天津市南開區(qū)人民檢察院

起 訴 書

津南檢公訴刑訴〔2019〕454號

被告人盧某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼3412241991********，漢族，大專文化，原**（上海）金融信息服務有限公司天津市南開區(qū)天塔門店營業(yè)部**，戶籍地：安徽省蒙城縣**鎮(zhèn)**村**莊**號，現(xiàn)住地：天津市西青區(qū)**苑**號樓**門**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經本院批準逮捕，當日執(zhí)行。

被告人盧某，曾用名：盧二強，男，1993年**月**日出生，公民身份號碼3412241993********，漢族，中專文化，原**（上海）金融信息服務有限公司天津市南開區(qū)天塔營業(yè)部大團**，戶籍地：安徽省蒙城縣**鎮(zhèn)**村**莊**號，現(xiàn)住地：天津市西青區(qū)**苑**號樓**門**室，因犯搶劫罪，于2012年7月27日被江蘇省常熟市法院判處有期徒刑五年，剝奪政治權利一年，并處罰金六千元，于2015年9月19日刑滿釋放；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月1日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經本院批準逮捕，當日執(zhí)行。

被告人劉某甲，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼1311211987********，漢族，大專文化，原**（上海）金融信息服務有限公司和通大廈營業(yè)部大團**，戶籍地：河北省衡水市**縣**鄉(xiāng)**村**號，現(xiàn)住地：天津市西青區(qū)**鎮(zhèn)**村**家園，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月2日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經本院批準逮捕，當日執(zhí)行。

被告人韓某甲，曾用名：韓某乙，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼4115271988********，漢族，大學文化，原**（上海）金融信息服務有限公司天津雅安道營業(yè)部小團**，戶籍地：河南省淮濱縣**鄉(xiāng)**村**隊，現(xiàn)住地：江蘇省蘇州市**新村**幢**室，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月2日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月5日經本院批準逮捕，當日執(zhí)行。

被告人單某甲，曾用名：單某乙，男，1995年**月**日出生，公民身份號碼1202241995********，漢族，中專文化，原**（上海）金融信息服務有限公司天津雅安道營業(yè)部小團**，戶籍地：天津市寶坻區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住地：天津市濱海新區(qū)**路**園**號樓**門**號，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月5日被天津市公安局南開分局刑事拘留，于2018年7月6日經本院批準逮捕，當日執(zhí)行。

本案由天津市公安局南開分局偵查終結，以被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月5日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于2018年12月6日、7日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。期間，本院依法延長審查起訴期限三次，退回公安機關補充偵查二次。

經依法審查查明：2013年12月，**（上海）金融信息服務有限公司（以下簡稱“**金融公司”）注冊成立，法定代表人及實際控制人系周某某（另案處理）。隨后**金融公司陸續(xù)在全國29個省、直轄市設立1100余家理財門店，招聘業(yè)務團隊，在未經國家批準的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動、門店招攬等方式公開宣傳，許諾高額的利息回報，銷售“鑫年豐”“雙季營”等理財產品，向社會不特定公眾非法吸收資金。2015年2月起，**金融公司先后設立“廣群金融”“**寶”“億寶貸（幸福錢莊）”“**財富”4個線上理財平臺，收購或設立“意真金融平臺”“**商務/善悉商務/善信平臺”“聚藍/巨漣平臺”“雪橙金融平臺”“拿米金融平臺”5個線上放貸平臺，作為理財平臺非法吸攬公眾資金。2017年8月起，**金融公司通過上述手段,銷售由貴州**公司作為轉讓方的“政信通（幸福之路）”理財產品，向社會不特定公眾非法吸收資金。2018年4月9日，**金融公司法定代表人周伯云主動投案并如實交代單位犯罪事實。

2015年6月起**金融公司相繼在天津注冊成立了天津南開花園分公司、天津西營門分公司、天津第二分公司等十一家分公司用于非法吸攬公眾資金。

被告人盧某某自2014年10月入職**金融公司鑫銀大廈營業(yè)部任業(yè)務員，后任小團**、大團**、營業(yè)部**，先后就職于塞頓門店、天塔門店，負責團隊管理和銷售業(yè)務。經審計，與其相關的業(yè)務累計吸收公眾資金人民幣3996萬元；未兌付金額為人民幣2055萬元。

被告人盧某自2015年10月入職**金融公司鑫銀大廈營業(yè)部任業(yè)務員，后任小團**、大團**，先后就職于塞頓門店、天塔門店，負責團隊管理和銷售業(yè)務。經審計，與其相關的業(yè)務累計吸收公眾資金人民幣2727萬元；未兌付金額為人民幣671萬元。

被告人劉某甲自2015年9月入職**金融公司中山門店任業(yè)務員，后任小團**、大團**，后就職于和通大廈門店，負責團隊管理和銷售業(yè)務。經審計，與其相關的業(yè)務累計吸收公眾資金人民幣1730萬元；未兌付金額為人民幣447萬元。

被告人韓某甲于2014年9月入職**金融公司君隆門店任業(yè)務員，后任小團**，先后就職于凌賓路門店、雅安道門店，負責團隊管理和銷售業(yè)務。經審計，與其相關的業(yè)務累計吸收公眾資金人民幣3732萬元；未兌付金額為人民幣768萬元。

被告人單某甲于2017年2月入職**金融公司雅安道門店任業(yè)務員，后任小團**，負責團隊管理和銷售業(yè)務。經審計，與其相關的業(yè)務累計吸收公眾資金人民幣240萬元；未兌付金額為人民幣225萬元。

2018年6月1日，被告人盧某某、盧某被公安機關抓獲；2018年6月2日，被告人劉某甲、韓某甲被公安機關抓獲；2018年6月5日，被告人單某甲到公安機關投案自首。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證；

2.證人賀某某、劉某乙的證言；

3.被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲的供述與辯解；

4.投資人的證言與書證材料；

5.辨認筆錄；

6.審計報告。

本院認為，被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲受雇于**金融公司，在未獲得任何行政許可的前提下，面向社會不特定主體推介高息理財產品，吸攬社會公眾資金，嚴重破壞了金融管理秩序，造成投資人巨額投資損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，符合第三十條、第三十一條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究上述被告人的刑事責任。被告人單某甲犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰；被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲到案后如實供述自己的罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條三款的規(guī)定，可以從輕處罰；被告人盧某在刑罰執(zhí)行完畢之后五年以內再次犯罪，系累犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，應當從重處罰；被告人盧某某、盧某、劉某甲、韓某甲、單某甲符合《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

天津市南開區(qū)人民法院

檢察員：馮潔、李俊海、馬文靜、俞倩、王靜

檢察官助理：廖林、姚家康、孔令營

2019年6月13日

附：

1.被告人盧某某、盧某、單某甲現(xiàn)羈押于天津市南開區(qū)看守所，被告人劉某甲現(xiàn)羈押于天津市和平區(qū)看守所，被告人韓某甲現(xiàn)羈押于天津市薊州區(qū)看守所。

2.隨案移送案卷材料和證據(jù)10冊、起訴書28份、量刑建議5份、換押證5份、審計報告1份（含光盤1張）。