景德鎮(zhèn)市珠山區(qū)人民檢察院

起?訴?書

景珠檢刑檢刑訴〔2019〕293號(hào)

被告人占某某，男性，1961年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3602811961********，漢族，大學(xué)本科，原系樂平市審計(jì)局正科級干部，戶籍所在地江西省樂平市**街道辦事處**中路**號(hào)，捕前居住江西省樂平市**小區(qū)**棟**單元**室。因本案，于2019年6月30日被樂平市監(jiān)察委員會(huì)留置，同年9月18日經(jīng)本院決定被刑事拘留，9月26日經(jīng)本院決定于次日被景德鎮(zhèn)市公安局珠山分局執(zhí)行逮捕。

本案由樂平市監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，景德鎮(zhèn)市人民檢察院于2019年8月26日指定本院審查起訴。樂平市監(jiān)察委員會(huì)以被告人占某某涉嫌濫用職權(quán)罪、受賄罪、挪用公款罪，于2019年9月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

一、濫用職權(quán)罪

2008年5月，江西省樂平市為規(guī)范河道管理、疏通航道、興建水運(yùn)碼頭，成立了以時(shí)任樂平市水務(wù)局局長、被告人占某某為副組長的“樂平市河道、航道疏浚及水運(yùn)碼頭建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，占某某在市長辦公會(huì)上匯報(bào)了相關(guān)工作。6月5日，占某某代表江西省樂平市水務(wù)局（以下簡稱水務(wù)局），與劉某某的**有限公司簽訂了《樂平市樂安河河道疏浚、航道疏通及建設(shè)水運(yùn)碼頭協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》），開發(fā)樂平市航運(yùn)事業(yè)。約定由該公司注冊成立公司對樂安河樂港鎮(zhèn)張家村至接渡鎮(zhèn)山下村30公里的河道、航道進(jìn)行疏浚，建設(shè)塔山碼頭、接渡山下碼頭。疏浚工程應(yīng)在協(xié)議簽訂后的三年半內(nèi)完成。疏浚期限內(nèi)所開采的砂石除按成本提供給沿河鄉(xiāng)鎮(zhèn)村民外，其他一律外銷，不能進(jìn)入樂平市砂石市場，并按年稅后利潤的25%交納管理費(fèi)。違約責(zé)任部分約定：協(xié)議簽訂后乙方交納200萬元（以下均為人民幣）保證金，不改變河道疏浚通航性質(zhì)，一周內(nèi)注冊公司并實(shí)施疏浚，否則甲方有權(quán)終止合同，沒收保證金。6月12日，樂平市人民政府出具授權(quán)水務(wù)局簽訂協(xié)議的授權(quán)委托書。

2008年7月1日，劉某某安排股東陳某某交納80萬元保證金到水務(wù)局采砂辦賬戶后，次日即以支付鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作經(jīng)費(fèi)為名，經(jīng)占某某同意從保證金中借出15萬元。7月9日，劉某某注冊成立**有限公司（以下簡稱**公司）。占某某在明知**公司未繳齊保證金的情況下未督促繳納，仍與局其他領(lǐng)導(dǎo)溝通后同意**公司以經(jīng)費(fèi)緊張為由，于9月27日借出35萬元、11月4日借出20萬元。上述借款同年11月26日**公司歸還30萬元，劉某某于2013年8月12日歸還15萬元。水務(wù)局實(shí)收**公司履約保證金55萬，致使后期履行管理職責(zé)時(shí)，對**公司的履約制約力減少，在該公司未履行約定義務(wù)的情況下，無法全額沒收保證金，造成145萬元損失。

2009年，因**公司資金緊張，吳某某等人（涉黑惡案件另案處理）有意愿通過增資擴(kuò)股的方式入股**公司，就股資等問題未與劉某某等原股東達(dá)成一致，雙方產(chǎn)生矛盾。被告人占某某于2009年3月24日、4月11日、5月16日三次參加該公司股東會(huì)議，表示協(xié)商不成政府會(huì)考慮收回項(xiàng)目，超越職權(quán)插手干預(yù)**公司股權(quán)糾紛。經(jīng)過股權(quán)糾紛訴訟及調(diào)解，吳某某等人順利入股并逐漸實(shí)際控制**公司，通過采賣河砂攫取經(jīng)濟(jì)利益。

股東大會(huì)后股權(quán)糾紛尚未解決，被告人占某某未經(jīng)水務(wù)局會(huì)議研究，擅自同意股東提出的將**公司的四枚印章（含行政公章1枚、合同專用章1枚、財(cái)務(wù)公章1枚、劉某某印鑒1枚）封存于水務(wù)局并交工作人員吳某甲保管。封存中，占某某同意吳某某、劉某某于2012年4月20日取回印章，同月26日因**公司其他股東反對，交回繼續(xù)封存在水務(wù)局。期間，吳某某因業(yè)務(wù)需要使用印章，占某某在未征得其他股東同意的情況下，多次安排吳某甲將印章交給吳某某使用。

《協(xié)議書》簽訂后，疏浚工程開始進(jìn)行。樂平市關(guān)于河道采砂治理延續(xù)有多份文件、方案，江西省水利廳2009年6月4日《關(guān)于樂安河洎陽大橋至樂港張家河段河道疏浚工程河道管理范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的批復(fù)》，明確“疏浚項(xiàng)目中發(fā)生經(jīng)營性河道采砂行為，按有關(guān)規(guī)定辦理河道采砂行政許可手續(xù)”。水務(wù)局同年12月亦通知各采區(qū)、疏浚業(yè)主辦理采砂許可。被告人占某某未履行對河道采砂的監(jiān)督管理職責(zé)，明知**公司在疏浚中存在經(jīng)營性河道采砂行為，未督促落實(shí)**公司辦理采砂許可證事宜。2012年1月12日，景德鎮(zhèn)市水政監(jiān)察支隊(duì)根據(jù)群眾舉報(bào)，對水務(wù)局下達(dá)《關(guān)于對樂安河河道疏浚項(xiàng)目進(jìn)行停業(yè)整頓的函》，指出**公司疏浚施工作業(yè)超出合同期限兩年半，發(fā)生經(jīng)營性河道采砂行為且未辦理河道采砂行政許可手續(xù)，請水務(wù)局下達(dá)停業(yè)整頓通知書。被告人占某某仍未采取措施加強(qiáng)監(jiān)管，致使該公司在樂安河接渡鎮(zhèn)山下村至樂港鎮(zhèn)張家村河段長期以疏浚為名非法采砂，跨合同約定范圍銷售砂石。水務(wù)局在巡查中發(fā)現(xiàn)**公司船只作業(yè)過程中違規(guī)尾砂入河、超范圍疏浚時(shí)，多以罰款處罰，以罰代管。

綜上，被告人占某某在2008年1月至2013年5月任職水務(wù)局局長期間，濫用職權(quán)，未按協(xié)議規(guī)定全額收取**公司保證金，致使145萬元保證金無法沒收，造成重大損失；超越職權(quán)插手**公司股東股權(quán)糾紛，代為封存該公司印章，在封存期間未經(jīng)全體股東同意擅自啟用印章；在未辦理延期手續(xù)的情況下，放任**公司在超過合同規(guī)定的疏浚時(shí)間內(nèi)繼續(xù)作業(yè)、跨范圍銷售砂石；不履行監(jiān)管職責(zé)，長期未督促青溪公司辦理河道采砂許可手續(xù)，放任該公司以疏浚為名無證非法采砂，為以吳某某為首的涉黑惡犯罪提供幫助，充當(dāng)“保護(hù)傘”。國家砂石資源遭受特別巨大損失，經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所初步審計(jì)約4960萬元。

2018年，**公司將銷售砂石違法所得中的7289萬元繳納至樂平市自然資源和規(guī)劃局土地交易中心，作為土地競買保證金，該款項(xiàng)已被樂平市財(cái)政局上繳國庫。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1書證：常住人口登記表、歸案經(jīng)過、職務(wù)任免的通知、樂平市政府辦公室文件、協(xié)議書、**公司保證金有關(guān)憑證、會(huì)議記錄、增資加股協(xié)議書、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)賬憑證、民事判決、裁定書、**公司年檢報(bào)告書、企業(yè)信息、責(zé)令停止違法行為通知書、行政處罰決定書、吳某某等人立案決定書等；2.證人證言：樂平市水務(wù)局工作人員吳某甲、黃某某、劉某甲等，**公司股東吳某某、劉某某等，買砂人張某甲、汪某甲等，掛靠船主張某乙、徐某甲等人的證言；3.被告人占某某的供述與辯解；4.鑒定意見：情況說明。

二、受賄罪

2008年1月，被告人占某某在擔(dān)任樂平市水務(wù)局黨組副書記、局長期間，利用系樂平河道采砂管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長、樂平市農(nóng)村自來水工程規(guī)劃和建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員兼辦公室主任等職務(wù)上的便利，受人請托為他人介紹承攬工程謀取利益，非法收受他人賄賂101萬元。具體事實(shí)分述如下：

1.收受王某某等人20萬元

2009年3月，樂平市人民政府與江西省**投資集團(tuán)有限公司簽訂《江西省樂平潤泉供水工程協(xié)議書》，共同出資組建江西省樂平**供水有限責(zé)任公司（以下簡稱**泉公司），9月成立“樂平**供水有限公司樂平農(nóng)村安全飲水工程項(xiàng)目部”。占某某代表引資單位在《供水協(xié)議書》中簽字、推動(dòng)潤泉公司成立，同時(shí)負(fù)責(zé)工程建設(shè)中的協(xié)調(diào)及手續(xù)審批工作。

2010年初，黃某某通過被告人占某某的司機(jī)余某某（立案調(diào)查）、王某某通過與占某某共事過的叔叔王某甲（立案調(diào)查）找到占某某，請其幫忙介紹承接**泉公司飲水勞務(wù)分包工程。占某某同意后帶二人及有同樣請托的陳某甲、鄒某某找到項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人董某某，董某某后安排黃某某、王某某承接了項(xiàng)目部一期工程中的涌山、接渡等鄉(xiāng)鎮(zhèn)的管網(wǎng)鋪設(shè)勞務(wù)工程。工程結(jié)款后四人商量王某某出10萬元，黃某某、余某某出10萬元表示感謝。占某某分別于2012年春節(jié)、端午、中秋節(jié)收受該筆賄賂20萬元。

2收受吳某某25萬元

2008年，吳某某名下的樂平市**海有限公司拍得的接渡采區(qū)受水務(wù)局管理監(jiān)督，吳某某和占某某開始交往。2009年因占某某介入**公司股權(quán)糾紛，二人聯(lián)系緊密。吳某某為感謝占某某對**海公司和**公司的關(guān)照，2008年至2013年占某某在任期間，每年三節(jié)都會(huì)送1萬元給占某某，共計(jì)15萬元。

2009年底，吳某某為入股**公司送給占某某感謝費(fèi)2萬元；2012年初，為接渡采區(qū)延期半年順利通過，送給占某某感謝費(fèi)4萬元；2012年10月，為接渡采區(qū)順利承接圩堤疏浚護(hù)岸工程，送給占某某感謝費(fèi)4萬元。

3.收受余某某32萬元

2013年，**泉公司三、四期工程啟動(dòng)，余某某找尚未調(diào)離的占某某幫忙打招呼承攬勞務(wù)工程。占某某聯(lián)系董某某安排余某某承接了樂港鎮(zhèn)鳴山地段的管網(wǎng)鋪設(shè)勞務(wù)工程，為便于結(jié)賬，掛靠于樂平市水務(wù)局下屬的樂平市**建筑工程公司（以下簡稱**建公司）。2014年至2016年期間，余某某收到工程款后，陸續(xù)送給占某某感謝費(fèi)共計(jì)32萬元。

4.收受江某某5萬元

2008年至2013年期間，占某某利用職務(wù)便利先后幫江某某聯(lián)系承建了多個(gè)工程項(xiàng)目。2009年5月，應(yīng)江某某請托，占某某和**建公司分管樂平市農(nóng)村安全飲水項(xiàng)目勞務(wù)分包工作的水務(wù)局副局長打招呼，讓江某某承建了樂平市2009年農(nóng)村飲水土建工程中禮林鎮(zhèn)地段項(xiàng)目。為表示感謝，江某某于2010年春節(jié)期間送給占某某4萬元。2011年，江某某在占某某女兒結(jié)婚之際，再次送給占某某1萬元感謝費(fèi)。

5.收受鄒某某19萬元

2009年開始，占某某利用職務(wù)便利先后幫鄒某某聯(lián)系承建了水務(wù)局組織實(shí)施的水庫除險(xiǎn)加固、渠道維修、農(nóng)村安全飲水、小農(nóng)水重點(diǎn)縣建設(shè)等項(xiàng)目。為表示感謝，自2009年端午節(jié)至2012年中秋節(jié)期間，鄒某某三節(jié)每次送給占某某1到2萬不等的現(xiàn)金，共計(jì)15萬元。2011年，鄒某某在占某某女兒結(jié)婚之際，送給占某某4萬元現(xiàn)金。

被告人占某某將上述非法所得陸續(xù)存入其用母親汪某某、司機(jī)余某某、女婿的同學(xué)羅某某身份證開戶的郵政儲(chǔ)蓄銀行。2019年6月30日，占某某被樂平市監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查，留置期間主動(dòng)交代受賄事實(shí)，全部違法違紀(jì)所得已上繳景德鎮(zhèn)市紀(jì)委廉政賬戶。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：協(xié)議書、委托書、建設(shè)工程施工合同、分包合同及隊(duì)伍臺(tái)賬、勞務(wù)合同、財(cái)務(wù)憑證、河道采砂辦文件、要求延長采砂期限及補(bǔ)償?shù)膱?bào)告、水利工程項(xiàng)目情況表、銀行流水、郵政銀行存單、繳款憑證等；2.證人董某某、張某某、李某某等人的證言；3.行賄人余某某、吳某某、鄒某某等人的陳述；4.被告人占某某的供述與辯解。

三、挪用公款15萬元

2008年6月，劉某某（已判決）與水務(wù)局簽訂《樂安河河道疏浚、航道疏通及建設(shè)水運(yùn)碼頭協(xié)議書》，由股東陳某某經(jīng)手交納部分保證金80萬元到水務(wù)局采砂辦賬戶后，即以支付前期工作經(jīng)費(fèi)為由向被告人占某某提出借支保證金中的15萬元，占某某同意，安排時(shí)任采砂辦副主任的黃某甲具體落實(shí)。7月2日，黃某甲安排水務(wù)局會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)賬15萬元。劉某某走他人賬戶收到15萬元后，未入**公司財(cái)務(wù)賬，而歸個(gè)人使用。2008年8月14日劉某某以個(gè)人名義出具15萬元借條，在財(cái)務(wù)手續(xù)不齊全的情況下占某某簽字同意交會(huì)計(jì)入賬。

2013年8月12日，劉某某歸還15萬元保證金至樂平市水務(wù)局。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1書證：借條、銀行流水、證明、刑事判決書等；2.證人黃某甲、穆某某、俞某某等人的證言；3.劉某某的供述；4.被告人占某某的供述與辯解；5.會(huì)計(jì)事務(wù)所鑒證意見書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人占某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人占某某身為國家機(jī)關(guān)工作人員，濫用職權(quán)造成國家巨額財(cái)產(chǎn)損失，情節(jié)特別嚴(yán)重；利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物101萬元，數(shù)額巨大；利用職務(wù)便利，挪用公款15萬給他人使用4年之久，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款、第三百八十五條、第三百八十四條、第六十九條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以濫用職權(quán)罪、受賄罪、挪用公款罪追究其刑事責(zé)任，三罪并罰。被告人占某某在被留置期間主動(dòng)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄犯罪事實(shí)，同時(shí)具有《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款規(guī)定之自首情節(jié)，對其所犯受賄罪可以從輕處罰；如實(shí)供述所犯罪行，具有《刑法》第六十七條第三款規(guī)定之坦白情節(jié)，可以從輕處罰；案發(fā)后退繳了全部贓款，可酌情從輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

景德鎮(zhèn)市珠山區(qū)人民法院

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??檢察員：孟艷

???????????????????????????檢察員：李劍云?

檢察官助理：萬夢萍

???????????????????????????????????2019年10月25日

附：

????1.被告人占某某現(xiàn)被羈押于景德鎮(zhèn)市看守所。

2.案卷材料和證據(jù)12冊，補(bǔ)充材料1冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書》各1份。