福建省寧德市蕉城區(qū)人民檢察院

起?訴?書

蕉檢二部刑訴〔2020〕55號

被告人吳某某，男，1981年**月**日出生，公民身份號碼3522301981********，漢族，初中文化，寧德市**科技有限公司實際負責人，戶籍在福建省周寧縣**鄉(xiāng)**村**號，住寧德市萬達華城D區(qū)**幢**室。因涉嫌詐騙罪于2019年7月19日被寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，同年8月23日經本院以涉嫌非法經營罪批準，次日由寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行逮捕，同年9月27日被寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局取保候審。

被告人周某某，男，1997年**月**日出生，公民身份號碼4304821997********，漢族，初中文化，寧德市**科技有限公司業(yè)務組組長，住湖南省常寧市**鎮(zhèn)**村**組**號。因涉嫌非法經營罪于2020年6月20日被寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，同年7月27日經本院批準，同日由寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

被告人王某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號碼4108251989********，漢族，初中文化，寧德市**科技有限公司業(yè)務組組長，住寧德市東僑經濟開發(fā)區(qū)**號樓**室，戶籍在河南省焦作市溫縣**鎮(zhèn)**村**排。因涉嫌詐騙罪于2019年7月19日被寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，同年8月23日經本院決定不批準逮捕，同日被寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局取保候審。

本案由寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局偵查終結，以被告人吳某某、王某某等人涉嫌非法經營罪，于2020年7月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料；寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局偵查終結，以被告人周某某涉嫌非法經營罪，于2020年9月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料，將兩案并案審查。

經依法審查查明：

2019年3月，被告人吳某某通過與史某某（另案處理）聯(lián)系，成為**信貸銀行股份有限公司下屬居間商，并注冊成立寧德市**科技有限公司，未經國家有關主管部門批準，發(fā)展客戶到瑞信銀行交易平臺開戶進行黃金期貨交易，從中賺取一定比例的交易傭金。期間，被告人吳某某招募被告人周某某、王某某作為業(yè)務組組長，通過網絡收集客戶信息資料，偽造身份與客戶聯(lián)系，又采用夸大客戶收益、虛構盈利情況、包裝指導老師等手段，吸引客戶到上述現貨交易平臺進行開戶，再偽裝指導老師誘導客戶進行交易。至同年7月，被告人吳某某以上述方式共獲利人民幣（幣種，下同）771255.5元。其中，被告人周某某所在業(yè)務組共獲利544077元，被告人王某某所在業(yè)務組共獲利147619.62元。

2019年7月18日，被告人吳某某、王某某均在寧德市東僑經濟開發(fā)區(qū)**廣場被寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局民警抓獲。2020年6月19日，被告人周某某主動向太原鐵路公安局投案。案發(fā)后，被告人吳某某向公安機關退出違法所得242161元；被告人周某某向公安機關退出違法所得12萬元。

認定上述事實的證據如下：

1.書證：寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局出具的扣押決定書及扣押清單、被告人吳某某、周某某、王某某的人員基本信息表、福建省行政暫扣財物收據、微信截圖、業(yè)務清單、銀行明細、中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局出具的關于寧德市**科技有限公司及相關人員情況的復函等；

2.證人證言：證人曾某某、陳某某、周某甲、吳某甲、宋某某5人的證言；

3.被告人供述和辯解：被告人吳某某、周某某、王某某的供述和辯解；

4.鑒定意見：福建**會計師事務所有限責任公司專項審計報告；

5.勘驗、檢查筆錄：寧德市公安局東僑經濟開發(fā)區(qū)分局制作的現場勘驗筆錄、現場示意圖、現場照片及扣押清單、提取筆錄、辨認筆錄等。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人吳某某、周某某、王某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人吳某某、周某某、王某某違反國家規(guī)定，未經國家有關主管部門批準共同非法經營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法經營罪追究其的刑事責任。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

福建省寧德市蕉城區(qū)人民法院

檢察員：江潔

2020年10月14日

附：

1.被告人吳某某現取保候審于寧德市**城**區(qū)**幢**室，聯(lián)系電話1307394****；被告人周某某現羈押于寧德市看守所；被告人王某某現取保候審于寧德市東僑經濟開發(fā)區(qū)**號樓**室，聯(lián)系電話1850302****。

2.卷宗陸冊。

_3.認罪認罰具結書叁份。

本案適用的有關法律：

《中華人民共和國刑法》

第六十七條犯罪以后自動投案,如實供述自己的罪行的,是自首。對于自首的犯罪分子,可以從輕或者減輕處罰。其中,犯罪較輕的,可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產:?

（一）未經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;?

（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的;?

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。