上海市普陀區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬普檢金融刑訴〔2019〕418號

被告人呂某某，男，1971年**月**日生，公民身份號碼3302261971********，漢族，初中文化，原系上海**服務(wù)有限公司法定代表人及實(shí)際控制人，住浙江省寧海縣**街道**村**組**號。2019年6月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日被延長拘留期限至三十日，2019年7月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，當(dāng)日由該局執(zhí)行逮捕。

被告人尹某甲，男，1964年**月**日生，公民身份號碼3101061964********，漢族，高中文化，原系上海**服務(wù)有限公司總監(jiān)，住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年6月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日被延長拘留期限至三十日，2019年7月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)，當(dāng)日由該局執(zhí)行逮捕。

被告人徐某某，女，1962年**月**日生，公民身份號碼3101071962********，漢族，高中文化，原系上海**服務(wù)有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市普陀區(qū)**路**村**號,住上海市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年6月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

被告人尹某乙，女，1959年**月**日生，公民身份號碼3101061959********，漢族，高中文化，原系上海**服務(wù)有限公司業(yè)務(wù)員，住上海市靜安區(qū)**路**弄**號**室。2019年6月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人呂某某、尹某甲、徐某某、尹某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月3日向本院移送審查起訴。本院受理后于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本案于2019年10月14日和同年11月18日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局普陀分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年11月20日移送本院審查起訴。期間，延長審查起訴期限十五日。被告人呂某某、尹某甲、徐某某、尹某乙均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年12月，被告人呂某某注冊成立上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”），擔(dān)任該公司法定代表人及實(shí)際控制人，租用本市普陀區(qū)**大廈6樓F室為公司經(jīng)營地，并聘用被告人尹某甲為公司總監(jiān)、被告人徐某某和尹某乙為公司業(yè)務(wù)員。

2016年1月至2018年5月，被告人呂某某伙同被告人尹某甲、徐某某、尹某乙，以投資實(shí)體項(xiàng)目為名，支付高額利息為誘餌，通過發(fā)放傳單、舉辦推介會、組織實(shí)地考察等方式對外宣傳，向社會不特定公眾吸收存款，并與投資者簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱“《出借協(xié)議》”）。

經(jīng)司法審計(jì)，2017年4月至2018年5月，柯拓公司與44人簽訂65份《出借協(xié)議》，協(xié)議金額為8,450,000元，實(shí)際收款8,041,722元。截至2018年7月31日，已返款1,244,782.23元，尚有6,796,939.77元本金未向投資人兌付。

其中，被告人尹某甲與15名投資人簽訂25份《出借協(xié)議》，協(xié)議金額3,120,000元，實(shí)際收款2,911,272元，已返款352,900.82元，尚有2,558,371.18元本金未向投資人兌付；被告人徐某某與15名投資人簽訂18份《出借協(xié)議》，協(xié)議金額1,680,000元，實(shí)際收款1,606,750元，已返款314,149.67元，尚有1,292,600.33元本金未向投資人兌付；被告人尹某乙與4名投資人簽訂9份《出借協(xié)議》，協(xié)議金額2,250,000元，實(shí)際收款2,133,900元，已返款231,456.57元，尚有1,902,443.43元本金未向投資人兌付。

2019年6月13日，被告人尹某甲、徐某某、尹某乙至公安機(jī)關(guān)投案；同年6月25日，被告人呂某某在寧波市強(qiáng)制隔離戒毒所被上海市公安局普陀分局民警帶出所轉(zhuǎn)刑事拘留。四名被告人到案后均如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人殷某某、高某某等人的證言及辨認(rèn)筆錄、辨認(rèn)照片，證明投資人通過宣傳單、推介會等渠道得知柯拓公司對外許以高額年化收益率，遂與該公司簽訂《出借協(xié)議》，后柯拓公司無力還本付息；被告人呂某某系柯拓公司法定代表人及實(shí)際控制人，被告人尹某甲系總監(jiān)，被告人徐某某、尹某乙系業(yè)務(wù)員的事實(shí)，并且辨認(rèn)出上述被告人。

2.證人趙某某、楊某某等人的證言，證明被告人呂某某系柯拓公司法定代表人及實(shí)際控制人，被告人尹某甲系總監(jiān)，被告人徐某某、尹某乙系業(yè)務(wù)員的事實(shí)。

3.案件調(diào)查表、《出借協(xié)議》、收款確認(rèn)書及付款憑證等，證明柯拓公司與投資人簽訂協(xié)議并承諾返利的情況。

4.宣傳單、股權(quán)認(rèn)購協(xié)議、戰(zhàn)略伙伴協(xié)議，證明柯拓公司以投資實(shí)體項(xiàng)目為名，許以支付高額利息為誘餌，通過發(fā)放傳單的方式對外宣傳的事實(shí)。

5.協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、銀行賬戶流水等，證明柯拓公司及被告人呂某某的財(cái)務(wù)情況。

6.柯拓公司營業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料，證明柯拓公司的基本情況及經(jīng)營范圍，法定代表人系呂某某的事實(shí)。

7.上海**有限公司出具的鑒定意見書（滬司會鑒字[2019]第355號），證明本案司法審計(jì)情況。

8.公安機(jī)關(guān)出具的戶籍資料、工作情況等書證，證明四名被告人的身份情況、到案經(jīng)過。

9.被告人呂某某、尹某甲、徐某某、尹某乙的供述、辨認(rèn)筆錄及辨認(rèn)照片，四名被告人均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，并且分別能夠辨認(rèn)出其余三名被告人。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。四名被告人對基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人呂某某、尹某甲、徐某某、尹某乙向社會不特定公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人呂某某系主犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰；被告人尹某甲、徐某某、尹某乙系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人呂某某如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人尹某甲、徐某某、尹某乙犯罪后均能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：張敏

2019年11月25日

附：

1.被告人呂某某、尹某甲現(xiàn)被羈押于上海市普陀區(qū)看守所。

2.被告人徐某某現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉?，?lián)系電話：1376146****；被告人尹某乙現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉?，?lián)系電話：1380186****。

3.偵查卷宗十一冊，審計(jì)報(bào)告一冊。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

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