上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬普檢金融刑訴〔2019〕411號

被告人應(yīng)某某，女，1985年**月**日生，公民身份號碼：3301081985********，漢族，本科文化，原系**國際投資有限公司杭州分公司負(fù)責(zé)人，戶籍在浙江省杭州市濱江區(qū)**街道**房**號，住浙江省杭州市濱江區(qū)**道**幢**單元**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日經(jīng)該局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人金某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3390051988********，漢族，本科文化，原系**國際投資有限公司蕭山分公司負(fù)責(zé)人，戶籍在浙江省杭州市蕭山區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，住杭州市蕭山區(qū)**鎮(zhèn)**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日經(jīng)該局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：3301271988********，漢族，中專文化，原系**國際投資有限公司**公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住浙江省杭州市濱江區(qū)**小區(qū)**幢**單元**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月18日經(jīng)該局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，女，1978年**月**日生，居民身份證號碼3306821978********，漢族，中專文化，原系**國際投資有限公司**公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住杭州市江干區(qū)**幢**單元**室。2019年6月18日,因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日經(jīng)該局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人虞某某，男，1986年**月**日生，居民身份證號碼3301081986********，漢族，研究生學(xué)歷，原系**國際投資有限公司杭州第二分公司總經(jīng)理，戶籍在杭州市濱江區(qū)**街道**村**號，住杭州市江區(qū)**路**號**幢**單元**室。2019年6月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年7月4日經(jīng)該局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人應(yīng)某某、金某某、吳某某、陳某甲、虞某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，已依法訊問被告人、聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。2019年10月11日，上海市人民檢察院第二分院指定本案由本院管轄。期間，本院延長審查起訴期限1次。經(jīng)審查，本院于2019年10月14日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局普陀分局于同年10月24日補(bǔ)充偵查終結(jié)移送本院審查起訴。上述五名被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

鄭**（另案處理）在其實(shí)際控制的**國際投資有限公司（以下簡稱“**國際”公司）等關(guān)聯(lián)公司成立后，于2015年5月至2018年7月，伙同被告人應(yīng)某某、金某某、吳某某、陳某甲、虞某某等人，未經(jīng)批準(zhǔn)通過公司的“金**”等線上平臺及線下業(yè)務(wù)員推薦介紹理財(cái)產(chǎn)品等方式以年化收益率6%-17%的高額收益為誘餌向社會不特定對象公開宣傳并吸收存款。

經(jīng)司法審計(jì)報(bào)告鑒定，2015年11月2日至2018年3月30日，被告人應(yīng)某某任職期間，累計(jì)實(shí)際對外吸收金額共計(jì)人民幣9700余萬元（以下幣種同），其中未兌付金額為140萬元。2016年12月12日至2018年6月，被告人金某某任職期間，累計(jì)吸收金額共計(jì)1000余萬元，未兌付金額為870余萬元。2015年11月9日至2018年6月，被告人吳某某任職期間，累計(jì)吸收金額共計(jì)1800余萬元，其中未兌付金額為140萬元。2016年1月5日至2018年4月28日，被告人陳某甲任職期間，累計(jì)實(shí)際吸收金額共計(jì)1200余萬元，其中未兌付金額為160萬元。2015年11月2日至2018年6月，被告人虞某某任職期間，累計(jì)實(shí)際吸收金額共計(jì)4000余萬元，其中未兌付金額為50萬元。

被告人金某某、陳某甲分別于2019年6月17日、2019年6月12日被公安機(jī)關(guān)抓獲。同年6月15日，被告人應(yīng)某某、吳某某、虞某某主動(dòng)投案，上述5名被告人到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。被告人應(yīng)某某、吳某某、虞某某、陳某甲退賠了全部違法所得，金某某退賠了部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人孔某某、陳某乙的證言以及“**國際”公司投資合同協(xié)議、業(yè)績報(bào)表等資料等，證明該公司未經(jīng)批準(zhǔn)，以年化收益率6%-17%為誘餌公開向社會不特定公眾吸收資金的事實(shí)。

2.工商營業(yè)執(zhí)照，證明該公司不具備從事金融業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍和資質(zhì)。

3.《司法審計(jì)報(bào)告》，證明本案司法審計(jì)情況。

4.扣押決定書、扣押款憑證，證明公安機(jī)關(guān)依法扣押五名被告人違法所得的事實(shí)。

5.常住人口基本信息，證明上述五名被告人的身份信息及前科劣跡情況，其均無前科。

6.公安機(jī)關(guān)出具的到案經(jīng)過、羈押證明書，證明本案的到案情況。

7.被告人應(yīng)某某、金某某、吳某某、陳某甲、虞某某的供述，證明其對上述事實(shí)無異議。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。上述五名被告人對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人應(yīng)某某、吳某某、虞某某、陳某甲、金某某違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，伙同他人向不特定公眾非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。上述五名被告人在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人應(yīng)某某、吳某某、虞某某犯罪后主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰；被告人金某某、陳某甲到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。以上五名被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。建議判處被告人應(yīng)某某一年以下有期徒刑，并處罰金，適用緩刑；被告人金某某七個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金，適用緩刑；被告人虞某某十個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金，適用緩刑；被告人吳某某七個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金，適用緩刑；被告人陳某甲七個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金，適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：張敏

2019年11月22日

附：

1.被告人應(yīng)某某（1358828****）、金某某（1779458****）、吳某某（1836815****）、陳某甲（1885811****）、虞某某（1585820****）現(xiàn)被取保候?qū)徲诰幼〉亍?/span>

2.偵查卷宗四冊、《審計(jì)報(bào)告》一份、光盤兩張。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》五份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.法律意見書五份。

6.證據(jù)材料一份。

7.辯護(hù)人：梁雪林，上海圖堃律師事務(wù)所律師，1862172****；裘際偉，上海日盈律師事務(wù)所律師，1893024****；胡婕，上海市廣懋律師事務(wù)所律師，1851651****；朱曉棟，北京尚公（上海）律師事務(wù)所律師，1896490****；周建華，上海悅南律師事務(wù)所律師，1391796****。

8.相關(guān)法律條文。

相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

……

第六十七條第一款 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，獅子獸。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第六十七條第三款 被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條 犯罪嫌疑人、被告人資源如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條第一款 人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。