第一分公司和丁公司崇明第二分公司的工商信息等情況。

4.扣押決定書和扣押清單，證實(shí)2018年8月，上海市公安局崇明分局從被告人蔡某某處扣押8萬元，從被告人黃某某處扣押5萬元。

5.崇明縣市場監(jiān)督管理局行政處罰決定書，證實(shí)2016年8月，丁公司崇明第一分公司因?qū)ν庑麄骼碡?cái)產(chǎn)品的宣傳頁上存在違法廣告宣傳內(nèi)容被處罰2萬元。

6.上海市普陀區(qū)人民法院刑事判決書，證實(shí)2014年11月，李某某設(shè)立丁公司，由周某甲擔(dān)任法定代表人，丁公司招聘劉某某等人擔(dān)任總經(jīng)理、經(jīng)理和業(yè)務(wù)員，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，以投資項(xiàng)目為名，以高額利息為誘餌，通過散發(fā)廣告單、組織旅游等方式吸收投資人投資，非法吸收公眾存款的事實(shí)。

7.證人陳某甲、宋某某、周某乙、顧某某、范某某、趙某某、張某某、吳某乙、徐某某、施某某、朱某某、陳某乙等人的證言、宣傳單、投資人信息登記表、投資協(xié)議書、出借人咨詢及居間服務(wù)協(xié)議、收款確認(rèn)書、POS簽購單、銀行流水、擔(dān)保函、連帶責(zé)任保證合同等和被告人吳某甲、蔡某某、黃某某的供述和辯解及投資人名單，證實(shí)吳某甲、蔡某某和黃某某為丁公司崇明第一分公司和第二分公司的業(yè)務(wù)員，其三人以門店的電子屏幕以及召開酒會(huì)等方式，向陳某甲、宋某某等一百五十余人以承諾保本付息的方式非法吸收公眾存款。被告人吳某甲非法吸收公眾存款資金1365萬元、蔡某某非法吸收公眾資金205萬元，黃某某非法吸收公眾資金112萬元，其中部分投資人拿到部分本金的事實(shí)。

8.上海市中獅會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法會(huì)計(jì)鑒定意見書，證實(shí)丁公司崇明分公司業(yè)務(wù)員吳某甲、蔡某某和黃某某的非吸數(shù)額。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人吳某甲、蔡某某和黃某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人吳某甲、蔡某某和黃某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某甲、蔡某某和黃某某與他人共同故意犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人吳某甲、蔡某某和黃某某在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條。被告人吳某甲、蔡某某和黃某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七第一款。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察員：宋海妹

2019年10月9日

附：

1.被告人吳某甲（聯(lián)系方式：1893022****）、蔡某某（聯(lián)系方式：1891883****）、黃某某（聯(lián)系方式：1365173****）現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2.案卷材料和證據(jù)三十六冊(cè)。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《贓證物品清單》。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……?