上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕148號(hào)

被告人吳某某，男，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼：33101081986********，漢族，中專文化，上海**商務(wù)服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”）團(tuán)隊(duì)長，戶籍在本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人高某某，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091993********，漢族，中專文化，**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

上述兩名被告人均因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年8月26日由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月29日延長拘留期限至三十日，同年9月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人吳某某、高某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月26日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月27日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和適用認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人吳某某、高某某及其辯護(hù)人對(duì)本案均同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2016年11月注冊(cè)成立，注冊(cè)及辦公地址位于本市靜安區(qū)**路**號(hào)**號(hào)樓**室，法定代表人閻某某（另案處理）。2017年至2019年，閻某某以**公司為平臺(tái)，在未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下，向社會(huì)不特定公眾宣傳理財(cái)產(chǎn)品，承諾保證本金并支付固定年化利息，與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，非法吸收公眾資金。

被告人吳某某于2017年8月入職**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員；2018年5月至2019年6月?lián)?*公司團(tuán)隊(duì)長。經(jīng)審計(jì)，被告人吳某某本人及下屬團(tuán)隊(duì)以上述方式吸收資金共計(jì)2138萬余元，未兌付金額2112萬余元。

被告人高某某于2018年5月至2019年5月?lián)?*公司業(yè)務(wù)員。經(jīng)審計(jì)，被告人高某某以上述方式吸收資金共計(jì)302萬余元，未兌付金額297萬余元。

2019年8月26日，被告人吳某某、高某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，高某某在到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)；被告人吳某某到案后未能如實(shí)供述，后在偵查過程中如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、公司《工商登記材料》、《營業(yè)執(zhí)照》，證實(shí)**公司未取得開展吸收資金業(yè)務(wù)相關(guān)資質(zhì)。

2、證人蔣某某、林某某、張某某等人的證言及提供的《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書證，證實(shí)被告人吳某某、高某某以**公司為平臺(tái)，非法吸收資金的事實(shí)。

3、同案犯閻某某、沈某某的供述，證實(shí)被告人吳某某、高某某在**公司的任職情況。

4、上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見書》，證實(shí)被告人吳某某、高某某非法吸收公眾存款的金額。

5、被告人吳某某、高某某的供述，證實(shí)了其非法吸收公眾存款的事實(shí)供認(rèn)不諱。

6、上海市公安局靜安分局出具的《工作情況》，證實(shí)兩名被告人的到案經(jīng)過。

7、上海市公安局靜安分局出具的《常住人口基本信息》，證實(shí)兩名被告人的身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人吳某某、高某某對(duì)基本犯罪事實(shí)與證據(jù)均無異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人吳某某、高某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某某、高某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人高某某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人吳某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人吳某某三年以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人高某某兩年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢?察?員：張冬瑩

2020年3月11日

附：

1、被告人吳某某、高某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所。

2、偵查卷宗四冊(cè)，審計(jì)報(bào)告一份

3、《適用簡易程序建議書》一份、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》兩份。

4、《換押證》兩份

5、相關(guān)法律條文。