上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4192號(hào)

被告人葉某某，男，1968年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3302261968********，漢族，初中文化，系上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）**人、上海**服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）****人，戶籍地浙江省寧海縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。2020年5月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月14日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月17日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某某，女，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424011987********，漢族，高中文化，系**公司惠南分公司**人，戶籍地安徽省六安市金安區(qū)**鎮(zhèn)**村**組。2020年6月4日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月17日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人葉某某、張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，于8月15日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年2月至2017年9月期間，被告人葉某某伙同張某某、孔某某（均另案處理）未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，以**公司名義在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)開設(shè)門店，招募業(yè)務(wù)人員，公開宣傳招攬客戶，以高額年化收益吸引投資人簽訂《個(gè)人出借與服務(wù)協(xié)議》，向投資人銷售**公司理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，被告人葉某某在**公司任職期間，參與非法吸收資金人民幣（以下幣種相同）122萬(wàn)余元，造成投資人實(shí)際損失114萬(wàn)余元。

2017年11月至20l9年2月期間，被告人葉某某、張某某未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，以**公司名義在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)開設(shè)門店，招募業(yè)務(wù)人員，公開宣傳招攬客戶，以高額年化收益吸引投資人簽訂《個(gè)人出借與服務(wù)協(xié)議》，向投資人銷售**公司理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，共計(jì)非法吸收資金619萬(wàn)元，造成投資人實(shí)際損失492萬(wàn)余元。

2020年5月12日晚，被告人葉某某接民警電話通知主動(dòng)到案接受調(diào)查。同年6月4日下午，被告人張某某接民警電話通知主動(dòng)到案接受調(diào)查。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.同案關(guān)系人孔某某、張某某、康某某等人的筆錄及投資人鞠某某、蔡某某、張某某等報(bào)案筆錄，出借咨詢和服務(wù)協(xié)議、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等，證實(shí)被告人葉某某以**公司名義向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

2.同案關(guān)系人董某某、康某某等人的筆錄及投資人劉某某、倪某某等人的報(bào)案筆錄，出借咨詢和服務(wù)協(xié)議、銀行交易明細(xì)等，證實(shí)被告人葉某某、張某某以**公司名義向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

3.**公司、**公司的工商登記資料，證實(shí)兩家公司均未取得開展金融業(yè)務(wù)的許可。

4.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定審計(jì)報(bào)告，證實(shí)了**公司、**公司非法吸收資金的金額及各被告人的涉案金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實(shí)被告人的身份情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人的到案情況。

7.被告人葉某某、張某某供述，證實(shí)其到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)基本如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人葉某某、張某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議。

本院認(rèn)為，被告人葉某某、張某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人葉某某、張某某有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人葉某某有期徒刑七年，并處罰金；被告人張某某有期徒刑三年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官楊震宇

檢察官助理欒芳

2020年8月27日

附：

1.被告人葉某某、張某某現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；

2.偵查卷宗三冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告二冊(cè)；

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第二十六條第四款對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。