山東省青島市黃島區(qū)人民檢察院

起?訴?書

青黃島檢三部刑訴〔2020〕535號

被告人呂某某，男，1980年**月**日出生，居民身份號碼3729261980********，漢族，專科文化程度，戶籍所在地山東省菏澤市巨野縣**鎮(zhèn)**行政村**村**號，現(xiàn)住青島市黃島區(qū)**街**號**單元**室,?上海**資產(chǎn)管理有限公司法人。2015年11月29日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被青島市公安局青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局取保候?qū)彛?016年11月29日被監(jiān)視居住。監(jiān)視居住期間，該違反監(jiān)視居住規(guī)定，且青島市公安局青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局通過偵查發(fā)現(xiàn)呂某某新的犯罪事實(shí)，被列為網(wǎng)上逃犯。2018年5月18日，被告人呂某某被抓獲，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被青島市公安局青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，同年6月22日被青島市公安局青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局取保候?qū)彙?019年6月20日由我院作出取保候?qū)彌Q定，并由青島市公安局青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行。

本案由青島市公安局青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人呂某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月17日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人并告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人呂某某于2009年1月4日在青島市黃島區(qū)注冊成立青島**恒業(yè)投資管理有限公司（于2015年變更為“青島**恒業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司”），并租賃**路117-2號405作為辦公地點(diǎn)，主要從事民間借貸業(yè)務(wù)。為融入更多的資金開展“過橋”業(yè)務(wù)并從中盈利，被告人呂某某于2013年通過代理公司在上海注冊成立上海**資產(chǎn)管理有限公司，于2014年4月9日在黃島區(qū)注冊處成立上海**資產(chǎn)管理有限公司青島分公司，并在青島市黃島區(qū)武夷山路159號設(shè)立“**資產(chǎn)”沿街店面，其營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍明確標(biāo)明“未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)”，“依法需經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動”。為獲得投資人的信任，2015年1月29日，被告人呂某某在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自費(fèi)申請取得了《私募投資基金管理人登記證明》。

經(jīng)查，2014年至2015年11月，被告人呂某某利用**資產(chǎn)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上申請的《私募投資基金管理人登記證明》，在未取得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，設(shè)立沿街店面，向社會公開宣傳銷售“尊享增利型”理財(cái)產(chǎn)品，以年收益率8.2%至14.4%不等的高息回報(bào)、到期返還本金的承諾，通過簽訂借款合同、合伙協(xié)議、股權(quán)回購協(xié)議書、投資確認(rèn)函等形式向社會不特定的人員吸收資金。同時(shí)，以支付18%的高額年利率為誘，向周某甲、王某某、周某乙等13名不特定公眾以借款合同的形式籌集資金。經(jīng)山東齊魯會計(jì)事務(wù)所審計(jì)，報(bào)案受害人共計(jì)24人，涉案金額916萬元。截止2015年11月收回本金金額71萬元，收取利息金額125.49萬元，實(shí)際損失金額719.51萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、受理案件登記表、報(bào)案記錄、企業(yè)登記信息、借款合同、合伙協(xié)議、宣傳材料、銀行流水等書證；2、證人證言；3、被告人供述；4、鑒定意見；5、視聽資料。

本院認(rèn)為，被告人呂某某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理，建議判處有期徒刑三至四年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

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此致

山東省青島市黃島區(qū)人民法院

檢察官：封曉梅

2020年5月29日

附：1、被告人呂某某現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉兀?/span>

2、偵查卷宗四冊；

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份；

4、《適用簡易程序建議書》一份。