四川省攀枝花市西區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

攀西檢一部刑訴〔2020〕59號　

　　被告人吳某，男性，1963年**月**日出生，居民身份證號碼5104021963********，漢族，在職碩士研究生文化，攀枝花**集團有限公司**、**，戶籍所在地四川省攀枝花市東區(qū)，住攀枝花市東區(qū)**路**號**元**樓**號。因涉嫌職務(wù)違法犯罪，于2019年7月10日被攀枝花市監(jiān)察委員會立案調(diào)查，2019年12月16日被采取留置措施。因涉嫌受賄罪、挪用公款罪等犯罪，經(jīng)本院決定，于2020年9月17日被刑事拘留，2020年9月29日被執(zhí)行逮捕。

本案由攀枝花市監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，以被告人吳某涉嫌受賄罪等犯罪，于2020年9月17日向攀枝花市人民檢察院移送審查起訴，同日，攀枝花市人民檢察院交本院辦理。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

攀枝花**公司系國有企業(yè)，攀枝花**集團有限公司（以下簡稱**集團）系國有參股公司。被告人吳某曾任攀枝花**公司**、攀枝花**公司企業(yè)**、攀枝花**公司**企業(yè)總公司**、攀枝花**集團有限公司**、**、攀枝花**集團有限公司**、**。被告人吳某在任職期間，利用職務(wù)上的便利，收受賄賂、挪用公款、非法經(jīng)營同類營業(yè)，為謀取職務(wù)升遷行賄。

一、涉嫌受賄罪

2003年至2013年期間，被告人吳某利用職務(wù)上的便利，為劉某某、楊某某、蘇某某謀取利益，非法收受三人所送現(xiàn)金共計730萬元。

1、收受“**”項目建筑安裝工程**標段承建商劉某某所送人民幣280萬元

被告人吳某任**集團**、**期間，利用職務(wù)上的便利，為劉某某掛靠的四川**建工有限責(zé)任公司承建的**集團“**”項目建筑安裝工程**標段的招投標、工程結(jié)算、資金撥付等提供幫助。2011年7、8月份的一天，吳某在攀枝花市炳草崗大橋下收受劉某某所送的現(xiàn)金100萬元。2011年11月份左右的一天，吳某在攀枝花市炳草崗大橋下收受劉某某所送的現(xiàn)金180萬元。吳某兩次共收受劉某某所送現(xiàn)金280萬元。

2、收受楊某某所送人民幣250萬元

2003年的一天，被告人吳某與楊某某商定，由楊某某負責(zé)疏通關(guān)系，幫助吳某調(diào)任**企**，疏通關(guān)系的相關(guān)費用由楊某某支付，吳某利用職務(wù)便利為楊某某經(jīng)營的公司提供幫助。

2005年上半年的一天，楊某某經(jīng)商人夏某某介紹認識峨眉山市**王某甲、四川**律師事務(wù)所律師戴某某后，楊某某請王某甲、戴某某幫忙疏通關(guān)系，幫助吳某調(diào)任**企**，并表示事成后會表示感謝。2005年上半年的一天，楊某某安排夏某某在成都市新南門附近一酒店中將現(xiàn)金50萬元送給戴某某。戴某某收到現(xiàn)金50萬元后表示愿意幫忙疏通關(guān)系。

2006年的一天，吳某、楊某某經(jīng)戴某某、王某甲介紹認識了時任**委**局**王某乙，吳某、楊某某等人多次請托王某乙?guī)兔f(xié)調(diào)吳某調(diào)任**企**一事，并承諾事后會表示感謝。2007年7月，吳某調(diào)任**企任**。2007年7月4日，楊某某按照與吳某的約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式送給王某甲100萬元。2007年9月的一天，被告人吳某安排楊某某在北京市**飯店一房間內(nèi)，以其名義送給王某乙指定的收款人現(xiàn)金100萬元。

2008年至2014年，被告人吳某利用其先后擔任**企**、**、**的職務(wù)便利，為楊某某在以下事項中謀取利益：一是將**集團**廠欠楊某某實際控制的攀枝花市**商貿(mào)有限責(zé)任公司（以下簡稱**公司）2000余萬元債務(wù)，轉(zhuǎn)移給**集團涼山**實業(yè)有限公司（以下簡稱**公司）提供幫助；為**公司購買**公司渣鋼鐵事宜提供幫助。二是為楊某某實際控制的米易縣**貿(mào)易有限責(zé)任公司承接**企**分公司扒渣整理、挑選業(yè)務(wù)和貨款撥付提供幫助。三是為楊某某實際控制的攀枝花市**工貿(mào)有限責(zé)任公司購買**企**分公司的扒渣和貨款撥付提供幫助。

3、收受上海**實業(yè)有限公司實際控制人蘇某某所送人民幣200萬元

被告人吳某任**集團**、**期間，利用其職務(wù)上的便利，為蘇某某實際控制的江蘇**鋼鐵材料有限公司入股**公司控股的涼山**材料有限公司提供幫助；吳某任**集團副**、**，**集團控股的成都**金屬制品有限責(zé)任公司**、**期間，利用其職務(wù)上的便利，為蘇某某實際控制的上海**貿(mào)易有限公司參股成都**金屬制品有限責(zé)任公司股份，經(jīng)營拉絲產(chǎn)品業(yè)務(wù)提供幫助。2013年4月3日，受吳某安排，其妻子趙某某在中國農(nóng)業(yè)銀行上海**支行開設(shè)62284800317********賬戶，同日，蘇某某安排妻子嚴某某用其卡號為62284800310********的農(nóng)業(yè)銀行卡將200萬元轉(zhuǎn)入趙某某的該賬戶。隨后趙某某將收受的200萬元轉(zhuǎn)賬給上海**實業(yè)有限公司驗資賬戶，注銷了62284800317********賬戶。上海**實業(yè)有限公司的驗資賬戶03-8026100********在驗資后，于2013年4月8日注銷。同日，該驗資賬戶上的所有款項，包括趙某某的200萬元均轉(zhuǎn)入上海**實業(yè)有限公司在上海**商業(yè)銀行開設(shè)的32735528********的公司賬戶上。吳某收受蘇某某200萬元人民幣，以趙某某名義出資200萬元給**公司，實際上占有**公司20%的股份。

二、涉嫌挪用公款罪

2010年至2013年，吳某利用擔任攀枝花**集團有限公司**、**職務(wù)上的便利，挪用**集團資金1.2億元，進行營利性活動。

1、涉嫌挪用公款8000萬元

2008年9月，**集團全資子公司攀枝花**集團米易**礦業(yè)有限公司（以下簡稱**公司）與羅某某實際控制的鹽邊縣**礦業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱**公司）簽訂**生產(chǎn)線項目（以下簡稱**項目）建設(shè)合作協(xié)議，約定**公司與**公司合作成立攀枝花米易**礦業(yè)有限公司（以下簡稱**公司）。2009年2月，**公司與**公司簽訂委托代建合同，委托**公司代建**項目，建設(shè)資金由**公司無息借款給**公司，待項目竣工驗收合格并正常生產(chǎn)后，**公司通過增資擴股或其他融資方式向**公司償付借款。當月，**公司與鹽邊縣**建筑工程有限公司（以下簡稱**公司，后被羅某某收購）簽訂建設(shè)工程施工合同，約定**公司負責(zé)**項目建設(shè)工程。**項目于2009年2月開工，2010年7月試生產(chǎn)，2011年8月竣工驗收，2012年10月竣工結(jié)算。

2010年7月，吳某與羅某某商定以歸還**公司代建**項目借款為由挪用**集團資金8000萬元，以解決**集團202名管理人員購買**集團增資擴股股份的資金不足問題。2010年7月27日，吳某利用其擔任**集團**、**的職務(wù)便利，未經(jīng)**集團股東會、董事會研究，在**項目尚未竣工驗收，不具備向承建方**公司償還借款條件時，擅自決定以**集團歸還選礦項目借款的名義，先后通過**公司、**公司將**集團8000萬元轉(zhuǎn)至**公司賬戶。2010年7月29日，**公司將8000萬元轉(zhuǎn)至攀枝花**商貿(mào)有限責(zé)任公司（以下簡稱**公司，時任公司法定代表人為羅某某的妻子馬某某）。同日，**公司與攀枝花**銀行**支行簽訂委托貸款協(xié)議，將8000萬元貸給**集團202名管理人員，貸款期限2年，貸款年利率6.8%。**集團202名管理人員通過貸款獲得的資金全部用于購買**集團股份，其中，吳某獲得貸款512萬元。**公司通過委托貸款獲得利息396.189523萬元。

為掩蓋挪用8000萬元的事實，在吳某和羅某某的安排下，**公司、**公司共同編造了**公司向**公司借款4048萬元的借款協(xié)議，**公司、**公司虛構(gòu)了向**公司申請撥付工程進度款的相關(guān)資料，使**公司欠**公司工程款由最初的5000萬元虛增至9048萬，給吳某以歸還**公司代建**項目借款為由挪用**集團資金8000萬元提供了依據(jù)。

2、涉嫌挪用公款4000萬元

2013年6月，吳某為了讓四川**投資股份有限公司（以下簡稱**公司，由吳某等90余名**集團管理層人員出資成立的私營企業(yè)，吳某任該公司**、**）按期歸還攀枝花**銀行有限公司**分行4000萬元貸款，在明知**公司的商業(yè)承兌匯票不能貼現(xiàn)兌付，**集團不能收取商業(yè)承兌匯票的情況下，利用其先后擔任**集團副董事長、董事長、總經(jīng)理的職務(wù)便利，未經(jīng)**集團股東會、董事會研究，擅自決定**集團與**公司在沒有真實貿(mào)易的情況下互開商業(yè)承兌匯票，以套取**集團資金歸還**公司的銀行貸款。

2013年6月5日，**集團向**公司開具票號為00100062********（以下簡稱**號）的4000萬元商業(yè)承兌匯票，**公司向**集團開具票號為00100063********（以下簡稱**號）的4000萬元商業(yè)承兌匯票。次日，**公司貼現(xiàn)**號商業(yè)承兌匯票，后將貼現(xiàn)獲取的4000萬元用于歸還銀行到期貸款。

2013年11月，吳某為了解決**公司開具的**號商業(yè)承兌匯票無法到期兌付的問題，安排**集團于2013年11月27日給**公司開具票號為00100063********（以下簡稱**號）的4000萬元商業(yè)承兌匯票，**公司向**集團開具票號為00100063********（以下簡稱**號）的4000萬元商業(yè)承兌匯票。當日，**公司貼現(xiàn)**號商業(yè)承兌匯票，后將貼現(xiàn)資金用于**號商業(yè)承兌匯票的兌付。**號商業(yè)承兌到期后，**集團辦理托收時得知銀行未對付款人**公司授信，其賬戶內(nèi)無存款，托收被退回。

2014年5月至2016年5月，吳某為掩蓋挪用**集團4000萬元的事實，安排**公司每半年向**集團開具新的商業(yè)承兌匯票換回到期商業(yè)承兌匯票，以保證**集團賬面平衡，達到長期占用**集團資金的目的。2016年9月，**公司停止經(jīng)營活動，**集團除收回1000萬元（其中2014年11月13日收回600萬元，2014年11月17日收回400萬元）外，剩余3000萬元至今未收回。

三、涉嫌非法經(jīng)營同類營業(yè)罪

2011年10月，**集團委托銀行向**公司發(fā)放貸款6000萬，貸款月利率為15‰，貸款期限為2011年10月至2012年10月。2012年6月，**集團委托銀行向**公司發(fā)放貸款500萬元，月利率為15‰，貸款期限為2012年6月至2012年10月。

2012年年初，吳某利用其擔任**集團**、**，主管公司經(jīng)營業(yè)務(wù)等職務(wù)上的便利，為使其任**、**、**的**公司獲取穩(wěn)定的利息收益，個人決定將**集團對**公司的6500萬元委托貸款業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由**公司承接，使**公司獲得非法利益700.25萬元。

為承接該筆委托貸款業(yè)務(wù)，吳某安排**公司總經(jīng)理柳某某將**公司持有的股票拋售后獲得4000萬元資金。2012年1月10日、2月22日，**公司將拋售股票獲取的資金，兩次通過銀行向**公司發(fā)放貸款共計4000萬元，貸款月利率為15‰。之后，在**公司自有資金不足以繼續(xù)承接對**公司的委托貸款業(yè)務(wù)的情況下，吳某等人采取編造虛假貸款資金用途、購買水泥合同的手段，于2012年6月8日在攀枝花**銀行股份有限公司**分行騙取貸款4000萬元，同日**公司將其中的2500萬元用于承接對**公司的委托貸款業(yè)務(wù)，貸款月利率為15‰。至此，**公司完全承接了**集團對**公司的6500萬元委托貸款業(yè)務(wù)。

**集團、**公司簽訂的委托貸款協(xié)議約定，**集團6500萬委托貸款業(yè)務(wù)應(yīng)收取利息1115.75萬元。經(jīng)核算，**集團實際收取利息415.5萬元，損失收益700.25萬元。

四、涉嫌行賄罪

2003年的一天，吳某與攀枝花市**工貿(mào)有限責(zé)任公司（以下簡稱**公司）實際控制人楊某某（另案處理）商定，由楊某某負責(zé)疏通關(guān)系，幫助吳某調(diào)任攀枝花**公司**企業(yè)**公司（以下簡稱**企）**，疏通關(guān)系的相關(guān)費用由楊某某支付。

2006年的一天，吳某、楊某某經(jīng)他人介紹認識了時任**委**局**王某乙，吳某、楊某某請托王某乙?guī)兔f(xié)調(diào)運作吳某調(diào)任**企**事宜，并承諾事后會表示感謝。2007年7月吳某調(diào)任**企**，為表示對王某乙的感謝，2007年9月的一天，安排楊某某將100萬元現(xiàn)金交給王某乙指定的收款人。2007年9月的一天，楊某某和雷某某（**公司股東）在北京市**飯店房間內(nèi)將100萬元現(xiàn)金交給王某乙指定的收款人。

認定上述事實的證據(jù)如下：

指定辦理決定書、攀枝花**公司、**集團公司等的任職分工文件、銀行賬戶查詢明細、相關(guān)項目資料復(fù)印件等書證，證人羅某某、柳某某、劉某某、楊某某、蘇某某等人的證人證言，被告人吳某的供述與辯解等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人吳某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，吳某在擔任攀枝花**公司**、**、攀枝花**公司**企**公司總經(jīng)理、攀枝花**集團有限公司**、**、**、**期間，利用職務(wù)上的便利，為劉某某、楊某某、蘇某某所在的公司謀取利益，非法收受三人所送現(xiàn)金共計730萬元，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條之規(guī)定，構(gòu)成受賄罪；利用職務(wù)上的便利，挪用公款1.2億元，進行營利活動，超過三個月未還，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十四條之規(guī)定，構(gòu)成挪用公款罪；為尋求職務(wù)升遷的不正當利益，讓他人支付自己跑官要官費用100萬元，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十九條之規(guī)定，構(gòu)成行賄罪；利用職務(wù)便利，將**集團正在開展的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)交**公司經(jīng)營，嚴重損害**集團的利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十五條之規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營同類營業(yè)罪。犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以受賄罪、挪用公款罪、非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、行賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人吳某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

攀枝花市西區(qū)人民法院　

檢察官：徐飛焰

檢察官：王??敏

檢察官：趙立波

2020年10月28日　

附件：

1.被告人現(xiàn)羈押于攀枝花市看守所

2.案卷材料和證據(jù)二十九冊

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份

4.《量刑建議書》一份