上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2020〕229號

被告人南某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼3101101989********，漢族，大專文化，原系上海**管理有限公司總監(jiān)，住本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2020年4月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，4月17日延長刑事拘留期限至三十天，4月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于次日由該局執(zhí)行逮捕。

被告人林某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼3101071972********，漢族，大專文化，原系上海**管理有限公司總監(jiān)，住本市普陀區(qū)**村**號**室。2009年7月因犯職務(wù)侵占罪被上海市閘北區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑三年。2020年3月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，4月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于次日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人南某某、林某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月28日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人南某某、林某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年3月起，楚某某（已判刑）成立并實際經(jīng)營上海**管理有限公司（以下簡稱“**公司”）。被告人南某某、林某某先后受雇，分任副總經(jīng)理、總監(jiān)，在未經(jīng)國家相關(guān)金融部門批準(zhǔn)的情況下，對外承諾高額回報，向社會不特定公眾吸收資金。具體分述如下：

1.2015年6月至2016年2月，被告人南某某任**公司副總經(jīng)理，協(xié)助楚某某非法吸收資金人民幣257萬元（以下幣種同），尚有247萬余元本金未兌付。

2.2015年9月至2016年2月，被告人林某某任**公司總監(jiān)，協(xié)助楚某某非法吸收資金160萬元，尚有155萬余元本金未兌付。

2020年3月25日、4月13日，被告人林某某、南某某分別于本市被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后均如實供述上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人楚某某、周某甲的證言，證明其采用上述方式通過**公司對外吸收投資款，被告人南某某系公司副總經(jīng)理，林某某系公司總監(jiān)，二人共同負(fù)責(zé)門店經(jīng)營管理并拿業(yè)務(wù)提成。

2.證人殷某某、周某乙的證言、辨認(rèn)筆錄及辨認(rèn)照片，證明其二人均經(jīng)被告人林某某招聘，任**公司門店小組長，公司對外承諾高額回報，向不特定公眾非法吸收存款以及被告人南某某、林某某在公司的任職情況。

3.證人胡某某等人的證言、《投資咨詢與管理服務(wù)協(xié)議》、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議、收款確認(rèn)書、交易明細(xì)，證明**公司通過宣傳，對外承諾利率回報，吸收公眾存款后無法還本付息。

4.營業(yè)執(zhí)照、租賃協(xié)議書、情況說明，證明**公司注冊成立、法定代表人及經(jīng)營地等情況。

5.上海**有限公司司法鑒定意見書，證明本案司法審計情況。

6.刑事判決書，證明同案犯楚某某、何某某、周某甲的判決情況。

7.公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過，證明二名被告人的到案情況。

8.常住人口基本信息、刑事判決書，證明二名被告人的身份情況及被告人林某某的前科情況。

9.被告人南某某的供述，證明2015年6月至2016年2月，其任**公司副總經(jīng)理，公司通過宣傳向社會不特定公眾吸收存款，并允諾高額利息作為報酬，后無法還本付息的事實。

10.被告人林某某的供述，證明2015年9月至2016年2月，其任**公司總監(jiān)，公司通過宣傳向社會不特定公眾吸收存款，并允諾高額利息作為報酬，后無法還本付息的事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人南某某、林某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人南某某、林某某向社會不特定公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪共同追究其刑事責(zé)任。被告人南某某、林某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。被告人南某某、林某某在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人南某某、林某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人南某某有期徒刑七個月，并處罰金人民幣三萬元；判處被告人林某某有期徒刑六個月，并處罰金人民幣三萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察官：陳斐

檢察官助理：胡靜逸

2020年7月27日

附：

1.被告人南某某、林某某現(xiàn)羈押于本市普陀區(qū)看守所。

2.被告人南某某的辯護(hù)律師：孟憲中（1891861****），被告人林某某的法律幫助律師：梁雪林（1862172****）。

3.案卷材料十七冊，司法鑒定意見書一冊。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》各一份。

5.《適用簡易程序建議書》一份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條……

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。__?