上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1479號(hào)

被告人吳某某，男，1969年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102241969********，漢族，大專文化，系上海**信息服務(wù)有限公司**部**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號(hào)，住上海市浦東新區(qū)**路**村**號(hào)**室。1994年10月因犯盜竊罪由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，緩刑一年。2001年11月因犯盜竊罪由上海市黃浦區(qū)人民法院判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金1000元。2005年3月因犯盜竊罪由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑八個(gè)月，罰金人民幣1000元。2006年4月因犯盜竊罪，由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，罰金人民幣1000元。2019年1月15日因涉嫌集資詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年1月17日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年2月15日經(jīng)本院以非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月15日移送本院審查起訴。本院受理后，已于2019年4月16日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年5月28日退回上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查。上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年6月26日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月, **資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）注冊(cè)成立，*乙公司**人、**。2016年4月，張某某實(shí)際控制上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*丙公司”）。2016年8月至2018年7月，張某某與周某某（另案處理）等人經(jīng)預(yù)謀策劃，采用召開酒會(huì)、組織旅游、口口相傳等方式向不特定社會(huì)公眾公開宣傳，承諾年化7-22 %的固定收益及回購(gòu)，以*甲公司為受托方、*丙公司為居間方，誘使集資參與人分別與*甲公司、*丙公司簽訂《銀行不良資產(chǎn)包委投協(xié)議》《流動(dòng)性支持保證承諾書》《**—**001號(hào)-6（**銀行等）金融資產(chǎn)定向委投債權(quán)項(xiàng)目預(yù)期收益表》《定向委托投資明細(xì)》，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。

2017年3月至2018年7月，被告人吳某某擔(dān)任**公司**部**期間，在張某某及周某某（另案處理）等人的組織、指使下，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計(jì)，被告人吳某某參與非法吸收存款共計(jì)人民幣11.2億余元(以下幣種均為“人民幣”），造成投資人損失3.6億余元。

2019年1月15日，被告人吳某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知自動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書證，證實(shí)*甲公司、*丙公司設(shè)立、變更的情況。

2.證人張某某、周某某、馬某某等人的證言，證實(shí)*甲公司、*丙公司及下屬門店的組織構(gòu)架、職能分工、非法集資的形式和業(yè)務(wù)模式，以及被告人吳某某的任職情況。

3.集資參與人陸某某等人的證言、銀行卡復(fù)印件、《銀行不良資產(chǎn)包委投協(xié)議》《流動(dòng)性支持保證承諾書》《**—**001號(hào)-6（**銀行等）金融資產(chǎn)定向委投債權(quán)項(xiàng)目預(yù)期收益表》《**建工物業(yè)收益權(quán)委托協(xié)議》《定向委投管理項(xiàng)目之**-**002號(hào)**建工物業(yè)收益權(quán)委托投資協(xié)議》《定向委托投資明細(xì)》、銀行卡交易明細(xì)等書證，證實(shí)集資參與人經(jīng)*丙公司工作人員介紹，并由*甲公司、*丙公司承諾保本付息，進(jìn)行投資活動(dòng)。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》，證實(shí)被告人吳某某參與非法集資的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人吳某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人吳某某的身份情況。

7.被告人吳某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人吳某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人吳某某自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系自首，可適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 徐冬

2019年7月10日

附：

1.被告人吳某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗九冊(cè)。

3.《司法鑒定意見書》一冊(cè)。

4.補(bǔ)充材料一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條　組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條第一款 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。