上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕197號

被告人吳某某，男，1996年**月**日生，公民身份號碼：2308281996********，漢族，高中文化，上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在黑龍江省湯原縣**鎮(zhèn)**街**委**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。

被告人杜某某，男，1993年**月**日生，公民身份號碼：3708291993********，漢族，初中文化，上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在山東省嘉祥縣**鎮(zhèn)**村**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。

被告人曹某甲（曾用名：曹某乙），男，1985年**月**日生，公民身份號碼：4309031985********，漢族，初中文化，上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在湖南省益陽市赫山區(qū)**鎮(zhèn)**村**組，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。

被告人吳某某、杜某某、曹某丙因涉嫌詐騙罪于2019年5月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月23日由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月27日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年8月19日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人吳某某、杜某某、曹某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年9月29日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月11日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年11月22日移送本院審查起訴。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家關(guān)聯(lián)公司，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，開設(shè)“春秋”“寰球”“金時(shí)”“芒果”“普惠”等網(wǎng)絡(luò)直播間，宣稱代理進(jìn)行黃金、原油、外匯等期貨交易，通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式誘使客戶在“信管家”等平臺上進(jìn)行投資理財(cái)。

2018年8月至2019年5月，被告人吳某某、杜某某、曹某甲作為上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司運(yùn)營的“芒果”直播間業(yè)務(wù)員，通過QQ、微信、撥打電話等方式推廣公司期貨交易業(yè)務(wù)，誘使客戶進(jìn)行期貨交易。經(jīng)審計(jì)，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”網(wǎng)上交易平臺充值金額合計(jì)人民幣（以下幣種同）9700萬余元，被告人吳某某涉及入金金額5,089,026元，被告人杜某某涉及入金金額2,613,874元，被告人曹某甲涉及入金金額2,634,096元。

2019年5月20日，被告人吳某某、杜某某、曹某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲到案，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的工商注冊登記材料、期貨公司名錄等書證，證實(shí)涉案公司無證券、期貨經(jīng)營資質(zhì)。

2.上海市公安局浦東分局出具的扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄及照片，證人李某某、孫某某、許某某等人的證言，公安機(jī)關(guān)調(diào)取的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、交易明細(xì)、微信聊天記錄截屏等書證，上海公信會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)被告人吳某某、杜某某、曹某甲誘使客戶進(jìn)行非法期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)過及涉案金額。

3.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人吳某某、杜某某、曹某丙系被抓獲到案。

4.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人吳某某、杜某某、曹某甲的基本情況。

5.被告人吳某某、杜某某、曹某丙對上述犯罪事實(shí)作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人吳某某、杜某某、曹某甲對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人吳某某、杜某某、曹某甲違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某某、杜某某、曹某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人吳某某、杜某某、曹某甲到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人吳某某三年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人杜某某一年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人曹某甲一年以下有期徒刑，并處罰金；均可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??俞琳

2019年1月9日

（此頁無正文）

附：

1．被告人吳某某、杜某某、曹某甲現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（番號：***/********、***/********、***/********）。

2．偵查卷宗21冊、鑒定意見1冊、補(bǔ)充材料1冊。

3．涉案財(cái)物隨案移送。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》3份。

5．適用簡易程序建議書（獨(dú)任制）。

6.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。