福建省寧德市蕉城區(qū)人民檢察院

起?訴?書

蕉檢二部刑訴〔2020〕66號

被告人史某甲（曾用名史某乙），男，1990年**月**日出生，公民身份號碼4311281990********，漢族，初中文化，無職業(yè)，住湖南省新田縣龍泉鎮(zhèn)**村**組。因涉嫌非法經(jīng)營罪于2020年8月27日被寧德市公安局蕉城分局刑事拘留，同年9月29日經(jīng)本院決定，同日由寧德市公安局東僑經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行逮捕。

本案由寧德市公安局東僑經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局偵查終結，以被告人史某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年10月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月，被告人史某甲作為瑞士**銀行股份有限公司（以下簡稱**銀行）的代理業(yè)務員，未經(jīng)國家有關主管部門批準，發(fā)展吳某某（另案處理）成為**銀行下屬居間商，幫助吳某某等人發(fā)展客戶到**銀行交易平臺開戶進行黃金期貨交易，從中賺取一定比例的交易傭金。至同年7月，吳某某團隊經(jīng)與被告人史某甲對接，通過客戶在**銀行平臺的黃金期貨交易獲利傭金人民幣（幣種，下同）771255.5元，被告人史某甲獲利傭金1.4萬元。

2020年8月27日，被告人史某甲在山西省霍州市**村被山西省呂梁市公安局離石分局民警抓獲。案發(fā)后，被告人史某甲向公安機關退出個人全部違法所得。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：寧德市公安局東僑經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局出具的扣押決定書、扣押清單及銀行繳款單、被告人史某甲的人員基本信息表、賬單詳情、微信聊天記錄明細等；

2.被害人陳述：被害人李某某、王某某、洪某某的陳述；

3.證人證言：證人吳某某證言；

4.被告人供述和辯解：被告人史某甲的供述和辯解；

5.鑒定意見：福建**會計師事務所有限責任公司專項審計報告；

6.勘驗、檢查筆錄：寧德市公安局東僑經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局制作的現(xiàn)場勘驗筆錄、現(xiàn)場示意圖、現(xiàn)場照片及扣押清單、提取筆錄、辨認筆錄等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人史某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人史某甲違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，伙同他人非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其的刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

福建省寧德市蕉城區(qū)人民法院

檢察員：江潔

2020年11月20日

附：

1.被告人史某甲現(xiàn)羈押于寧德市看守所。

2.卷宗壹冊。

_3.認罪認罰具結書壹份。

本案適用的有關法律：

《中華人民共和國刑法》

第六十七條犯罪以后自動投案,如實供述自己的罪行的,是自首。對于自首的犯罪分子,可以從輕或者減輕處罰。其中,犯罪較輕的,可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn):?

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;?

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的;?

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。